通知第11/2015/TT-BKHCN号关于详细规定和指导实施政府第99/2013/NĐ-CP号2013年8月29日关于在工业产权领域行政处罚若干规定的决定的实施细则

通知

为详细规定并指导实施政府2013年8月29日第99/2013/NĐ-CP号法令关于工业产权领域行政处罚若干条款的执行

根据二零一二年《行政处罚法》；

根据2005年《知识产权法》；2009年《关于修改和补充〈知识产权法〉若干条款的法》（以下简称《知识产权法》）；

根据政府2013年7月19日第81/2013/NĐ-CP号法令关于详细规定和实施《行政处罚法》若干条款和措施；

根据政府2013年8月29日第99/2013/NĐ-CP号法令关于工业产权领域行政处罚的规定；

根据政府2006年9月22日第103/2006/NĐ-CP号法令关于详细规定和指导实施《知识产权法》中有关工业产权的若干条款；以及政府2010年12月31日第122/2010/NĐ-CP号法令对政府2006年9月22日第103/2006/NĐ-CP号法令的若干条款进行修改和补充（以下简称“第103/2006/NĐ-CP号法令修正案”）；

根据政府2006年9月22日第105/2006/NĐ-CP号法令关于详细规定和指导实施《知识产权法》中有关保护知识产权和国家管理知识产权的若干条款；以及政府2010年12月30日第119/2010/NĐ-CP号法令对政府2006年9月22日第105/2006/NĐ-CP号法令的若干条款进行修改和补充（以下简称“第105/2006/NĐ-CP号法令修正案”）；

遵照政府2013年2月26日第20/2013/NĐ-CP号法令关于科学技术部职能、任务、权限和组织结构的规定；

根据监察部正部长和法制司司长的建议，

科学技术部部长详细规定并指导实施政府2013年8月29日第99/2013/NĐ-CP号法令关于工业产权领域行政处罚的规定。

第一章
总则

第一条 调整范围：

本通知详细规定并指导实施政府2013年8月29日第99/2013/NĐ-CP号法令关于工业产权领域行政处罚的规定（以下简称“第99/2013/NĐ-CP号法令”）。

第二条 适用对象：

a) 在工业产权领域有违法行为的组织和个人；

b) 在工业产权领域有权实施行政处罚的组织和个人；

c) 与处理工业产权领域违法行为相关的其他对象。

1. 在工业产权领域有违法行为的个人包括：

a) 越南公民或外国人；

b) 按照法律规定登记成立并运营的家庭企业。

2. 在工业产权领域有违法行为的组织包括：

a) 公立事业单位、政治组织、政社组织、政社职业组织、社会团体、社会职业团体；

b) 按照《企业法》规定成立的企业，包括：个体工商户、股份公司、有限责任公司、合伙企业；

c) 按照《合作社法》规定成立的合作经济组织，包括：合作社、联合合作社；

d) 按照《投资法》规定成立的经济组织；

e) 按照法律规定成立的其他组织。

根据第99/2013/NĐ-CP号法令第三条第二款a项和第十二条第一款a项的规定，没收违法物品、工具适用于故意违法行为且具有以下情形之一：

1. 当认为有必要确保违法物品、工具不被销毁、转移、改变现状或防止导致后续违法行为的可能性时。

2. 无法确定违法者的货物。

1. 根据第99/2013/NĐ-CP号法令第三条第三款a项规定，救济措施如下实施：

a) 强制消除违法因素适用于违法物品、工具是侵犯工业产权的产品、货物、标志、经营工具、交易文件，或者带有误导性商业标识的物品。

消除方法可以通过拆除、移除、切割、擦除、磨平或其他适当方式来实现，以将违法因素从违法物品、工具中去除。

b) 强制更改域名或归还域名适用于要求处理违法行为的一方与被要求处理违法行为的一方未能根据第99/2013/NĐ-CP号法令第二十七条第二款的规定达成协议，并且被要求处理违法行为的一方未停止注册、占有或使用违法域名的行为。

c) 强制更改企业名称或消除企业名称中的违法因素适用于被要求处理违法行为的一方未停止使用侵犯企业名称的行为，或未按照工商登记机关的通知或各方的协议进行变更侵犯企业名称的手续。

2. 强制销毁货物、违法物品、工具适用于第99/2013/NĐ-CP号法令第三条第三款d项规定的情形：

a) 假冒商标或地理标志的商品；主要用于生产假冒商品的原材料、工具；假冒商标或地理标志的标签、物品；带有违法因素的标签、物品；

b) 已无使用价值的商品；

c) 危害人类健康、动物、植物和环境的商品；

d) 商品中的侵权因素无法去除，或者去除后不能彻底阻止违法行为，或者无法适用其他处理措施的商品。

3. 对于违法商品、主要用于生产违法商品的原材料、工具以及违法物品、工具，有权机关可以根据商品性质、特点及案件的具体情况和条件，决定适当的处理措施，并参考权利主体的意见、要求处理违法行为的一方和其他相关组织和个人的意见。

