通知第12/2008/TT-BCT号关于市场管理机关处理侵犯知识产权行政案件的程序和手续指引

通知

指导接收、受理和处理程序处理侵犯知识产权的行政违法行为的申请

关于市场监督管理机构

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依据《国务院关于印发商务部职能配置、内设机构和人员编制规定的通知》（国发〔2007〕7861号）2007年12月27日

根据2005年11月29日颁布的《知识产权法》以及2006年9月21日国务院发布的第100号法令，对民法、知识产权法中关于著作权及相关权利的具体实施作出规定；2006年9月22日国务院发布的第103号法令，对知识产权法中关于工业产权的具体实施和指导作出规定；2006年9月22日国务院发布的第105号法令，对知识产权法中关于保护知识产权和国家管理知识产权的具体实施和指导作出规定；2006年9月22日国务院发布的第106号法令，对在工业产权领域中的行政违法行为进行处罚的规定；2006年6月6日国务院发布的第56号法令，对在文化信息领域中的行政违法行为进行处罚的规定；

根据2002年的《行政处罚法》及2008年4月2日对《行政处罚法》部分条款进行修改和补充的《行政处罚法修正案》。

商务部就市场监督管理机构处理侵犯知识产权的行政违法行为的程序和手续提供如下指导：

第一章 总则

2. 检验形式

一、适用范围：

本通知就接受、受理和处理侵犯知识产权的行为、假冒商标商品、假冒地理标志商品和非法复制的文化产品等市场内违法行为的程序和手续作出规定。这些行为由市场监督管理机构根据2008年第105号国务院令《关于实施知识产权法若干条款的具体规定和指导》第二十七条，以及2006年第106号国务院令《关于对工业产权领域行政违法行为进行处罚的规定》第二十条、第二十一条、第二十二条和第二十三条的规定执行。

b) 适用对象：

各级市场监督管理机构及其工作人员负责执行知识产权领域的检查、监督和行政违法行为的处理工作，以及其他相关机构和个人。

二、查处侵犯知识产权行政违法行为的原则

一、关于侵权行为：

知识产权侵权行为仅在以下情况下被处理：

- 知识产权所有人或其合法代表（以下简称“权利人”）根据《知识产权法》第七十八条第三款和第105号国务院令第二十一条第四款的规定要求处理；

- 受害组织或个人，或者发现知识产权侵权行为损害消费者或社会利益的组织或个人，根据《知识产权法》第七十八条第五款的规定，针对粮食、食品、药品、饲料、化肥、兽药、农药、植物种子和动物种苗等商品提出处理要求。

