通知2009年第11号关于详细规定2008年第107号政府法令有关对投机、囤积、哄抬物价、散布虚假信息、走私和商业欺诈行为进行行政处罚若干条款的规定

通知

详细规定政府二〇〇八年九月二十二日第107/2008/NĐ-CP号法令关于对投机、囤积、哄抬物价、散布虚假信息、走私和商业欺诈行为进行行政处罚若干条款的具体内容

根据国务院令第189号令二零零七年十二月二十七日发布的《工业和贸易部职能、任务、权限和组织结构规定》；
根据政府二〇〇八年九月二十二日第107/2008/NĐ-CP号令关于对投机、囤积、哄抬物价、散布虚假信息、走私和商业欺诈行为进行行政处罚的规定；

商业部现就政府二〇〇八年九月二十二日第107/2008/NĐ-CP号令关于对投机、囤积、哄抬物价、散布虚假信息、走私和商业欺诈行为进行行政处罚的若干条款作出如下具体规定（以下简称第107号令）：

第一节 调整范围与适用条件

第一条 调整范围

本通知规定了对违反第107号令第四条、第五条、第六条、第七条、第八条、第九条、第十条、第十一条、第十二条、第十三条的行为进行行政处罚的具体事项。

第二条 应用条件

1. 对于第四条、第五条、第六条和第七条规定的行为，只有在满足以下两个条件时才可实施行政处罚：

a) 对于属于政府二〇〇八年六月九日第75/2008/NĐ-CP号令修改补充政府二〇〇三年十二月二十五日第170/2003/NĐ-CP号令有关价格法若干条款的通知以及财政部二〇〇八年十一月十三日第104/2008/TT-BTC号通知关于执行政府二〇〇三年十二月二十五日第170/2003/NĐ-CP号令及政府二〇〇八年六月九日第75/2008/NĐ-CP号令关于修改补充政府二〇〇三年第170/2003/NĐ-CP号令若干条款的通知中规定的平抑价格目录的商品和服务。

b) 在市场因自然灾害、火灾、疫情、战争或其他异常情况导致供需和商品服务价格出现异常波动的情况下，若由总理或财政部长决定在全国范围内或特定区域实施价格平抑措施，则可对上述各条款所规定的违法行为进行处罚；或者由省人民委员会主席决定在地方范围内实施价格平抑措施，则仅对由省人民委员会主席宣布的地方范围内的上述各条款所规定的违法行为进行处罚。

第三条 撤销经营资格证书和各类经营许可证

关于撤销根据第107号令规定的经营资格证书和各类经营许可证的规定如下：

- 撤销上述证书的有效期最长不超过十二个月；确定撤销上述证书的有效期应依据违规商品的价值、违规行为的性质和程度。

- 撤销上述证书无期限是指撤销上述证书的时间超过十二个月，并且仅适用于多次或重复违反行政法规的行为；确定多次或重复违反行政法规的行为应按照政府二〇〇八年十二月十六日第128/2008/NĐ-CP号令关于执行二〇〇二年行政违法处理条例和二〇〇八年对该条例部分条款进行修改补充的行政违法处理条例的若干条款的规定，在该法令第二条和第三条的规定下进行。

- 撤销许可证、执业证书的期限从暂扣经营资格证书、许可证、执业证书之日起计算。

编II. 违反行为和适用处罚形式、处罚金额

第4条. 对囤积商品行为的处罚

1. 关于违法行为

在政府宣布实施价格稳定措施的时间和区域内，经营者从区域外购买商品运入该区域以稳定市场供应的行为，不视为囤积商品行为，不被处以行政违法处罚。

2. 商品价值、数量和收购价格的计算方法：

收购商品的价值 = 收购价格 × 收购数量。

其中：

- 确定价格：

根据《国务院关于对商业活动中的违法行为进行行政处罚的规定》（第6号令，2008年1月16日发布）第63条，《商务部关于执行第6号令的指导意见》（第15号通知，2008年12月2日发布），以及《国务院关于执行2002年和2008年修订的〈行政处罚法〉若干条款的具体规定》（第128号令，2008年12月16日发布）第34条的规定确定实际价格。