在违法的组织或个人将违法因素从商品中去除后，处理违法行为的机关可以：

a) 允许违法的组织或个人利用这些商品或原材料作为其他商品的原材料，或允许其分配、使用而不以营利为目的，并且不影响权利主体的开发能力，其中优先考虑人道主义、慈善或社会利益的目的；或者

b) 通过拍卖等方式将其纳入公共资金，或根据相关各方的建议和协议，符合第105/2006/NĐ-CP号法令修正案第二十九条第四款的规定。

4. 强制上缴因实施行政违法行为而获得的非法所得适用于第99/2013/NĐ-CP号法令第三条第三款h项规定的情形：有合法发票、证明文件或资料证明该组织或个人已实施违法行为（附有违法商品的数量和价值），并且在检查时发现违法商品。

非法所得款项应存入国家金库，类似于行政处罚决定书中的罚款缴纳程序。如果处罚机关在国家金库开设了临时收款账户，则上述非法所得款项应存入处罚机关的临时收款账户。定期，处罚机关有责任按规定将款项存入国家金库。

5. 违反行政管理行为的个人或组织必须承担执行救济措施的所有费用，依照《行政处罚法》第八十五条的规定。

1. 违反行政行为时确定违反货物、服务的总价值，依照第99/2013/NĐ-CP号议定第二章的规定，按以下公式计算：

违反货物、服务的总价值等于（=）违反货物的数量或违反服务的量乘以（x）违反货物的价格或违反服务的价格。

2. 确定违反货物、服务的价值，依照第99/2013/NĐ-CP号议定第4条第1款的规定执行。

如果有证据表明标价或合同、销售发票或进口报关单上所列的违反货物或服务的价格不真实，则有权机关应按照第99/2013/NĐ-CP号议定第4条第1款规定的顺序依次采用第b点和第c点规定的价格。

3. 如果没有依据适用本条第2款的规定，则正在处理案件的有权机关可以作出暂扣违法物品的决定，并成立评估小组，依照第99/2013/NĐ-CP号议定第4条第3款的规定进行定价。

在监督检查时未能发现作为确定处罚幅度和处罚权基础的违法物品是货物或服务，但有证据证明组织和个人已实施违法行为且仍在处罚时效内，则有权机关应依照第99/2013/NĐ-CP号议定第11条第14款、第12条第11款和第14条第14款的规定进行处罚。

1. 因实施违法行为而获得的非法利益是指组织和个人通过实施违法行为所获得的利益，包括：

a) 货币；

b) 有价证券；

c) 其他财产。

2. 确定货币形式的非法利益：

a) 确定组织和个人因实施有关工业产权违法行为而获得的金额，等于（=）非法转让、销售、转移或销毁的货物数量或服务量乘以（x）单价。

货物数量或服务量由组织和个人申报并经有权机关核查确认。

单价根据组织和个人提供的文件和凭证或类似货物和服务的市场价格确定。

如果无法确定数量、量或单价，则非法所得为组织和个人从违法行为中获得的所有金额。

b) 对于非法转让、销售、转移或销毁禁止品、走私品、假冒品或提供需许可的服务：组织和个人因实施违法行为而获得的金额等于（=）非法转让、销售、转移或销毁的货物数量或服务量乘以（x）单价。

c) 除上述货物和服务外，对于非法转让、销售、转移或销毁其他货物或服务：组织和个人因实施违法行为而获得的金额等于（=）非法转让、销售、转移或销毁的货物数量或服务量乘以（x）单价减去（-）构成货物或服务的直接成本（如果组织和个人能够提供合法有效的文件和凭证证明这些费用）。

3. 如果没有依据确定货币形式的非法利益，则非法利益被确定为有价证券或其他财产。

有价证券或其他财产形式的非法利益依照财政部关于因实施违法行为而获得的非法利益纳入国家预算的规定进行确定。

第二章
行政处罚的违法行为

节 1

违反管理工业产权活动的规定的违法行为

一、违反第六条第一项第b点第99/2013/NĐ-CP号法令关于指引错误的违法行为是指使用误导信息，使人们误认为对象正在获得越南工业产权保护，尽管尚未或未被保护，包括该对象虽然已提交申请但尚未获得注册证书或注册证书已被撤销、终止效力或保护期已过的情况，例如：

a) 在产品、商品、商品包装、商业手段、服务手段上印有误导性指引，使人们误认为带有商标的商品、服务受到保护，如：“已注册独占保护商标”，“受保护商标”，“属于……独占的商标”，包括使用®符号（指引商标已获得注册证书）；

b) 在产品、商品、商品包装上印有误导性指引，使人们误认为产品、商品受到外观设计专利或发明专利的保护，如：“受外观设计专利独占保护的产品、商品”，“受发明专利独占保护的产品、商品”，“由……发明专利生产的产品”，包括使用“P”或“Patent”符号及数字（指引产品已获得专利——发明专利独占权）。

