通知2017年第115号关于证券市场证券交易监管的指导意见

                                           

   

 通知

 关于证券市场证券交易监管的指引

根据2006年6月29日《证券法》；

根据2010年11月24日《修改、补充若干条证券法》；

根据二零一二年七月二十日国务院令第58号《关于〈证券法〉和〈关于修改〈证券法〉若干条款的决定〉的实施细则》；

根据二零一五年六月二十六日国务院令第60号《关于修改〈关于〈证券法〉和〈关于修改〈证券法〉若干条款的决定〉的实施细则〉若干条款的决定》；

根据2015年5月5日国务院第42/2015/NĐ-CP号法令，关于衍生证券和衍生证券市场的规定；

根据政府2017年第87号法令（2017年7月26日）关于财政部职能、任务、权限和组织结构的规定；

根据证券交易委员会主席的建议；

财政部部长发布本通知，对证券市场证券交易监管进行指导。

第一章

总则

第一条 调整范围

本通知对有组织的证券市场证券交易监管工作进行指导。

第二条 适用对象

本通知适用于以下监管主体和被监管对象：

一、监管主体：

（一）中国国家证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）；

（二）证券交易所（以下简称“证交所”）；

（三）越南证券登记结算中心（以下简称“证登中心”）。

二、被监管对象包括参与证券交易过程或提供与证券交易相关服务的组织和个人，具体如下：

（一）上市或挂牌交易的组织；

（二）证券交易成员和衍生品证券交易成员（以下简称“交易成员”）；

（三）越南证券登记结算中心的存管成员（以下简称“存管成员”）；

（四）证券投资基金公司、证券投资基金、证券公司；

（五）证交所、证登中心在提供与证券交易相关服务时；

（六）证券公司、商业银行、外国银行分行从事衍生品证券交易结算（以下简称“结算成员”）；

（七）个人投资者和机构投资者（以下简称“投资者”）；

（八）监督银行、商业银行提供开设证券账户存款服务；

（九）其他相关方。

条3. 术语解释

在本通知中，下列用语具有如下含义：

1. 有组织的证券市场 是指通过信息交流平台汇集订单买卖并进行上市或挂牌交易证券的场所，包括衍生品证券交易市场（以下简称“证券市场”）。

2. 上市或挂牌交易的组织是指其证券已在证交所上市或挂牌交易的组织。

3. 证券交易 指通过证交所交易系统进行的证券买卖行为以及根据法律规定由证登中心执行的其他证券所有权转移情形。

4. 内部交易 是指国务院令第58号第70条第1款规定的交易行为。

5. 市场操纵交易 是指国务院令第58号第70条第2款规定的交易行为。

6. 异常交易 是指证交所发布的异常交易监控标准体系中符合预警标准的交易，在获得证监会批准后确定为异常交易的证券。

7. 传言 是指一组人或一个个人、组织关于与证券市场证券交易有关的问题的信息，可能真实也可能不真实，但发布传言的时间点尚未有证据可以验证。

第二章

组织证券市场监管工作

节 1

证券市场监管

 由中国证监会实施

条4. 越南证券交易委员会的责任和权限

1. 主持并协调与相关机构、单位制定、提交有审批权的机关审议发布有关证券交易监管的规范性法律文件。

2. 制定越南证券交易委员会的证券交易监管程序；规定越南证券交易委员会、证券交易所和清算机构在证券交易监管工作中的协作制度。

3. 批准由证券交易所建立的证券交易监管标准体系以及由清算机构建立的各投资者账户保证金使用比例和持仓限额。

4. 制定并实施年度证券交易监管计划。

5. 监管证券市场上的证券交易活动，以发现、预防和处理内部交易、操纵证券市场和其他违反证券交易法律规定的行为。

6. 监督投资者遵守证券交易法律规定的情况。

7. 要求被监督对象报告、解释并提供与证券交易相关的资料信息。

8. 及时对有违法迹象的交易行为发出适当警告，以防止被监督对象在证券交易中发生违法行为。

9. 汇总监管报告和服务于证券交易所、清算机构、交易商监管工作的报告；要求证券交易所、清算机构、交易商、结算银行配合及时发现、分析、评估并进行必要的检查和处理涉及异常证券交易的相关对象，按照法律规定执行。