- 确定量包括：

+ 正在收购的商品；

+ 存放在仓库或商店内的收购商品；

+ 已售出的收购商品。

3. 对已售出商品所获利润的没收，按以下方式计算：

应没收的利润 = （销售价格 - 购买价格）× 已售出的收购商品数量

第5条. 对滞销商品行为的处罚

1. 关于违法行为

根据第107号令第5条第1、2、3、4款规定的违法行为，在符合本通知第2条规定的两个条件的情况下，即在商店、仓库或销售点有商品的行为被视为滞销商品行为。

2. 对于第107号令第5条第5款第c项规定的滞销商品行为的处罚如下：

a) 对于超市、购物中心或其他现代分销机构（如购物中心、会员仓储店、大型超市、廉价商店、现代杂货店）从事商品经营活动并存在滞销商品行为的，被处以行政违法处罚的对象是这些超市、购物中心或其他现代分销机构的所有者。

b) 对于在超市、购物中心或其他现代分销机构内从事经营活动并存在滞销商品行为的组织和个人，被处以行政违法处罚的对象是这些组织和个人。

3. "正当理由"是指：由于不可抗力的客观原因导致上述各款规定的违法行为发生。

示例：

- 在销售汽油和柴油时整个地区停电；

- 检查时库存和销售地点的商品全部售罄，无商品可售。

- 为了减少成本而削减经营地点，或者该地点的商品种类、颜色不符合消费者的喜好，因此很少有人购买。

判定是否为正当理由由有权检查和处罚的人员作出结论，并对其结论负责，且应记录在检查笔录中。

4. "之前的时间"是指政府宣布的价格稳定措施生效前的时间。

5. 对于第107号令第5条第4款规定的三个月平均库存量的计算方法如下：

三个月平均库存量 = 三个月每月平均库存量之和 ÷ 3

其中，“一个月平均库存量”的计算方法根据具体数据采用以下一种方法：

- 每天库存数据齐全：

一个月平均库存量 = 当月每天库存量之和 ÷ 当月天数

- 每天库存数据不全：

一个月平均库存量 = （月初库存量 + 中期库存量 + 月末库存量）÷ 3

- 没有中期库存数据：

一个月平均库存量 = （月初库存量 + 月末库存量）÷ 2

条 6. 处罚违反行政申报价格和注册价格的行为

1. 申报价格

商品必须申报价格的目录、企业必须申报价格的规定、申报价格的形式、内容和程序、接受申报价格文件的机关、接受申报价格机关和申报价格企业的权限和责任，按照财政部2008年11月13日第104/2008/TT-BTC号通知第七节的规定执行。

2. 注册价格

必须注册价格的商品和服务目录、企业必须注册价格的规定、注册价格的形式、内容和程序、接受注册价格文件的机关、接受注册价格机关和注册价格企业的权限和责任，按照财政部2008年11月13日第104/2008/TT-BTC号通知第六节的规定执行。

条 7. 处罚违反商品和服务标价行为

1. 违纪行为

不标示商品、服务、外汇、黄金的价格；标示价格不符合规定，不清晰导致客户混淆；销售商品或收取服务费用高于标示价格；用外币标示商品和服务价格或收取外币购买商品和服务而未经许可的行为，是违反标价行为，根据第107号法令第九条的规定进行行政处罚。

2. 标价与标示价格

a) 标示价格应按照《价格条例》第二十九条的规定执行，具体如下：

生产经营组织和个人必须在商店、交易场所和提供服务的地方标示商品和服务价格；标示价格必须清晰，不得误导客户。

对于由国家定价的商品和服务，生产经营组织和个人必须按照国家有权限机关决定的价格标示，并按已标示的价格进行买卖。

对于不在国家定价目录中的商品和服务，应按照生产经营组织和个人决定的价格标示。

b) 对于必须注册价格的商品和服务，是指企业已经按照有权国家管理机关的规定，在财政部2008年104/2008/TT-BTC号通知第六节第五点二的规定下注册的价格。

c) 对于必须申报价格的商品和服务，是指企业已经向有权国家管理机关申报的价格。

条 8. 对非法出口汽油、柴油过境行为进行行政处罚

1. 违反出口货物内容不符合许可证规定的违法行为（第十一条第一款第四项第四点）以及未取得许可证而出口货物的违法行为（第十一条第一款第四项第四点）的规定，如果出口货物为汽油或柴油，则根据第107号法令第十条的规定进行行政处罚。