二、关于假冒商品：

销售假冒商标商品、假冒地理标志商品和非法复制文化产品的行为，在以下情况下被处理：

- 权利人举报生产、销售假冒商品的行为，并根据《知识产权法》第七十八条第一款的规定要求处理；

- 受害组织或个人，或者发现生产、销售假冒商品行为损害消费者或社会利益的组织或个人，根据《知识产权法》第七十八条第二款和第七十八条第五款第三、四款的规定举报；

- 市场监督管理机构可以主动检查并处理侵犯知识产权的商品销售行为，而无需权利人或其他有直接利益关系的个人或组织的要求，根据第106号国务院令第二十四条的规定。

三、指导责任和决定检查、处理侵权行为的权限

一、市场监管总局负责业务指导，指挥省级和直辖市市场监督管理局开展知识产权侵权行为和假冒商品销售行为的检查和处理工作。

市场监管总局局长决定在全国范围内检查和处理知识产权侵权行为和假冒商品销售行为。

二、省级市场监督管理局负责指挥下属市场监督管理队开展知识产权侵权行为和假冒商品销售行为的检查工作，并提供业务指导。

省级市场监督管理局局长决定在其权限范围内检查和处理知识产权侵权行为和假冒商品销售行为。

三、市场监督管理队队长根据第106号国务院令第二十四条第二款、第三款的规定，在其权限范围内决定检查和处理行政违法行为，特别是那些造成消费者或社会损失的行为。

市场监督管理队队长负责执行省级市场监督管理局的检查决定，并在其权限范围内执行行政处罚。

四、省人民政府主席和县人民政府主席根据第106号国务院令第十九条的规定，在其管辖区域内有权对工业产权领域的行政违法行为进行处罚。

四、不予受理的情况

各级市场监督管理机构不接受、受理和处理以下情况下的请求：

一、该案件正在由其他具有相应权限的机关通过行政、刑事或民事手段处理；

二、该案件存在关于权利主体、权利保护能力和保护范围的争议或申诉。

c) 若案件涉嫌犯罪，市场监督管理机构应将案件材料移交给有权机关进行调查、提起刑事诉讼；

d) 对于侵犯权利的行为已超过行政处罚时效（自行为发生之日起两年内）；

鞭 符合受理和处理的权限范围之外；

e) 自收到市场监督管理机构要求补充资料和证据的通知之日起三十日内，请求处理侵权行为的人未补充证明其权利主体资格、请求人资格及侵权行为规定的第二十一条第106/2006/NĐ-CP号议定所缺少的资料和证据；

5. 受理和处理违法案件的期限：

违法案件的受理和处理期限按照《信访条例》第六十六条、第六十七条和第七十一条的规定执行；

6. 报告责任：

在收到市场监督管理机构发出的要求处理首次知识产权违法行为的处罚决定之日起两个工作日内，必须将副本送交上级市场监督管理机构以供监督、指导业务。对于偏远地区，此期限为五个工作日；

第二节 程序手续接受和受理

1. 对初始文件的要求

a) 权利主体请求处理的文件包括以下资料：

- 请求处理的申请书，内容符合第105/2006/NĐ-CP号议定第二十二条的规定；

- 营业执照（如果申请人在中国注册经营）；

- 符合请求处理的组织和个人以及请求处理内容的资料和证据，符合第105/2006/NĐ-CP号议定第二十三条、第二十四条和第二十五条的规定；

- 鉴定结论（如有）；

- 如果案件已经由法院或其他有管辖权的机关处理过，现在再次违反，则必须附上一份经公证的法院判决或有管辖权的机关处罚决定的副本。

b) 由遭受损害或发现侵权行为的组织和个人举报的文件包括以下资料：

- 举报、请求处理的申请书，内容符合第105/2006/NĐ-CP号议定第二十二条的规定；

- 营业执照（如果申请人在中国注册经营）；

- 损害证据，符合第105/2006/NĐ-CP号议定第二十三条第一款d项的规定；

- 损害鉴定结论（如有）。

c) 举报假冒知识产权商品生产、销售行为的文件包括以下资料：

- 举报、请求处理的申请书，内容符合第105/2006/NĐ-CP号议定第二十二条的规定；

- 假冒商品作为证据和实物，符合第105/2006/NĐ-CP号议定第二十三条第一款d项的规定。

d) 由市场监督管理机构准备的假冒知识产权商品生产、销售行为的文件包括以下资料：

- 提出建议表，包括发现的信息和证明生产、销售假冒商品行为的证据；

- 公安机关审核、核实并提供证据的结果（如有）；

- 鉴定结论和与国家知识产权管理机关交换意见的结果（如有）；

鞭 下级机构上报的文件：

初始文件由下级市场监督管理机构上报给上级市场监督管理机构，提出处理请求，根据类型须符合第二部分第一款a、b、c、d项的要求，并随附文件转移说明和下级市场监督管理机构的建议。

e) 市场监督管理机构发现侵权行为时：

- 市场监督管理机构发现知识产权侵权行为时，有责任通知权利主体并指导其按照规定程序提交相关文件。如果权利主体请求处理，则按第二部分第一款a项规定办理；

- 市场监督管理机构发现对社会或消费者造成损害的知识产权侵权行为，符合第7875条《知识产权法》第二十三条第一款d项规定的商品目录时，有责任收集证据，证明损害并按照第二部分第一款b项规定制作初始文件（除举报、请求处理的申请书和营业执照外）。