10. 主持并协调与相关单位对本通知第二条第二款规定的被监督对象进行检查。

11. 每年或根据财政部的要求，越南证券交易委员会向财政部报告其证券交易监管工作的执行结果。

条5. 越南证券交易委员会的监管内容

越南证券交易委员会的监管内容包括：

1. 根据证券交易所、清算机构、交易商提供的监管报告和服务于监管工作的报告以及其他信息来源，深入分析以发现操纵证券市场、内部交易及其他禁止交易行为和与证券交易活动相关的其他违法行为，以便及时采取措施阻止和处理。

2. 监管证券交易所组织和监督在其监管范围内发生的证券市场交易活动，按照本通知第二章第二节的规定执行。

3. 监管清算机构管理并监督各投资者账户的保证金使用比例以及参与衍生品证券交易的投资者持仓限额，按照本通知第二章第三节的规定执行。

4. 监管国内投资者和外国投资者的证券交易，及时发现可能影响散户心理的异常情况。

5. 监管本通知第二条第二款规定的对象提供的与证券交易相关的服务。

条 6. 证券交易所交易监控方式

1. 根据证券交易所提供的交易数据，按照规定对有异常迹象的证券交易进行分析、评估和处理。

2. 通过以下信息来源监控证券交易：

a) 证券交易所、清算机构、交易场所提交的监控报告和服务监控工作的报告；

b) 上市公司和在场外市场登记交易的组织提交的报告；

c) 参与证券交易并在证券市场提供交易服务的组织和个人提交的报告和反映情况；

d) 大众媒体和其他渠道的信息和谣言；

e) 其他信息来源。

3. 通过发现证券交易异常迹象的报告，对监控对象进行异常检查，并由证券交易所、清算机构、交易场所以及参与证券交易和提供证券交易服务的组织和个人提供相关信息。

节

证券市场监管

 证券交易所

条 7. 证券交易所的权利和责任

1. 制定监控程序以确保有效执行监控工作；根据本通知第9条的规定，在证监会批准后发布证券交易监控标准体系。

2. 建立服务于监控工作的数据库系统，包括本通知第11条规定的内容。

3. 监控其组织的证券交易市场的交易活动及相关服务，遵守法律规定。

4. 监控每日、多日及定期交易动态；分析、评估并负责确定操纵证券市场、内部交易及其他违反第70条第3款规定的交易行为的迹象。

5. 监控交易公开信息和现行制度下与交易相关的报告制度，涉及交易场所、上市公司、场外市场登记交易组织、证券投资基金管理公司、公众证券投资基金、证券公司和投资者。

6. 审查大众媒体和谣言中涉及异常交易的信息。

7. 要求交易场所、相关组织和个人解释并提供与证券交易有关的信息和文件，以支持证券交易监控工作。

8. 按照本通知第12条的规定对交易场所进行检查；与证监会合作定期或不定期地对监控范围内的对象进行检查。

9. 根据证券交易所的规定处理违反证券交易规定的交易场所，建议证监会依法处理违反证券交易规定的其他行为。

10. 向证监会提交定期、异常和要求的证券交易监控报告。

11. 与清算机构合作，确保交易活动、结算和证券衍生品交易支付的安全性和有效性，遵守政府于2015年5月5日发布的第42/2015/NĐ-CP号法令关于证券衍生品和证券衍生品市场的规定以及相关法律法规。

条 8. 监督证券交易的内容

1. 证券交易所实施监督，旨在预防和发现违反证券交易法律法规的交易行为，包括：

a) 内幕交易行为；

b) 操纵证券市场交易行为；

c) 第七十条第三款规定的其他交易行为，依据第58/2012/NĐ-CP号法令；

d) 其他违反证券交易法律法规的行为。

2. 对在证券交易所上市、挂牌交易的组织机构、交易商、基金管理公司、公众投资基金、证券公司、大股东、持有某一封闭型公众基金股份证书5%或以上股份的投资者、上市公司内部人员、封闭型公众基金内部人员以及相关人士、信息公告人和投资者，根据现行规定，监督其证券交易、信息披露和报告。

