通知2017年第116号财政部关于国家证券委员会对证券交易所在证券领域活动的监督遵守工作的指导通函

通知

中国证券监督管理委员会对证券交易所在证券领域活动的合规监督工作指导

根据2006年6月29日《证券法》及2010年11月24日《关于修改和补充〈证券法〉若干条款的决定》；

根据2012年7月20日国务院令第58号《关于〈证券法〉和〈关于修改和补充〈证券法〉若干条款的决定〉实施中若干问题的实施细则》；

根据2015年6月26日国务院令第60号《关于修改〈国务院关于〈证券法〉和〈关于修改和补充〈证券法〉若干条款的决定〉实施中若干问题的实施细则〉的决定》；

根据2015年5月5日国务院第42/2015/NĐ-CP号法令，关于衍生证券和衍生证券市场的规定；

根据政府2017年第87号法令（2017年7月26日）关于财政部职能、任务、权限和组织结构的规定；

根据中国证监会主席的提议，财政部部长发布本通知，以指导中国证监会对证券交易所在证券领域活动的合规监督工作。

第一章

总则

第一条 调整范围和适用对象

本通知旨在指导中国证监会（以下简称“证监会”）对证券交易所（以下简称“证券交易所”）和中央国债登记结算有限责任公司（以下简称“中央结算公司”）在组织和执行证券业务和证券市场业务时遵守法律法规的情况进行监督。

第二条 证监会的权利和责任

1. 制定有关证券和证券市场的合规监督法规，并提交有权限的机构批准；根据权限制定相关指导文件。

2. 按照法律规定对证券交易所和中央结算公司进行监督，确保其活动符合证券和证券市场的法律法规规定（以下简称“合规监督”）。

3. 批准证券交易所和中央结算公司制定并发布有关证券和证券市场业务操作规程和其他文件的规定。

4. 制定并执行年度合规监督检查计划，定期或根据需要突击检查证券交易所和中央结算公司。

5. 在出现可能影响投资者合法权益的情况下，暂停证券交易所的证券交易活动，以及中央结算公司的证券托管、清算活动。

6. 对证券交易所和中央结算公司违反证券和证券市场法律法规的行为进行处理或报告给有权处理的机关。

7. 向财政部报告本通知第四章规定的合规监督工作的结果。

第三条 证监会的监督方式

1. 证监会依据本通知第四章的规定，基于证券交易所和中央结算公司的报告，反映市场参与者的意见，以及媒体上与证券业务和市场活动相关的报道，进行合规监督。

2. 根据年度合规监督计划，证监会定期检查证券交易所和中央结算公司，并根据需要进行突击检查。

第四条 证券交易所和中央结算公司的义务

1. 根据证券和证券市场的法律法规制定规章制度和业务文件。

2. 遵守本通知第四章规定的报告制度。

3. 按照法律规定保存和保护业务档案、文件、凭证和数据。

4. 及时准确地向证监会提供所需的信息、文件和数据，以支持合规监督工作。

5. 证券交易所负责监督交易成员、特别交易成员、上市或挂牌组织和个人在证券市场上的行为是否符合证券和证券市场的法律法规和证券交易所规章。中央结算公司负责监督托管成员和清算成员是否符合证券和证券市场的法律法规和中央结算公司规章。发现违规行为，证券交易所和中央结算公司应按照规定处理违规行为。超出权限范围的，应向证监会报告并按法律规定处理。

6. 接受证监会根据证券和证券市场法律法规的规定进行的检查和监督；对证监会关于合规监督结果的结论和建议进行解释和报告，并提出整改措施。

7. 向证监会提出修订和完善证券交易所和中央结算公司规章制度的建议。

第二章

合规监督内容

对证券交易所的合规监督

第五条 监督文件制定和宣传普及活动

证监会对这些活动的监督内容包括：

1. 监督证券交易所规章制度和其他调整业务操作文件的制定、补充、修改和废止。

2. 监督证券交易所法律法规和业务操作规程的宣传普及活动。

第六条 监督业务活动

证监会对证券交易所以下业务活动进行证券和证券市场法律法规的合规监督：

1. 组织证券交易市场：

a) 组织机构，运营证券交易所交易系统；提供交易信息和数据；建立和管理市场指数及其他相关活动；

b) 组织证券交易所的证券交易活动；实施暂停、停止或取消证券交易的措施。

2. 监管证券交易：监督证券交易成员在证券交易所的交易活动，特别交易成员，衍生品证券交易成员以及参与证券市场的其他组织和个人。

3. 组织证券拍卖和招标。

4. 管理上市和登记证券交易：批准、撤销上市和登记证券交易；监督维持上市和登记证券交易条件；对受控制的证券进行监控、警告和暂停交易；处理违反上市和登记证券交易规定的组织的行为，按照法律规定和证券交易所规则。

5. 管理交易成员和特别交易成员：批准、撤销交易成员和特别交易成员资格；发放、收回交易代表卡；监督维持交易成员和特别交易成员资格；证券交易所对交易成员和特别交易成员遵守证券法律和证券交易所规则的监督；处理违反交易成员和特别交易成员规定的违法行为，按照法律规定和证券交易所规则。

6. 报告、公布信息和监督信息披露活动：执行证券交易所根据规定在证券市场上报告和公布信息的义务；提供市场信息和证券交易所上市和登记证券交易的相关信息；证券交易所对组织、发行权证组织、交易成员、特别交易成员和其他在证券交易所组织的证券市场上交易的个人和组织履行报告和公布信息义务的监督。