二、违反第六条第一项第c点第99/2013/NĐ-CP号法令关于指引错误或未指引商品是根据使用工业产权对象的合同生产的违法行为是指：

a) 指引错误的行为是指在商品上标注“根据……使用工业产权对象的合同生产”或具有类似含义的文字，无论中文还是外文，但尚未合法转让使用工业产权对象的权利；

b) 未指引的行为是指未在商品、商品包装上标注该商品是根据使用商标的合同生产的指引。

第八条 违反关于代理工业产权规定的违法行为，规定于第7条第99/2013/NĐ-CP号法令

a) 同时为请求处理方和被请求处理侵犯工业产权行为的一方提供一项或多项第151条第一项《知识产权法》规定的代理工业产权服务；

b) 在为申请人、权利证书持有人办理与建立、实施、保护工业产权有关手续的同时，为提出反对、要求撤销、终止权利证书效力、处理侵权行为的一方提供一项或多项第151条第一项《知识产权法》规定的代理工业产权服务。

a) 故意拖延提交建立、实施和保护工业产权过程中应由被代理人提交的工业产权申请、处理侵权请求和其他文件、材料，没有正当理由；

b) 提供不准确的信息，影响权利证书持有人的合法权益，关于建立、实施和保护工业产权过程中的权利证书状态、工业产权申请、处理侵权请求和其他文件、材料；

c) 提交无法律依据的相关文件，旨在延缓主管机关的处理进程，给权利人及相关利益人造成物质和精神损失；

d) 不履行或不正确履行代理工业产权的义务。

三、代理工业产权严重违规，在执业期间损害国家或社会利益的行为，规定于第七条第四项第b点第99/2013/NĐ-CP号法令是指以下行为之一：

a) 在未经主管部门批准的情况下，将保密发明向国外申请专利；

b) 在提供代理工业产权服务过程中，未经授权披露不应公开的信息或涉及国家机密的信息；

c) 出租或出借代理工业产权服务执业资格证书。

条9. 违反关于工业产权鉴定规定的违法行为，规定于第8条第99/2013/NĐ-CP号法令

1. 在进行鉴定过程中未经相关方许可而泄露所知悉的秘密信息的行为，规定于第8条第3款第b项第99/2013/NĐ-CP号法令，理解为以下行为之一：

b) 泄露未经许可公布的、属于国家机密或商业秘密的信息和文件，这些信息和文件是由有权机关或请求鉴定的人提供用于鉴定的。

2. 利用鉴定资格和鉴定活动谋取私利的行为，规定于第8条第4款第a项第99/2013/NĐ-CP号法令，理解为以下行为之一：

a) 利用鉴定组织、鉴定人员或参与鉴定活动的身份影响相关组织和个人，以非法获利为目的；

b) 超出在营业执照或活动登记证书上登记的鉴定领域范围从事活动，以非法获利为目的。

3. 故意作出与事实不符的鉴定结论的行为，规定于第8条第4款第b项第99/2013/NĐ-CP号法令，理解为故意作出没有法律依据、不符合所提供信息和文件的鉴定结论的行为。

1. 行为符合第5条第1、2、3款第105/2006/NĐ-CP号法令修正案的规定条件，并且该行为发生在互联网上，针对的是越南的消费者或用户，则被视为侵犯工业产权的行为，并根据第99/2013/NĐ-CP号法令第10、11、12条的规定予以行政处罚。

2. 国家域名的所有者雇佣其他组织或个人实施本条第1款所述行为的，也视为侵犯工业产权的行为，并根据第99/2013/NĐ-CP号法令第10、11、12条的规定予以行政处罚。

||| 确定侵犯发明专利权的行为时，应当遵循第十五条和第八条《国务院令第105号》（2006年修订）的规定，并参考以下指导：

1. 经审查的产品/产品部件/工艺如果被认为与根据发明专利/实用新型专利保护要求中的某一点（独立或从属）保护的产品/产品部件/工艺相同或等同，则所有基本技术特征均在被审查的产品/产品部件/工艺中以相同或等同的形式存在，其中：

a) 如果两个技术特征具有相同的本质、用途、实现方式以及与其他保护要求中提及的技术特征的关系，则认为这两个技术特征是相同的；

b) 如果两个技术特征具有相似的本质或可以互换，具有相同的用途和实现方式，则认为这两个技术特征是等同的。

2. 如果被审查的产品/产品部件/工艺不包含保护要求中某一点所提及的基本技术特征，则被审查的产品/产品部件/工艺被认为与根据该点保护的产品/产品部件/工艺不同或不等同。

