通知第11/2013/TT-BKHCN号关于科学技术项目管理的指导意见

通知

科学技术和工程项目管理指南

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根据2002年10月17日国务院发布的第81号令，即《关于实施〈科学技术进步法〉若干问题的实施细则》；

根据二零零八年三月十四日国务院发布的第28/2008/NĐ-CP号法令《科学技术部职能、任务、权限和组织结构规定》；

经科技部科技司和法制司司长提议；

科学技术部部长指导科学和技术项目使用国家预算资金的建立和管理工作。

第一章

总则

第一条 调整范围和适用对象

第一条 本通知规定了使用国家预算资金建立和管理科学和技术项目的事项，旨在解决服务于重点、主导、优先和尖端产品生产的科学技术问题，这些项目已经由部委、行业、省级人民政府或中央直辖市人民政府或总理批准。

第二条 本通知适用于参与科学和技术项目实施和管理的机构、组织和个人。

贷款金额

在本通知中，下列术语定义如下：

第一条 科学和技术项目（以下简称“科技项目”）：是一种科学技术任务，包括若干科学研究和技术开发课题和试验性生产项目（以下简称“项目任务”），这些任务有机地、同步地进行，在一定时间内完成，旨在解决主要服务于生产一种或一组重点、主导、优先和尖端产品的科学技术问题，提高一个行业或领域的技术水平，并对国家经济和社会发展产生重大影响。

第二条 科技项目主管单位（以下简称“项目主管单位”）：是直接管理科技项目的部委、行业或省级人民政府或中央直辖市人民政府。

第三条 科技项目管理单位是由项目主管单位指定负责管理科技项目的单位。

第四条 科技项目主持单位是具有研究或生产重点、主导、优先和尖端产品功能和职责的企业或科学技术组织。

第三条 科技项目形成的来源

科技项目来源于以下渠道：

第一，根据企业或科学技术组织的需求，各部委、行业提出并汇总的订单建议，以解决紧迫的科学技术问题，服务于重点、主导、优先和尖端产品的生产计划。

第二，根据企业或科学技术组织的需求，各省、自治区、直辖市人民政府提出的订单建议，以解决紧迫的科学技术问题，服务于地方重点、主导、优先和尖端产品的生产计划。

第四条 确定科技项目的标准

科技项目必须满足以下标准：

第一，解决直接服务于经部委、行业、省级人民政府或中央直辖市人民政府或总理批准的重点、主导、优先和尖端产品投资项目的技术科学问题。

第二，科技项目的成果应用于并提高了投资生产项目的经济效益；对行业或领域的发展有长期的影响。

第三，可行性：

（一）符合国内科学技术能力；

（二）确保资金筹集方案，其中非预算资金需得到金融机构、信贷机构或基金的认可；

（三）科技项目的实施进度与投资生产项目的实施进度、经济发展规划相适应；实施时间不超过五年。

条5. 组织负责人和项目负责人科学技术项目的要求

一、科技项目主持单位必须满足以下要求：

a) 获得科学技术项目主管机关委托，负责或参与实施经济发展规划、重点产品或产品群的投资生产项目；

b) 具有法人资格，具备足够的物质基础、资金、人力资源和技术能力，能够开展研究并将其成果应用于生产；

c) 科学技术项目的投资生产项目或经济发展规划的主管机关承诺提供资金支持，并对科学技术项目的成果应用承担责任。

2. 科学技术项目的项目负责人是组织负责人的领导，具备组织实施科学技术项目的能力。

特殊情况由主管机关负责人决定。

条6. 组织负责科学技术项目任务的要求

承担科学技术项目任务的组织必须满足以下要求：

1. 具有法人资格，其职能活动与科学技术项目的科学和技术领域相符合。

2. 具备足够的物质基础、资金、人力资源和技术能力，能够开展研究以成功完成科学技术项目任务。

3. 向组织负责人提交承担科学技术项目任务的申请书，并获得组织负责人的批准。

第二章

科学技术和工程项目建立程序

条7. 确定科学技术项目目录

1. 每年，科学技术部发布并接收各部委、省、自治区、直辖市人民政府提出的科学技术项目采购建议（采用科学技术项目采购建议目录模板B1-ĐX-DAKHCN）。

2. 根据本通知第四条规定确定科学技术项目的标准，在各项目主管机关提出建议的基础上，科学技术部编制拟在计划年度内实施的科学技术项目和项目任务初步目录（采用科学技术项目任务目录模板B2-TH-DAKHCN）。