7. 证券交易所对与证券交易活动相关的争议进行中间调解。

8. 证券交易所对其业务活动的内部控制。

9. 实施和评估由证券交易所制定的规范性法律文件、规章制度、程序和规定调整业务活动的执行情况。

10. 存储和保护与业务执行有关的档案、凭证和原始数据。

11. 与证券和证券市场相关的其他证券交易所活动。

第三章

合规监督内容

关于越南中央证券存管中心

第七条 监督发布文件和宣传

证监会对这些活动的监督内容包括：

1. 监督根据法律规定，发布、补充、修改和撤销调整中央证券存管中心业务活动的规章、程序和其他文件的内容。

2. 监督中央证券存管中心的法律法规和业务规章的宣传和推广活动。

第八条 监督业务活动

证监会对中央证券存管中心以下业务活动进行法律和证券市场监管：

1. 批准、收回托管会员证书和结算会员证书；监督托管会员和结算会员注册条件的保持；监督中央证券存管中心对托管会员和结算会员的权利行使；中央证券存管中心对托管会员和结算会员遵守证券法律和中央证券存管中心规章的监督；根据证券法律和中央证券存管中心规章处理托管会员和结算会员的违规行为。

2. 注册、撤销证券；分配、管理证券代码；执行证券持有人权利；不通过交易系统转让证券所有权。

3. 开设和管理证券托管账户；存放、提取、抵押和解除证券。

4. 分配、管理外国投资者交易代码。

5. 根据法律规定，执行中央证券存管中心的信息披露义务；中央证券存管中心对托管会员和结算会员履行信息披露义务的监督。

6. 组织实施证券结算活动；纠正错误、处理错误、推迟结算时间、取消结算；设立、管理和使用结算支持基金；设立、管理和使用结算基金。

7. 建立托管会员与中央证券存管中心账户和资产分离的系统；每个托管会员账户和资产的分离；托管会员及其客户账户和资产的分离。

8. 管理证券借贷和借入系统（SLB），管理交易所交易基金（ETF）换股系统，管理有担保权证结算系统。

9. 存储和保护与业务执行有关的档案、凭证和原始数据。

10. 按照每项业务活动进行内部管理和风险管理。

11. 在提供与业务活动相关的服务时，对客户的损失进行赔偿。

12. 实施和评估由中央证券存管中心制定的规范性法律文件、规章制度、程序和规定调整业务活动的执行情况。

13. 与证券和证券市场相关的其他中央证券存管中心活动。

第四章 实施细则

报告制度

第九条 证券交易所和中央证券存管中心的报告

1. 定期报告

a) 证券交易所和中央证券存管中心应按本通知附件一和附件二的规定，在每月第一个工作日后的十个工作日内向证监会报告当月的监管合规工作结果。

b) 证券交易所和中央存管机构应当按照本通知附件三、附件四的规定，每年定期向证监会报告遵守情况的结果，其中应评估在开展业务活动时遵守法律法规及相关规定的情况，并根据第二章和第三章的通知规定提出建议和意见（如有），并在下一年的第一个工作日后的二十个工作日内提交。

2. 异常报告

证券交易所和中央存管机构应当在发生以下事件时向证监会报告：

a) 对上市或挂牌交易的证券发出警告、控制和暂停交易；

b) 暂停证券交易的托管、结算和支付；收回中央存管机构的托管成员和结算成员证书；

c) 证券交易所上市或挂牌交易的组织、交易成员、特别交易成员以及中央存管机构的托管成员和结算成员违反行为，属于证监会处理权限范围内的；

d) 与中央存管机构的托管成员和结算成员、证券交易所的交易成员和特别交易成员有关的诉讼，以及证券交易所和中央存管机构的业务活动，属于证监会处理权限范围内的。

证券交易所和中央存管机构应在发生本条第2款a)、b)项规定的事件后二十四小时内向证监会报告；对于本条第2款c)、d)项规定的事项，证券交易所和中央存管机构应在发生事件后七十二小时内向证监会报告。

对于本条第2款规定的异常监督报告，证券交易所和中央存管机构应详细说明每种情况的意见评价和处理方案，并附上相关完整文件。

3. 应要求报告

证券交易所和中央存管机构应在收到证监会书面要求时，按要求内容和期限提交报告，涉及监督遵守工作的内容。

4. 第一款、第二款和第三款规定的定期报告、异常报告和应要求报告应以书面形式和电子数据文件形式体现。证券交易所和中央存管机构应按照法律规定保存已向证监会报告的信息。

第十条 证监会的报告

自收到证券交易所和中央存管机构根据第九条第一款b)项规定提交的年度监督遵守工作报告之日起二十个工作日内，证监会应就第二章和第三章通知规定的内容向财政部报告监督遵守工作的执行结果。

第五章

实施条款

第十一条 实施条款

1. 本通知自2017年12月8日起生效，并取代财政部2013年12月16日发布的第193/2013/TT-BTC号通知，该通知指导证监会对证券交易所和中央存管机构在证券领域活动的监督遵守工作。

2. 证监会主席负责组织并指导证券交易所和中央存管机构在证券领域的活动，确保符合法律规定和本通知的要求。

3. 在实施过程中如遇困难或障碍，请及时反映给财政部进行审查和解决。/。