||| 确定侵犯工业设计权的行为时，应当遵循第十五条和第十条《国务院令第105号》（2006年修订）的规定，并参考以下指导：

||| 确定侵犯商标权的行为时，应当遵循第十五条和第十一条《国务院令第105号》（2006年修订）的规定，并参考以下指导：

a) 商标的整体及各组成部分的保护范围；标志与商标的整体相似程度及其与商标中具有区分能力的部分特别是对消费者产生强烈印象的部分的相似程度；

b) 商品和服务的功能、用途、构成成分的相关性；商品和服务买卖、分销、选择、使用惯例；商品和服务展示、分销、营销、推广、买卖的条件、方式、地点；

c) 消费者在选择、购买商品和服务时的关注程度和特点；

d) 其他标准，如：相同类型商品上类似商标的实际使用和保护情况；其他因素造成联想，影响被审查的商品和服务与受保护的商品和服务之间关系的情况；

e) 关于消费者混淆后果的证据可用于支持评估使用标志的混淆可能性，但不是认定使用标志的混淆可能性的必要条件。

a) 使用与商标相同的标志用于与商标注册证书或国际商标注册证书（在越南受保护）或世界知识产权组织商标国际注册公告中确定的商品或服务相同的商品或服务的情况下，无需考虑消费者对带有商标的商品或服务的混淆可能性；

b) 使用与商标相同的标志用于类似或相关商品或服务；使用与商标相似的标志用于与商标注册证书或国际商标注册证书（在越南受保护）或世界知识产权组织商标国际注册公告中确定的商品或服务类别相同或类似的任何商品或服务的情况下，必须考虑消费者对带有商标的商品或服务的混淆可能性；

3. 确定侵害驰名商标权的因素：

a) 使用与驰名商标相同或相似的标志或以翻译、音译形式使用驰名商标作为任何商品或服务的标志，即使这些商品或服务不属于驰名商标的商品或服务类别，也必须评估消费者对商品或服务来源或与标志使用者和驰名商标所有者之间关系的混淆可能性；

b) 根据本条第3款a项规定，使用与驰名商标相同或相似的标志不导致消费者对商品或服务来源的混淆，但给消费者造成关于标志使用者与驰名商标所有者之间关系的错误印象，则也视为侵害工业产权行为；

||| 在越南被民事诉讼程序或知识产权局认定为著名商标的情况下，执法机构可以根据相关文件考虑承认该商标在越南为著名商标，前提是上述机构在处理侵权行为请求时对该著名商标的认可仍然适用。

||| 确定侵犯商业名称权的行为时，应当遵循第十五条和第十三条《国务院令第105号》（2006年修订）的规定，并参考以下指导：

1. 审查侵害商标权因素的依据是确定商标保护范围的基础上，根据合法使用该商标的证据来确定，其中确认经营主体、经营场所、经营活动和带有商标的产品或服务，具体如下：

a) 证明该商标在经营区域内使用的证据（例如：在有客户、合作伙伴或通过广告、营销、分销的地方使用），在合法的经营领域内（如：个体工商户营业执照、企业法人营业执照、投资登记证书、符合条件的行业经营许可证书、税务登记号注册、已向有权机关登记的公司章程或其他具有法律效力的文件中记录）；

b) 使用开始时间和使用过程：该商标已经并正在通过商品、服务、经营活动被合作伙伴、客户所知（例如：商标用于商品上、买卖合同、订单、商业交易文件、广告材料、海关申报单、缴税凭证和其他交易文件）。

2. 个体工商户营业执照、企业法人营业执照、投资登记证书、符合条件的行业经营许可证书、税务登记号注册、已向有权机关登记的公司章程被视为证明以商标进行经营活动合法性的证据。上述许可证中记载的经营场所名称或企业名称仅在有实际经营活动中的使用证据，并且符合《知识产权法》第76条、第77条和第78条规定的保护条件时，才被视为商标。

a) 根据证明权利产生和确立时间的文件和证据，按照先产生的权利优先保护的原则确定保护对象；

||| 当各方均有证据证明其权利合法产生并确立，则各方可以在保护期限内行使自己的权利，且行使权利不得侵害国家利益、公共利益、其他组织和个人的合法权益，也不得违反相关法律法规的规定；

b) 根据主管部门颁发的证书、确认文件及相关资料，以及各方之间合法签订的合同内容，确定同时受不同形式知识产权保护的对象的保护范围；

c) 如果商业名称或带有地名的商标在相应的地理标志或带有相同地名的商标获得注册之前就已经使用，并且这些对象均符合法律规定的要求，则真实使用这些对象不被视为违反《知识产权法》第一百二十五条第二款g、h项规定的侵权行为；