条 9. 证券交易监督标准

1. 证券交易所建立并发布适用于在证券交易所上市、挂牌交易的证券的监督标准体系，经证监会批准后作为日常和多日证券交易监督的基础。

2. 证券交易监督标准体系的内容和具体参数必须根据不同时期的证券交易情况适时调整，以确保证券交易监督的有效性。

条 10. 证券交易所证券交易监督方式

1. 在证券交易所监控系统上实时监督上市证券和挂牌交易证券的当日交易，以发现异常交易。

2. 根据以下一个或多个来源进行多日证券交易监督：

a) 证券交易数据库；

b) 各交易商、上市和挂牌交易组织机构、参与证券市场的组织和个人提交的报告和信息；投资者按照证券和证券市场法律法规的规定披露的信息；

c) 收到的证券结算所关于衍生证券结算和支付的相关信息；

d) 大众媒体和其他渠道的信息和谣言；

e) 其他信息来源。

3. 要求相关组织和个人提供信息并解释，以便进一步澄清异常交易迹象。

4. 根据本通知第十二条的规定对交易商进行检查。

5. 与证监会定期或不定期合作，对证券交易所监督范围内的对象进行检查。

条 11. 为证券交易监督服务的数据系统

证券交易所负责建立为证券交易监督工作服务的数据系统。该数据系统至少应包含以下内容：

1. 证券交易结果数据。

2. 属于证券交易所监督范围内且违反证券和证券市场法律法规及证券交易所规定的对象名单及其信息。

3. 已通过证券交易所信息披露系统发布的证券交易报告及相关信息；已向证监会报告的报告和信息。

4. 投资者证券交易账户的相关数据。

条12. 对证券交易成员的检查

1. 检查遵守证券交易所制定的相关证券交易规章、规定和程序。

2. 检查组织上市或在证券交易所登记证券交易的交易成员遵守上市和信息披露规定的证券交易情况。

3. 根据本条第1款、第2款的规定，证券交易所应根据检查结果履行以下职责：

a) 在发现交易成员违反证券交易相关规定的案件时，按照证券交易所的规章进行处理；

b) 向证监会报告检查结果和处理情况；

c) 在超出证券交易所权限的情况下，建议证监会对交易成员的违法行为进行处理。

条13. 定期交易监控报告

1. 在下一周的第一个工作日内，证券交易所应向证监会提交周交易监控报告，包括：

a) 按照《关于在证券市场披露信息的通知》（以下简称《155/2015/TT-BTC号通知》）第33条第2款的规定，每日交易指令簿、每日证券交易结果及按日定期披露的信息，详见该通知附录I中的表格1；

b) 按照该通知附录I中的表格2，提交每周证券交易监控工作的结果。

2. 在下个月的第一个工作日后的十个工作日内，证券交易所应向证监会提交月度交易监控报告，内容见该通知附录I中的表格3。

3. 在下一年的第一个工作日后的二十个工作日内，证券交易所应向证监会提交年度交易监控报告，内容见该通知附录I中的表格4。

4. 本条第1款、第2款和第3款规定的报告应以书面形式和电子数据文件形式制作。其中，本条第1款a项规定的报告只需以电子数据文件形式提交。上述报告应在证监会和证券交易所均使用电子签名程序的情况下以电子数据文件形式提交。证券交易所应按照法律规定保存已提交的报告信息。

条14. 异常交易监控报告

1. 当发现违反《155/2015/TT-BTC号通知》第8条第1款规定的迹象时，证券交易所应在发现事件或收到与证券交易有关的异常信息披露请求报告后二十四小时内向证监会提交异常报告。

2. 对于本条第1款所述的异常报告，证券交易所应对每起案件单独编制分析报告，并提出评价意见和处理方案，或者在超出权限的情况下建议处理。

条15. 应要求的交易监控报告

1. 证券交易所应在收到证监会书面要求时提交报告。

2. 本条第1款所述提交给证监会的报告应以书面形式和电子数据文件形式提交，内容和期限应符合证监会的要求。

节 3

 越南证券登记结算中心的监督

条 16. TTLKCK的责任和权限

1. 制定并实施确保有效监督相关活动的清算、证券交易业务制度和操作规程。

2. 管理和监督维持保证金水平；根据规定确定和调整投资者、结算参与人的持仓限额。

3. 要求属于TTLKCK监管范围内的组织和个人，就与证券清算交收活动相关的报告、解释、提供信息和文件，以支持监督工作。

4. 如发现交易支付异常迹象或投资者、结算参与人丧失支付能力的迹象，TTLKCK应发出警告，要求结算参与人解释、提供相关文件和信息，并及时向证监会报告，同时通知证券交易所。