3. 科学技术部成立国家级科学技术咨询委员会，根据本条第二款所述的初步目录，确定科学技术项目和项目任务目录（以下简称任务咨询委员会）。

任务咨询委员会的工作按照科学技术部现行规定进行。

4. 根据科学技术咨询委员会的工作结果，科学技术部向项目主管机关征求意见，关于科学技术项目和项目任务目录，包括名称、目标、预期产品、进度和选择或直接分配（预计组织负责人）执行项目任务的方式。

5. 根据项目主管机关一致书面意见，科学技术部批准科学技术项目目录和项目任务目录。

条8. 招募和直接指定项目科技任务的主持组织和个人

1. 编制科技项目总体说明及项目科技任务：

a) 对于属于科技项目的任务：根据科学技术部批准的科技项目任务目录决定，拟直接指定或通过招募确定为科技项目任务主持组织的任务编制人应按照现行科学技术部关于招募和直接指定组织和个人主持实施国家级科研课题和技术发展项目、试验生产项目的规定，将科技项目任务说明提交给科技项目主持组织；

b) 对于科技项目总体说明：基于科技项目任务说明，科技项目主持组织应编制科技项目总体说明（模板B3-TMTQ-DAKHCN）并提交给科技项目主管机构和科学技术部。

2. 科技项目任务的招募和直接指定由科学技术部现行关于招募和直接指定组织和个人主持实施国家级科研课题和技术发展项目、试验生产项目的规定执行。

3. 组织招募、直接指定、批准入选的权限适用于科技项目任务的主持组织和个人。

a) 对于由部委作为科技项目主管机构的科技项目：由该部委主持并与科学技术部合作执行；

b) 对于由省或直辖市人民委员会作为科技项目主管机构的科技项目：由科学技术部主持并与省或直辖市人民委员会合作执行。

4. 如有必要，科技咨询委员会可进行实地考察，评估主持组织及其协作组织在科技项目任务中的潜在能力和相关问题。

5. 根据入选批准结果，主持组织和个人编制人有责任完善任务说明并提交给科技项目主管机构和科学技术部。

条9. 审查和批准科技项目及项目科技任务的资金

1. 科学技术部主持并与科技项目主管机构合作，组织审查和批准科技项目及项目科技任务的资金和进度。

2. 科技项目任务的主持组织和个人应在内容、资金和进度审查结果的基础上完善任务说明，并提交给科技项目主持组织、科技项目主管机构和科学技术部。

3. 科技项目主持组织应在内容、资金和进度审查结果的基础上完善科技项目总体说明，并提交给科技项目主管机构和科学技术部。

4. 科技项目及项目科技任务的审查工作应遵循现行规定和科学技术部关于国家级科技任务内容和资金审查指南的规定。

条 10. 批准科技项目总体说明

科学技术部根据与科技项目主管机构书面一致的意见，批准科技项目的总体说明。科学技术部部长的批准决定是签订科技合同实施科技项目的法律依据。

第三章

科学技术项目管理责任

条 11. 科技项目任务主持单位的责任

1. 制定并完善所承担实施的科技项目任务说明。

2. 作为乙方与科技项目主持和负责人单位签订科技合同。

3. 确保物质条件、资金、人力资源、协调能力和研究部署，以完成科技项目任务，并按科技合同中的承诺执行。

4. 接受科技项目主持和负责人单位关于进度和内容的管理和监督。

5. 按照定期和临时报告制度向科技项目主持单位报告任务进展情况和任务经费决算情况。

6. 组织对所承担实施的任务进行基础验收评估，按照科技项目主持单位成立的委员会决定进行。

条 12. 科技项目主持单位的责任

1. 提出科技项目及其任务、任务主持单位和个人负责人。

2. 编制科技项目总体说明。

3. 与科学技术部、科技项目主管机构合作，选择直接分配给任务的主持单位和个人负责人；审查任务的内容、预算和进度。.