确定侵犯地理标志权的行为时，应当遵循第十五条和第十二条《国务院令第105号》（2006年修订）的规定，并参考以下指导：

1. 对于地理标志与标识混淆的可能性评估可以类似地适用与受保护的商标混淆可能性评估的基础。

2. 违规产品或货物可能是：

a) 在受保护的地理标志区域内的地方生产的同类产品，但不符合该地理标志特有的质量要求；

b) 不在受保护的地理标志区域内生产，但带有与地理标志相同或相似标识的同类产品，包括该产品具有相应质量参数、生产工艺和管理情况的情况；

d) 带有与地理标志相同或相似标识的类似产品，旨在利用地理标志的声誉和/或误导消费者关于产品的地理来源，无论该产品的生产地点是否属于受保护的地理标志区域。

第十六条 违反关于标签、标识和物品的规定的行为

一、违反第十三条规定的行为，适用于组织或个人发现标签、标识或带有假冒商标或地理标志的物品尚未贴附在产品上，但有足够证据表明这些标签、标识或物品将被贴附在产品上并投放市场的情况（例如：通过买卖合同、印刷合同、向有权机关提交的文件、包装样品、已存储、运输或销售的带有假冒标签、标识或物品的产品样品）。 适用于组织或个人发现假冒的标签、标志或者地理标志产品，但尚未附着于产品上，且有足够证据表明这些标签、标志或产品将被附着于产品并投放市场的情况（例如：通过买卖合同、印刷合同、向有权机关提交的申报材料、存放待售的带有侵权标签、标志或产品的包装样品、运输或销售中的样品）。

二、第十三条所指的标签、标识和其他物品是指生产者、分销商、进口商用于贴附产品的各种标签，包括含有侵权因素的质量检查标签（KCS）；商品标签；贴纸；产品包装；可以分离但不能独立流通且印有假冒商标或地理标志的产品部件。

对于侵犯工业产权的过境货物，当工业产权所有者有足够的证据证明该过境货物对其造成损害或对越南消费者造成损害时，有权处理此类行为的机关将进行处理。

一、平行进口是指根据第九十九号法令第二十六条第二款规定，组织或个人从合法进入国内市场或国外市场的工业产权权利人或经许可使用该权利的组织和个人（包括强制许可）处进口产品，尽管未获得工业产权权利主体的同意。

二、实施平行进口行为的组织或个人不被视为侵犯工业产权的行为，也不受行政处罚。

第十九条 工业产权领域中的不正当竞争行为

一、误导性商业标识的使用行为：

- "商品标签"是指直接粘贴、印刷、缝制、铸造、雕刻在商品、商品包装上的文字、图案、图像，或者附着在商品、商品包装上的其他材料上的文字、图案、图像。

- "经营口号"是指出现在企业名称或与其产品相关的商标旁边的词语组，强调企业的经营目的或标准，或其产品面向的目标客户群体。

- "经营标志" 是指独特设计并被视为企业标志用于经营活动的符号、文字、图形、形状。

- “商品包装设计”是指商品包装的设计和装饰，包括形状、线条、图案、文字、数字、颜色、排列方式、颜色搭配、各要素之间的布局和组合，形成独特的视觉印象或包装特征。

（三）误导性商业标识是指包含与要求处理不正当竞争行为的主体使用的商业标识相似或相同，足以使消费者混淆的标识特征（构成要素、展示方式、各要素组合、颜色、整体印象）的商业标识。

使用上述标识旨在误导消费者，使其误认为有关业务主体、经营活动、商品和服务的商业来源、地理来源、生产方式、性能、质量、数量或其他特征，或商品和服务提供的条件。

（四）要求处理误导性商业标识使用行为的主体必须提供证明材料：

- 经营主体已经广泛、稳定地使用了商业标识，并且该标识已被许多越南消费者所熟知，这可能包括：广告、营销、展览展示的信息；销售收入；销售的产品数量；分销网络、合资企业、合作企业；投资规模；政府机构、媒体、消费者的评价和其他反映经营主体信誉与商业标识关联的信息，在其在越南的经营活动中。

- 被请求处理方已在商品、商品包装、经营工具、服务工具或广告工具上使用了造成混淆的商业标志。

（一）有权要求处理域名注册、持有或使用行为的主体是已在相关领域合法经营中广泛、稳定地使用商标、地理标志或商号，并且其商业信誉和带有该商标、地理标志或商号的商品或服务已被越南消费者熟知的商标、地理标志或商号的权利人；

（二）域名注册、持有或使用行为被视为工业产权领域的不正当竞争行为，除非该域名是根据《电信法》第四十八条第二款第一项规定通过拍卖或选拔程序分配的域名，属于下列情形之一：