2. 接受、处理文件和作出检查决定的程序：

a) 接收处理违法请求文件的责任：

各级市场监督管理局（商务部）、市场监管分局（省商务厅）和市场监管队负责按照以下程序接收处理侵犯权利和假冒知识产权商品的行为的文件：

- 对于首次侵权行为：

首次侵权行为是指权利主体首次请求处理的具体商品的侵权行为。

当权利主体向市场监管队提交文件，请求处理首次侵权行为时，应当指导权利主体向市场监管分局提交处理侵权行为的请求文件，或者直接接收文件并转交市场监管分局。

如果市场监管队接收了文件，则应在最迟两个工作日内将所有文件转交市场监管分局，并同时通知权利主体已提交的文件。对于偏远地区的市场监管队，此期限为五个工作日。

- 对于假冒知识产权的行为：市场监管队负责接收文件并按照第106/2006/NĐ-CP号议定第二十四条的规定处理。

对于已经处理过的违法行为和对消费者或社会造成损害的侵权行为：市场监管队按照第二部分第四款和第五款a项的规定接收和处理。

- 各级市场监督管理局和市场监管分局负责接收并处理所有请求处理侵犯权利和假冒知识产权商品行为的初始文件。

b) 审查文件：

||| 市场监督管理机构在接受时，应当按照第106号2006年国务院令第20条第1款的规定检查和审查材料。自收到材料之日起10日内，市场监督管理机构应进行审查：

||| - 如果权利主体提交的初始材料要求处理侵犯权利的行为和假冒商品，但不属于市场监督管理机构的管辖范围，则市场监督管理机构应指导申请人向有管辖权的机关提交申请或将其转交至有管辖权的机关处理；

||| 如将案件转交其他有权机关，则应通知权利主体。

||| - 如果权利主体提交的初始材料不符合本通知第二部分第1款第1项的规定，则应书面通知其补充缺少的文件和证据；

||| 如权利主体按要求补充了材料，则应根据市场监督管理机构规定的程序检查并记录文件和证据目录。

||| - 如果权利主体提交的初始材料显示权利主体与被要求处理的组织或个人之间存在争议，或者权利主体与其他第三方之间关于权利主体、保护能力和保护范围的知识产权争议尚未得到有权机关的最终结论，则拒绝接受材料，并指导权利主体到其他有权机关解决；

||| - 如果下级市场监督管理机构提交的初始材料不具备专业业务条件，则应根据市场监督管理机构规定的程序检查并记录文件和证据目录；

||| - 对于其他有权机关转交给市场监督管理机构的材料：经审查如属其管辖范围，则应根据市场监督管理机构规定的程序检查并记录文件和证据目录；

||| 对于第二部分第1款第b、c、d、đ项规定的情况，在接收材料后，市场监督管理机构应立即通知权利主体以提出处理侵权行为的要求，并提供补充的侵权证据以完善材料。

||| c) 处理符合规定的材料在市场监管分局和市场监管队：

||| 根据要求处理侵犯权利行为和假冒商品的合规材料，市场监管分局和市场监管队应按照以下程序进行：

||| - 在市场监管分局处理的情况下：基于接收材料，市场监管分局应审查、补充证据或要求提交人补充证据；如有必要，可请求鉴定；如有需要，可与相关机关或国家知识产权管理机关交换专业意见；完善材料，作出检查决定并组织实施，或委托市场监管队组织实施；

||| - 在市场监管队处理的情况下：基于接收材料，市场监管队应审查、补充证据或要求提交人补充证据；如有必要，可请求鉴定；如有需要，可与相关机关或国家知识产权管理机关交换专业意见；完善材料，作出检查决定并组织实施。

||| - 在违法地点进行检查：市场监管分局和市场监管队应按照《行政处罚法》、第134号2003年国务院令、第105号2006年国务院令、第106号2006年国务院令以及市场监管机关的业务规定进行检查；