4. 作为乙方与科技项目主管机构签订科技合同。

5. 作为甲方与任务的主持单位和个人负责人签订科技合同。

6. 支持任务主持单位实施科技合同中的内容。

7. 组织指导和检查任务的执行情况；发现并提出解决项目执行过程中出现的问题的方案，并向科技项目主管机构、科学技术部报告；报告项目执行情况和结果给科技项目主管机构和科学技术部。

8. 总结并向科技项目主管机构报告每年的资金发放、使用和年度决算以及项目结束时的总决算情况。

9. 将科技项目任务成果应用于生产，符合经济发展和社会发展计划及生产投资项目的时间表。

10. 成立科技项目任务的基础验收委员会；监督基础验收过程。

11. 根据科技项目主管机构决定的科技委员会成立决定，组织对科技项目任务进行国家级验收，除非本通知第十九条第三款第二项另有规定。

12. 对科技项目主管机构、科学技术部负责科技项目的执行结果。

条 13. 项目主管部门科学技术责任

1. 向科学技术部提出科研项目订购建议。

2. 主持并与科学技术部（对于由部委作为项目主管部门的科研项目）或与科学技术部合作（对于由省、直辖市人民政府作为项目主管部门的科研项目），进行科研项目的组织和任务负责人直接选定工作。

3. 批准由部委作为项目主管部门的科研项目的组织和任务负责人。

4. 与科学技术部合作，对科研项目及其任务进行审查；批准科研项目的总体说明。

5. 与科研项目主持单位签订实施科研项目的合同。

6. 编制预算，按已批准的计划执行年度资金拨付和结算。

7. 主持检查、监督科研项目主持单位及其任务主持单位，确保其按照合同中的承诺履行职责。

8. 汇总并向科学技术部报告科研项目年度资金拨付、使用和结算情况以及科研项目最终结算情况。

9. 根据科研项目主持单位的提议，并经科学技术部书面同意，调整科研项目及其任务的目标、总预算和执行时间。

10. 组建科技评估委员会，负责国家层面的科研项目任务验收，并监督国家层面的科研项目任务验收过程。

11. 主持并会同科学技术部组织科研项目及其任务的成果验收工作，由科研项目主持单位直接组织实施。

12. 与科学技术部合作总结科研项目。

条14. 科学技术部的责任

1. 主持根据项目主管部门的建议确定科研项目目录和任务目录。

2. 根据项目主管部门一致通过的文件批准科研项目目录和任务目录。

3. 主持（对于省、直辖市人民政府作为项目主管部门的情况）或与项目主管部门合作（对于部委作为项目主管部门的情况），进行科研项目及其任务的组织和任务负责人直接选定工作。

4. 在项目主管部门为省、直辖市人民政府的情况下，批准科研项目及其任务的组织和任务负责人。

5. 主持并会同项目主管部门对科研项目及其任务的内容、经费和进度进行审查。

6. 根据项目主管部门一致通过的文件批准科研项目的总体说明。

7. 与项目主管部门定期或不定期检查科研项目及其任务的执行情况，依据已签署的合同。

8. 与项目主管部门合作，根据科研项目主持单位的提议，考虑调整科研项目的目标、内容和执行进度。

9. 与项目主管部门合作，参与国家层面的科研项目及其任务的验收工作。

10. 主持并会同项目主管部门组织科研项目的总结评价工作。

条15. 科学技术项目负责人和科学技术项目任务负责人的责任

1. 按照本通知第16条的规定，签署执行科学技术项目和科学技术项目任务的合同。

2. 组织实施并对其科学价值、技术水平和效果承担责任；制定应用成果或商业化科学技术项目和科学技术项目任务结果的方案。

3. 合理有效使用资金；按照现行规定管理科学技术项目和科学技术项目任务的资金。

4. 科学技术项目负责人有责任向科学技术项目的主管机关提出关于变更项目主持单位、项目负责人、内容、资金和进度等事项的建议。科学技术项目任务负责人有责任向科学技术项目负责人提出关于变更任务负责人、内容、资金和进度等事项的建议。