5. 及时将违反保证金使用比例或持仓限额的情况通报给证券交易所。

6. 按照本通知第二十条的规定完整保存相关信息，并分享证券交易的相关信息以便证券交易所开展监督工作。

7. 执行证券交易所和TTLKCK之间合作内容，依据政府于2015年5月5日发布的第42/2015/NĐ-CP号法令关于衍生品证券和衍生品证券市场中的相关规定。

8. 与证监会定期或不定期地对属于TTLKCK监管范围的对象进行检查。

9. 根据职权处理违规情况，对于超出职权的情况，向证监会报告并依法处理。

10. 编制并向证监会提交定期、不定期以及按要求的监督报告，以及为监督工作服务的报告，依据本通知第二十五条的规定。

条 17. TTLKCK的监督内容

1. 监督登记结算机构、结算参与人在开展与证券登记、保管、清算和支付相关的业务活动中遵守证券和证券市场的法律法规。

2. 监督每个投资者、结算参与人的保证金使用比例。

3. 监督投资者参与衍生品证券交易的持仓限额。

条 18. TTLKCK的监督标准

1. TTLKCK制定并在其业务制度中发布经证监会批准的每个投资者、结算参与人的保证金使用比例和持仓限额的监控阈值。

2. 监督的内容和阈值必须在每个时期内根据衍生品证券市场的交易情况作出规定和调整，以确保TTLKCK的监督工作有效。

条 19. TTLKCK的监督方式

1. 基于一个或多个数据源和信息，监督投资者的保证金使用比例和持仓限额违规情况：

a) 投资者、结算参与人的仓位和保证金数据；

b) 结算参与人和其他参与衍生品证券市场对象的定期报告和信息反馈；

c) 大众媒体上的信息来源；

d) 其他信息来源。

2. 要求属于TTLKCK监管对象的组织和个人提供信息和解释，以进一步澄清异常迹象。

3. 与证监会定期或不定期地对属于TTLKCK监管范围的对象进行检查。

条 20. 数据存储

TTLKCK 负责完整存储以下信息：

1. 每日收盘时投资者、结算会员账户的持仓数量；按结算会员的日盈亏、初始保证金价值、维持保证金要求价值、每个投资者和结算会员账户的抵押品价值和明细。

2. 投资者持仓限额的相关信息。

3. 属于TTLKCK监督范围并违反证券法和衍生品市场法规以及与结算、证券衍生品交易支付相关的TTLKCK规定的违规对象名单及其信息。

4. 因违反抵押品使用比例或持仓限额而对结算会员在TTLKCK处处理的数据。

5. 结算会员和投资者的衍生品证券交易结算活动相关数据。

条 21. 定期监控报告

1. 在下个月的第一个工作日后的十个工作日内，TTLKCK负责向中国证监会提交月度定期报告，包括：

- 关于对结算会员违规行为处理情况的报告（附表II编号06）；

- 支持清算成员处理违约事件的报告（附表II-07）。

2. 根据本条第1款规定编制的定期报告以书面形式和电子数据文件形式制作（采用电子签名程序）。

条 22. 异常监控报告

1. 当发现涉及保证金业务、持仓限额、结算、证券交易衍生品交易违规迹象时，TTLKCK负责向中国证监会提交异常报告。

2. 异常报告以书面形式和电子数据文件形式，在TTLKCK发现事件或收到要求公布异常证券信息报告后二十四小时内提交给中国证监会。

3. 对于异常监控报告，TTLKCK负责编写报告，提出评估意见，并根据权限提出处理方案或超出权限时建议处理措施。

条 23. 需求监控报告

1. 当收到中国证监会的书面要求时，TTLKCK负责提交报告。

2. 本条第1款所述提交给证监会的报告应以书面形式和电子数据文件形式提交，内容和期限应符合证监会的要求。

第三章

监管对象的义务

条 24. 提供信息和解释的义务

1. 参与证券交易和提供证券交易服务的组织和个人有义务及时、完整、准确地提供与中国证监会、证券交易所、TTLKCK要求的与证券交易监管内容相关的所有信息、文件和电子数据；根据法律规定，对中国证监会、证券交易所关于证券交易事项的要求进行解释，并按照法律规定在以下情况下披露相关信息：

a) 根据《证券法》第二十九条和财政部令第155号的规定，大股东的证券交易；

b) 根据《证券法》第三十二条第一款和《证券法》修正案第一条第十一条及有关指导性文件的规定，意图持有百分之二十五（25%）以上表决权股份或基金单位的组织和个人及其关联方的证券交易；持有百分之二十五（25%）以上表决权股份或基金单位的组织和个人及其关联方的证券交易；