2. 伪造、非法使用配额、出口许可证、进口许可证，以及没有配额、出口许可证、进口许可证而进出口货物的行为（第三十四条第二款、第三款），如果出口货物为汽油或柴油，则根据第107号法令第十条的规定进行行政处罚。

3. 计算汽油、柴油价值以适用第107号法令第十条规定的处罚措施的方法如下：

汽油（柴油）的价值 = 收缴的汽油（柴油）数量 × 价格

根据《国务院关于对商业活动中的违法行为进行行政处罚的规定》（第6号令，2008年1月16日发布）第63条，《商务部关于执行第6号令的指导意见》（第15号通知，2008年12月2日发布），以及《国务院关于执行2002年和2008年修订的〈行政处罚法〉若干条款的具体规定》（第128号令，2008年12月16日发布）第34条的规定确定实际价格。

条 9. 处罚非法走私稻谷、大米、林产品和矿产过境的行为

根据第11条法令的规定，计算稻谷、大米、林产品和矿产品的价值以适用处罚措施：

货物价值 = 实际查获的货物数量 × 价格

其中：

- 实际查获的货物数量。

- 价格：根据政府2008年1月16日第6号法令《关于在商业活动中行政处罚的规定》第63条的规定确定实际价格；工贸部2008年12月2日第15号通知《关于实施政府2008年1月16日第6号法令〈关于在商业活动中行政处罚的规定〉的通知》；以及政府2008年12月16日第128号法令《关于实施2002年行政违法行为处理条例和2008年修正补充若干条款的行政违法行为处理条例的详细规定》第34条的规定确定。

条 10. 对违禁品、走私品和假冒品进行处罚

对于违反禁止经营商品、走私商品价值达100000000越南盾及以上、假冒商品价值达30000000越南盾及以上以及违反商品标签规定的处罚，按照工贸部2008年12月2日第15号通知《关于实施政府2008年1月16日第6号法令〈关于在商业活动中行政处罚的规定〉的通知》执行。

条 11. 对计量欺诈、包装欺诈和商品质量欺诈行为进行处罚

1. 违纪行为

违反第107号法令第13条规定的行为包括：

a) 计量欺诈、包装欺诈是指在称重、测量、包装商品过程中欺诈，导致商品数量少于包装上标明的数量，消费者仍需支付全额商品费用，造成消费者损失。

b) 商品质量欺诈是指生产、加工、灌装、销售的商品质量与声明或标签不符，造成消费者损失。

2. 对于计量和商品质量方面的其他违法行为及处罚措施，如第107/2008/NĐ-CP号法令未作规定，则按政府2005年10月10日第126号法令和2007年6月4日第95号法令（对2005年10月10日第126号法令的部分条款进行了修改和补充）《关于在计量和产品质量领域实施行政处罚的规定》执行。

3. 计算数量欺诈商品的价值的方法：

欺诈商品价值 = 欺诈商品数量 × 价格

其中：

a) 确定欺诈商品数量：

- 欺诈商品数量为检查时的实际数量；

如果能够确定欺诈行为发生的时间和该时间段内的欺诈商品数量，则从欺诈行为开始时间起计算欺诈商品数量。

示例：

2008年12月30日检查加油站A发现其安装的电子芯片导致误差率为0.5%，而允许的最大误差率为0.05%；检查机构有足够证据表明该加油站自2008年9月30日起安装了电子芯片，期间售出的汽油总量为100000升。