- 使用与受保护或广泛使用的商标、商号或地理标志相同或近似的国家顶级域名“vn”，在电子网站上进行广告、介绍产品、招揽销售、销售商品或服务，该等商品或服务与上述商标、商号或地理标志相同、相似或相关，导致混淆，并利用或损害该商标、商号或地理标志所有人的信誉、声誉或物质利益；或者

- 注册并占有与享有信誉和声誉的商标、商号或地理标志相同的国家顶级域名“vn”，有证据证明该组织或个人仅为了转售获利或阻止该受保护的商标、商号或地理标志的所有人注册域名而注册并占有该域名；

（三）要求处理域名注册、持有或使用行为的主体被视为工业产权领域的不正当竞争行为，必须提供以下证明材料：

- 商标、地理标志或商号的所有权主体已广泛且稳定地使用这些标识，使得越南消费者了解其商业主体及其商品和服务的信誉和声誉（可能包括广告、营销、展览信息；销售额；销售数量；分销系统、合资企业、联营企业；投资规模；政府机构、大众媒体、消费者的评选结果以及其他体现商业主体、商品和服务信誉的信息）。

- 对于被视为不正当竞争行为的域名使用行为：请求处理的一方必须证明被请求处理的一方已在互联网上使用域名进行广告、介绍产品、招揽销售、销售与受保护的商标、商号或地理标志相同、相似或相关的商品或服务，损害了该商标、商号或地理标志所有人的信誉、声誉或物质利益；并且尽管已被商标、商号或地理标志所有人要求停止使用，但被请求处理的一方仍继续通过该域名使用造成混淆的商标、商号或地理标志。

对于被视为不正当竞争行为的域名注册和占有行为：请求处理的一方必须证明被请求处理的一方已注册但未使用含有与广泛使用且享有信誉和声誉的商标、商号或地理标志相同字符的域名，并有证据证明该被请求处理的一方仅为了转售获利或阻止该受保护的商标、商号或地理标志的所有人注册域名而注册并占有该域名。

- 被请求处理方对受保护的商标、地理标志或商号没有合法的权利和利益。

第二十条 产品的再使用、维修和回收利用，产品包装的再使用、回收利用

如果组织或个人重新使用、修理或回收带有已由权利主体投放市场的商标、商号或地理标志的产品或产品包装以制造其他产品，如果这种使用导致消费者对产品的商业来源、商业主体、经营活动或产品特性产生混淆，则也视为侵犯工业产权或不正当竞争行为。

在产品上明确标注该产品或产品包装已被重新使用、修理或回收，并已去除可能导致消费者对产品的商业来源、商业主体、经营活动或产品特性产生混淆的任何标记的情况下，本规定不适用。

第11条第15款和第14条第15款b项的《法令》99/2013/NĐ-CP中规定的经营工具是指任何包含受保护的工业产权客体或商业标志并用于经营活动的工具（例如：电子网站、介绍资料、名片、运输工具以及经营场所内的装饰品）。

随同要求处理侵权行为的申请提交的授权书必须满足第23条规定的条件，并注意以下几种情况：

1. 对于授权书原件包含授权实施之前已提交给同一处理侵权行为机关的工业产权保护程序内容的情况，权利主体提交副本并指引到该授权书原件。

2. 对于授权书原件包含授权实施已提交给国家知识产权局或其他有权机关的工业产权保护程序内容的情况，权利主体提交经保存该授权书原件机关确认的副本。

a) 权利主体出示原件以供核对或由有权机关认证的副本或由颁发原件机关确认的副本，视为有效。受理人员在与原件核对无误的副本上签字确认，无需公证机关或颁发证书、文凭、证明机关的确认；

b) 权利主体（关于收入、信誉、广告、广泛使用证据、其他国家的证书、文凭副本）向处理侵权行为机关提供的说明，如果附有对说明内容和信息负责的承诺，并且有权利主体或其合法代表的签名确认和盖章（如有），则视为有效。如果说明有多页，则权利主体必须在每一页上签名或在页面之间加盖骑缝章（如有）。

本规定同样适用于被要求处理侵权行为的一方提供的资料。

a) 证明商标所有人的文件是证明在商业领域和区域内合法使用商标并在符合《知识产权法》第76、77和78条规定的条件下使用的文件和实物；

b) 证明商业秘密所有人的文件是证明组织和个人合法持有并采取了符合《知识产权法》第84和85条规定的保密措施的文件；

c) 在使用对象的合同、集体商标使用规则、地理标志使用许可中没有限制被转让使用权人请求处理侵权行为的权利的内容或规定的情况下，该人可以根据第99/2013/NĐ-CP号法令的规定实施请求处理侵权行为的程序，条件是权利所有人不反对实施该程序。