c) 上市公司、挂牌公司董事、监事、总经理（董事长）、副总经理（副董事长）、财务总监、会计主管、财务会计部门负责人、内部人员的证券交易；上市公众基金公司的内部人员、信息披露授权人及相关人员的证券交易，根据财政部令第155号的规定；

d) 向投资者提供开设证券交易资金账户服务的商业银行有责任根据法律规定的要求向中国证监会和其他有权机构提供客户资金账户余额的信息；

đ) 对投资基金进行监督的银行有责任根据法律规定的要求向中国证监会和其他有权机构提供与投资基金投资和证券交易活动相关的数据。

2. 组织和个人参与证券交易时，应根据法律规定与中国证监会、证券交易所、TTLKCK等有权机构合作。

3. 如果组织和个人不配合参与证券交易和提供证券交易服务的机构，则将根据法律规定进行处理。

条 25. 中央证券存管中心的义务

中央证券存管中心有义务完整保存与业务活动有关的信息，并按照中国证监会的要求定期、非定期或按要求进行报告，以支持对证券市场的监督工作。

1. 每月第一个工作日起十个工作日内，中央证券存管中心应向中国证监会提交月度报告，包括：

a) 证券代码发放情况报告（附表II第01号表格）；

b) 错误处理、延期支付和取消支付情况报告（附表II第02号表格）；

c) 通过赠予、继承等方式在证券交易系统外转让所有权的证券交易统计（附表II第03号表格）；

d) 投资者在证券公司开设的交易账户信息和身份报告（附表II第04号表格）；

e) 在中央证券存管中心登记的公司的主要股东名单（附表II第05号表格）。

根据本条第一款a项和b项规定的月度报告应以书面形式和电子数据文件形式制作（并使用电子签名程序）。对于c项、d项和e项规定的报告，仅以电子数据形式发送。中央证券存管中心应根据法律规定保留已报告的信息。

2. 非常规报告：当发现违反与错误处理、延期支付、取消支付交易、未通过交易系统转让所有权、投资者持股比例、抵押、变更所有权、行使权利等相关的规定时，中央证券存管中心应及时向中国证监会提交非正常报告；以及违反证券存管成员、结算成员和使用中央证券存管中心服务的组织和个人的规定。

中央证券存管中心应在发现异常事件或收到要求披露异常证券信息的报告后二十四小时内，以书面形式和电子数据文件形式向中国证监会提交非正常报告。

3. 应要求报告：当收到中国证监会的书面要求时，中央证券存管中心应提供报告以支持监督工作。应要求的报告应以书面形式和电子数据文件形式提交给中国证监会，内容和期限应符合中国证监会的要求。

4. 中央证券存管中心应根据法律规定保留已报告的信息。

5. 如有必要，中央证券存管中心应根据财政部部长的要求定期或非定期报告。

条 26. 交易商、结算参与人的义务

1. 交易商、结算参与人配合实施市场监督的义务

a) 当被要求时，与中国证监会、证券交易所、中央证券存管中心合作执行证券交易的监督工作；

b) 协助中国证监会在涉及异常交易的情况下邀请投资者接受中国证监会检查团的调查；

c) 发现违反证券和证券市场规定的行为时，有责任向中国证监会报告。

2. 交易商的报告义务

a) 交易商应在其职能范围内，向中国证监会和证券交易所提交为证券交易监督工作服务的报告，包括：

- 月度报告：每月第一个工作日起五个工作日内，交易商应向证券交易所提交月度报告，格式见本通知附件III；

- 非常规报告：发现可能属于禁止交易的情况时，交易商应在二十四小时内向中国证监会和证券交易所报告；

- 应要求报告：收到中国证监会或证券交易所的书面要求后，交易商应向中国证监会和证券交易所提交报告。交易商应根据书面要求的内容和期限，及时、准确地提交报告。

b) 本款规定的定期报告、非正常报告和应要求报告应以书面形式和电子数据文件形式提交（如有必要）。

第四章 实施细则

实施条款

条27. 生效日期

本通知自2017年12月8日起生效，并取代财政部于2013年1月25日发布的第13/2013/TT-BTC号通知关于证券市场证券交易监管的通知。

条 28. 组织实施

1. 中国证监会、证券交易所、中央证券存管中心、交易商、结算参与人、上市和挂牌组织、基金管理公司、证券公司及相关组织和个人负责执行本通知。

2. 对本通知的修改、补充或替代由财政部部长决定。/。