5. 监督检查参与科学技术项目和科学技术项目任务执行的合作组织和个人；按期（每半年、每年）和随时报告项目任务进展情况及资金使用情况。

6. 按照现行规定公布、提交和转让科学技术项目和科学技术项目任务的结果和产品。

第四章 实施细则

组织实施科学技术项目

条16. 签订执行合同

1. 科学技术项目的主管机关应将该项目的管理单位与该机关的资金管理单位一起，与科学技术项目的主持单位和负责人签订科学技术项目的执行合同；直接由科学技术项目主持单位执行的任务，与其签订执行合同。

2. 科学技术项目的主持单位应与科学技术项目任务的主持单位和负责人签订执行科学技术项目任务的合同，除非该任务由科学技术项目主持单位直接执行。

3. 科学技术项目的执行合同和科学技术项目中的科技攻关课题、科技推广项目的执行合同，按照科学技术部的指导进行。

条17. 科学技术项目的财务和资产管理

1. 科研项目的经费包括科研项目任务的实施经费和科研项目的共同活动经费，由以下来源保障：

a) 科研事业费在国家年度预算中平衡；

b) 科学技术项目主持单位和其他科学技术项目任务主持单位的资金；

c) 从生产投资项目和其他渠道筹集的资金。

2. 国家预算支出的内容包括：

a) 执行科学技术项目任务的支出：按照现行规定对国家级科学技术任务的支出内容和定额标准执行；

b) 科学技术项目的共同活动支出包括：科学技术项目的会议、研讨会、中期总结和最终总结支出；科学技术项目任务的审查、检查和验收支出；科学技术项目负责人的补贴支出；其他直接与科学技术项目共同活动相关的支出。

3. 编制科学技术项目资金预算：每年根据科学技术项目共同活动计划、经批准的科学技术项目任务内容和进度，科学技术项目的主管机关编制科学技术项目的国家预算支出预算，并将其纳入该机关年度国家预算收支总预算，报送财政部和科学技术部汇总到中央预算支出预算中，按照《国家预算法》的规定。

4. 预算分配和拨付资金：

a) 科学技术项目的预算资金分配在其主管机关的预算中。对于由省级人民政府或直辖市人民政府主持的科学技术项目，其预算资金以目标支持的形式分配给地方；

b) 科学技术项目的预算分配如下：科学技术项目的主管机关通过其资金管理部门将科学技术项目的国家预算支出预算分配给科学技术项目的主持单位，科学技术项目的主持单位根据已签署的合同将资金转给科学技术项目任务的主持单位；

c) 根据已签署的合同，按照批准的科学技术项目共同活动进度和内容，为科学技术项目主持单位拨付资金；为科学技术项目任务主持单位拨付资金，按照已签署的合同规定的进度和工作内容，按照《国家预算法》的规定执行；

d) 如果科学技术项目的主持单位未经管理机构或科学技术项目主管机关批准而延迟执行项目，或者未按规定报告年度项目进展和资金使用情况，则科学技术部建议财政部停止下一年度的资金分配。

5. 科学技术项目资金决算

a) 对于由部委或行业直属单位主持的科学技术项目：科学技术项目任务的主持单位与科学技术项目的主持单位进行资金决算；科学技术项目的主持单位负责与科学技术项目主管机关的资金管理部门进行科学技术项目任务和共同活动资金的决算；该部门与科学技术项目的主管机关进行资金决算；科学技术项目的主管机关与财政部进行资金决算，并将财务决算报告同时抄送科学技术部。

b) 对于由中央直辖市所属组织主持实施的科技项目：任务主持单位负责与科技项目主持单位进行经费决算；科技项目主持单位负责与有权限机关按照国家预算法的规定，对科技项目的任务经费和项目共同经费进行决算，并将财务决算文件副本送交科学技术部。