除按照第105/2006/NĐ-CP号法令第24条的规定提交证明权利主体资格的文件外，权利主体还可以提交证明其权利主体资格的文件副本，并出示原件以供核对。

a) 一个或多个由同一组织或个人实施的涉及一个或多个工业产权对象的侵权行为；

b) 一个或多个由多个组织或个人实施的涉及一个工业产权对象的侵权行为；

c) 如果权利主体提交请求处理在同一地方实施一个或多个组织或个人的侵权行为的申请书，则权利主体只需向该地方有权处理机关提交一份申请书；

d) 如果权利主体提交请求处理在不同地方实施一个或多个组织或个人的侵权行为的申请书，则权利主体可以向每个地方有权处理机关或中央有权处理机关提交申请书，以处理这些地方的侵权行为。

一、对于要求处理侵权行为的申请，如果已经具备了充分证据证明假冒工业产权商品、侵犯商标权、地理标志权或外观设计权的商品，则有权机关应与权利主体合作进行监督检查，并按照第25条第2款第d项的规定处理侵权行为。

二、对于要求处理侵权行为的申请，如果尚未具备充分证据证明假冒工业产权商品、侵犯商标权、地理标志权或外观设计权的商品；或者要求处理涉及发明、实用新型、商标、商业秘密的侵权行为的申请；或者要求处理不正当竞争行为的申请，则有权机关可以要求各方在收到通知之日起十日内提供信息、证据并作出解释。如有正当理由，可以书面请求有权机关延长答复期限，但不得超过自首次通知之日起三十日，按照第25条第2款第c项和第3款第a项的规定。

a) 如果各方已根据有权机关的要求提供了解释意见，但在案件中出现了新的情节或证据，有权机关可以根据第26条第6款的规定，在上述规定的时间内要求各方进一步解释、反驳解释并提供补充证据。

各方可以向有权处理侵权行为的机关提供国家管理机关关于工业产权的意见书、工业产权鉴定结论、裁决争议决定、处理侵权案件决定或其他相关有权机关的类似决定以及其它文件和证据，以证明其主张、论点和解释，并澄清案件的情节。

b) 如果各方提供的解释材料未能澄清案件的情节，并且一方或多方提出请求，有权机关可以组织直接与各方会面。会议记录将各方的意见视为解决案件的证据。

c) 如果各方达成符合知识产权法律规定且不影响第三方、消费者和社会利益的解决方案，有权机关将记录该协议并按照第27条第2款和第28条第2款第d项的规定发出停止处理案件的通知。

三、如果同一侵权行为被提交给多个有权机关处理，则首先受理的机关将具有处理权限。权利主体有责任向其他有权机关通报案件已被受理的情况。

a) 在受理案件之前，如果接收申请的机关得知其他有权处罚机关或法院已受理该案件的信息，则该机关将拒绝受理申请。

b) 在受理案件后但未进行监督检查和处理侵权行为之前，如果受理申请的机关得知其他有权处理机关已进行监督检查和处理侵权行为，或法院正在受理该案件，则该机关将拒绝继续进行处理程序。

c) 在完成监督检查后，如果处理侵权行为的机关得知其他机关也进行了监督检查，则该机关将要求相关机关配合处理，并确定由一个机关进行处罚程序。如果其他机关已处理过侵权行为，但在监督检查时仍发现组织或个人仍在实施该侵权行为，则处理侵权行为的机关将以再次侵权为加重情节进行处理。

d) 在处理侵权行为的过程中，如果发现犯罪迹象，则处理侵权行为的机关将案件移交给有管辖权的调查机关。

1. 在有工业产权权利主体或者争议解决或处罚侵权行为的有权机关根据第26条第5款第99/2013/NĐ-CP号法令的规定提出要求的情况下，有权处理侵权行为的机关提供与处理侵权内容相关的笔录、资料、样品、照片副本，条件是提供这些信息和资料不会影响案件处理效果且不属于法律规定保密的情形。

2. 根据第24条第99/2013/NĐ-CP号法令规定提交的侵权处理请求书情况下，有权处理侵权行为的机关按照法律规定向提出侵权处理请求的组织和个人发送结论性文件、处罚决定、拒绝或暂停处理侵权的通知。

1. 知识产权局、知识产权科学研究院以及有权处理侵犯工业产权行为的机关在收到根据第29条第1款第99/2013/NĐ-CP号法令规定提出的协同处理侵权行为的要求时，负有协同处理侵权行为的责任。