计算加油站X计量欺诈的汽油数量如下：

计量欺诈的汽油数量 = 100000升 × (0.5% - 0.05%) = 4500升

- 如果是预包装商品且能够确定欺诈商品属于哪个批次，则欺诈商品数量即为整个批次的预包装商品。为了确保代表整个批次，必须有足够的证据保证抽查5%的被查获的预包装商品数量，以确认计量欺诈给消费者造成的损失。

示例：

在检查公司X的化肥生产厂时发现，每袋标示净重50公斤，但实际检查发现每袋平均只有48.5公斤；经检查确定，此次检查的化肥属于批次Y，已售出500000公斤（10000袋）。

计算公司X计量欺诈的化肥数量如下：

公司X计量欺诈的化肥数量 = 10000袋 × (50公斤 - 48.5公斤) = 15000公斤

b) 确定价格

- 根据政府2008年1月16日第6号法令《关于在商业活动中行政处罚的规定》第63条的规定，工贸部2008年12月2日第15号通知《关于实施政府2008年1月16日第6号法令〈关于在商业活动中行政处罚的规定〉的通知》，以及政府2008年12月16日第128号法令《关于实施2002年行政违法行为处理条例和2008年修正补充若干条款的行政违法行为处理条例的详细规定》第34条的规定确定实际价格。

- 如果价格多次变化且无法确定每次价格变化的欺诈数量，则欺诈商品价值按简单平均法计算。

示例：

2008年10月10日检查发现加油站A销售的汽油误差率为0.1%，而允许的最大误差率为0.05%；该加油站自2007年12月1日起安装的电子芯片导致计量欺诈，给消费者造成损失；在此期间，汽油价格调整了四次：2007年12月1日售价为12000越南盾/升，2008年3月30日调整至14000越南盾/升，2008年6月1日调整至18000越南盾/升，2008年8月30日调整至14500越南盾/升，2008年9月20日调整至11000越南盾/升。从2007年12月1日至2008年10月10日共售出200000升汽油。

因无法确定每次价格变化的销售数量，故采用简单平均法计算：

简单平均价格 = (12000越南盾/升 + 14000越南盾/升 + 18000越南盾/升 + 14500越南盾/升 + 11000越南盾/升) ÷ 5 = 13900越南盾/升

计量欺诈的汽油数量 = 200000升 × (0.1% - 0.05%) = 10000升

虚报商品数量价值 = 10,000 升 × 13,900 元 = 139,000,000 元

- 如果有每次调价（增减）的销售数据，则按加权平均法计算价格。

加权平均价格 = Σ（每次价格变动的商品虚报数量 × 每次价格变动的价格）：总商品数量

示例：根据上述例子，增加证明材料

自2007年12月1日至2008年3月29日，加油站A售出50,000升，价格为每升12,000元

自2008年3月30日至2008年6月1日，加油站A售出50,000升，价格为每升14,000元

自2007年6月2日至2008年8月29日，加油站A售出40,000升，价格为每升18,000元

自2008年8月30日至2008年9月19日，加油站A售出40,000升，价格为每升14,500元

自2007年9月20日至2008年10月10日，加油站A售出20,000升，价格为每升11,000元

加权平均价格 = [(50,000 × 12,000) + (50,000 × 14,000) + (40,000 × 18,000) + (40,000 × 14,500) + (20,000 × 11,000)] ÷ 200,000 = 14,200 元/升

四、关于质量欺诈商品价值的计算方法

- 计算质量欺诈商品的价值以确定罚款金额和处罚权限：

质量欺诈商品价值 = 收缴的商品数量 × 价格

- 对于无法确定客户的赔偿损失，或者没收上交国家财政的情况，赔偿金额 = 收缴的商品数量 × （正确标注质量或标签上的商品单价 - 质量欺诈商品的单价）

第三章 实 施 条 件

条 12. 生效日期

1. 本通知自签署之日起四十五日后生效。

二、在执行第107/2008/NĐ-CP号法令及本通知规定的过程中，如遇问题，请各中央和地方部门向工业和贸易部反映，以便及时研究、指导和解答。/