6. 科技项目结束后资产处理

在科技项目被有权机关评估后30天内，使用事业性科研经费购置资产的单位应向有权决定资产处理方案的国家机关报告，具体如下：

a) 对于由部委、行业所属组织主持实施的科技项目：项目主管机关主持并与科学技术部合作提出处理方案，提交财政部审查决定；

b) 对于由中央直辖市所属组织主持实施的科技项目：财政局主持并与科技局合作提出处理方案，报请省或市人民政府审议决定。

第十八条 调整、中止或取消合同

1.在执行过程中，合同各方可以建议：

a) 调整科技项目任务的内容和进度。

b) 中止或取消合同。

2.在以下情况下建议中止或取消合同：

a) 科技项目任务不再符合项目目标，或者由于不可抗力如自然灾害、敌害、疫情等原因；

b) 任务负责人和任务主持单位未能确保合同中承诺的物质条件、人力资源、配套资金和其他条件以完成科技项目任务；

c) 任务负责人和任务主持单位不具备管理组织实施科技项目任务的能力；

d) 任务资金被用于非指定目的。

3.被中止或取消合同的任务主持单位必须停止所有任务活动，并书面报告已开展的工作、使用的资金、购买的设备、机器和原材料等，并将其移交给科技项目主持单位。基于科技项目主持单位的提议，项目主管机关主持并与科学技术部合作审查解决。

第十九条 验收评价及合同清理

1.任务经费决算报告必须在国家验收前完成。

2.基础验收：

科技项目任务主持单位应在成立科学和技术委员会后组织基础验收。

3.国家验收：

a) 科技项目主持单位应在项目主管机关成立科学和技术委员会后组织国家验收；

b) 项目主管机关应在科技项目主持单位直接实施的任务完成后组织国家验收。

4.科学技术部主持并与项目主管机关合作组织科技项目总结验收。

5.科技项目任务的验收按照现行科学技术部关于科技课题和国家级试验生产项目验收指导的规定进行。

6.科技项目成果的验收按照科学技术部的指导进行。

7.合同清理：

a) 科技项目主持单位应在验收结果出来后进行任务合同清理；

b) 项目主管机关应在科技项目验收结果出来后与科技项目主持单位进行合同清理；

c) 科技项目及其任务的合同清理程序和手续按照现行国家级科技任务的规定执行。

第二十条 监督、申诉和检举。

一、科学技术项目实施活动接受有权机关依照科学技术法、国家预算法等相关法律规定进行的监督。

二、在管理组织和科学技术项目活动中进行的申诉和检举及其处理，按照申诉和检举行为法的规定执行。

第二十一条 违规处理

一、在科学技术项目实施过程中，如果组织和个人违反本通知规定，则根据现行关于国家级科学技术任务管理的规定予以处理。

二、负责管理科学技术项目的组织和人员的负责人，如果未履行所分配的责任，或者设立超出规定的程序，则根据反腐败法、节约法、反对浪费法以及对干部、公务员纪律处分的规定，视违规性质和程度予以处理。

第五章

实施条款

第二十二条 实施组织

本通知自2013年5月16日起生效，并取代科学技术部于2005年8月25日发布的第11/2005/QĐ-BKHCN号决定附带的关于科学技术项目制定和管理的暂行规定以及科学技术部于2010年12月3日发布的第17/2010/TT-BKHCN号通知。

各部委、行业、各省、直辖市人民政府应依据本通知提出符合经济发展计划的科学技术项目建议，以发挥科学技术对生产和生活的效益。

在执行过程中如遇问题，请各机关、组织和个人向科学技术部反映，以便研究并作出相应修改和补充。/。