2. 涉及违反知识产权法的企业名称的协同处理侵权行为按照科学技术部和计划投资部联合发布的通知进行。

3. 涉及违反知识产权法的域名的协同处理侵权行为按照科学技术部和信息通信部联合发布的通知进行。

1. 当收到侵权处理请求书或发现涉及影响健康、环境和社会安全的产品和货物的侵犯工业产权行为（根据第22条第3款第b项第99/2013/NĐ-CP号法令规定）时，有权处理侵权行为的机关可以要求被请求处理侵权行为的一方提供信息、资料、证据解释（根据第25条第3款第a项第99/2013/NĐ-CP号法令规定），或者与权利主体合作进行检查、调查、收集证据。基于审查资料和证据，有权处理行政处罚的机关作出以下文件：

a) 关于侵犯工业产权的结论性文件；和/或

b) 根据权限作出的行政处罚决定。

2. 如果有权处理侵权行为的机关作出关于侵犯工业产权的结论性文件（根据本条第1款第a项规定），则该机关将该结论性文件发送给权利主体和侵权方，并为各方在自收到结论性文件之日起三十日内自行协商、谈判创造条件。

a) 如果各方达成协议并提出符合知识产权法律规定、不影响第三方、消费者和社会利益的解决方案（根据第27条第2款第99/2013/NĐ-CP号法令规定），则有权处理侵权行为的机关作出记录该协议的通报文件并停止处理案件；

b) 如果各方未能在规定期限内达成协议，则有权处理侵权行为的机关进行检查、调查、处理侵权行为。

3. 有权处理侵权行为的机关将侵权结论性文件、记录各方协议的通报文件或行政处罚决定发送给相关行业管理部门以协同处理侵权行为。

1. 根据第99/2013/NĐ-CP号法令第二十七条第一款规定发生争议的情况下，有权受理案件的机关可以要求国家知识产权管理机关澄清工业产权的法律状态，具体如下：

a) 工业产权的所有权、使用权、转让权等信息；

b) 工业产权保护范围；不视为侵犯工业产权情况下的适用范围和条件；

c) 终止或撤销保护证书效力的可能性，以及修改相关工业产权保护范围的可能性。

2. 根据第99/2013/NĐ-CP号法令第二十八条第二款规定，在发生争议时暂停处理侵权案件程序：

a) 在收到国家知识产权管理机关受理撤销、终止保护证书效力、对保护范围提出异议的通知书，或者法院受理有关侵权案件的决定书，或者与涉案对象相关的工业产权争议、投诉通知书后，有权审查的机关可以暂停处理侵权案件：

- 收到国家知识产权管理机关受理撤销、终止保护证书效力、对保护范围提出异议的通知书，或者法院受理有关侵权案件的决定书，或者与涉案对象相关的工业产权争议、投诉通知书；

- 发现案件内容涉及各方关于使用工业产权对象的合同争议。

b) 暂停处理案件的通知必须明确依据、理由、各方的权利义务，并发送给请求处理侵权的一方、被请求处理侵权的一方以及有权解决争议、投诉的机关。

3. 有权机关根据第99/2013/NĐ-CP号法令第二十七条第一款规定要求权利主体解释并承诺，并基于以下依据考虑进行处理：

a) 被请求处理侵权的一方已提交撤销、终止保护证书效力的申请但尚未被有权机关受理；

b) 被请求处理侵权的一方已在国家知识产权管理机关提交保护涉案对象的申请但尚未获得保护证书；

c) 请求处理侵权的一方要求继续处理并根据第99/2013/NĐ-CP号法令第三十二条第二款规定在行政违法处罚决定被修改、撤销、停止效力的情况下承担赔偿责任。

4. 拒绝处理侵权：

在发布受理处理侵权请求单的通知之前，如果处理侵权机关收到本条第二款a项所述有权机关受理单的通知，则处理侵权机关应根据第99/2013/NĐ-CP号法令第二十八条第一款a项规定发布拒绝处理侵权的通知。

科学技术部科学技术专业检查团团长、科学技术局科学技术专业检查团团长在执行检查任务时可以使用主管机关的印章发布文件以实施检查任务中规定的措施，具体见《检查法》第五十三条第一款。

1. 要求处理违法行为的工业产权主体可以提出技术合作支持内容，包括信息、资料、交通工具、技术设备和人员，以供有权调查机构进行调查、核实、收集证据、处理违法物品和手段，按照第25条第2项第d目第99/2013/NĐ-CP号法令的规定执行。

2. 在工业产权领域中，根据本条第1款规定的支持调查、核实、收集证据、处理违法物品和手段的费用被视为保护工业产权的合理费用，并按照第103/2006/NĐ-CP号法令（修正版）的规定计入生产成本。

第四章 实施细则
组织实施

条31. 生效

本通知自2015年8月11日起生效，并取代科学技术部于2011年12月27日发布的第37/2011/TT-BKHCN号通知，该通知旨在指导实施2010年9月21日国务院第97/2010/NĐ-CP号法令关于在工业产权领域内行政处罚违法行为的规定。

条32. 执行责任

1. 部属各单位负责人、各机关和组织负责人以及相关个人负责执行本通知。

2. 在执行过程中，如遇困难，请及时向科学技术部反映，以便研究并指导解决。/。