||| 如果侵犯权利的行为或假冒商品发生在其他地区且已由自己辖区处理，市场监管分局应将已完成的材料副本发送给其他省、市市场监管分局以配合检查和处理；

||| 如果超出处罚权限，市场监管分局应将材料转送省级人民政府或国家市场监管总局进行处罚；

||| - 将案件材料副本转送上级市场监管机关的情况：

||| + 对于首次由市场监管队受理并处理的违规行为，市场监管队应在作出检查决定后的5个工作日内，负责将检查决定和案件材料的副本（加盖市场监管队印章）提交给市场监管分局；

||| 在20个工作日内，根据具体情况，市场监管分局应发布通报并指挥全省或特定地区的检查，同时如有必要，应通知其他执法机关知悉以便配合执行；

||| + 对于首次由市场监管分局受理并处理或由市场监管队转交的违规行为，市场监管分局应在作出检查决定后的10个工作日内，负责将检查决定和案件材料的副本（加盖市场监管分局印章）提交给国家市场监管总局；

||| 在30个工作日内，根据第二部分第2款第d项（涉及多个省份的侵犯权利行为或假冒商品）的具体情况，国家市场监管总局应作出检查决定或发布通报、指令进行全国或特定地区的检查，同时如有必要，应通知其他执法机关知悉以便配合执行；

||| - 市场监管分局将全部案件材料转交国家市场监管总局受理并处理的情况：

||| + 涉及复杂情节的权利侵犯或假冒商品案件；

||| + 对同一案件有不同的观点；

||| + 涉及多个机关；发生在多个省份；

||| + 案件没有足够的要素确定违法行为，经过指导相关方在法院解决后，权利主体仍申诉并要求作出处罚决定；

||| 文件包括市场监管分局局长的意见、建议及其相关资料的复印件。

d) 对有效文件进行处理：在市场监督管理局：

- 决定检查：基于直接接收的文件或由各市场监管分局提交的文件，市场监督管理局审查并补充证据，或者要求申请人补充证据；请求鉴定（如有必要）；与有关机构或知识产权管理机关交换专业意见（如需），完善文件并作出检查决定；

- 执行检查：市场监督管理局将各市场监管分局执行局长作出的检查决定的任务分配到各省、市发生违法行为的地方；

- 市场监督管理局在多个省、市或全国范围内发布检查指导文件或检查决定，针对侵犯权利、假冒商品的行为发生在多个省、市或全国范围内的情况，并交由各市场监管分局执行；

- 对于已经由市场监管机关认定不存在侵权行为、不是假冒商品且没有足够依据进行行政处罚但仍提出申诉和处罚要求的情况，引导相关方通过法院解决；

3. 违法行为的情形 给消费者或社会造成损害:

当市场监管机关发现违法行为给消费者或社会造成损害（根据2005年《知识产权法》第7875条第1款第a项规定，涉及食品、药品、饲料、肥料、兽药、植物保护产品、有害作物种子等危害人类健康、动物健康和环境的商品），市场监管机关应按照现行相关规定处理行政违法行为。对于侵权行为，市场监管机关可以不经权利主体同意而进行调查和处理违法行为。如果需要收集侵权信息和证据，市场监管机关可以要求权利主体或其他相关机构提供；

4. 暂停处理的情形：

在处理有效文件、发布检查决定、进行检查以及准备发布知识产权行政处罚决定的过程中，市场监管机关在以下情况下暂停处理：

a) 权利主体和其他人提出的合法处理申请，现在有撤回处理申请的书面通知或各方已通过其他方式解决侵权纠纷的书面通知（除非是生产、销售假冒地理标志商品，对消费者和社会造成损害的情况）；

b) 发生了本通知第一部分第四节a和b项规定的争议；

对于根据本通知第一部分第四节a和b项规定的暂停检查决定，市场监管机关正在处理案件时，应记录现状物品清单作为最终有权机关决定后的处理依据；

暂扣物品在暂停检查决定处理后如下处置：

如果市场监管机关决定暂扣物品，则在完成本条规定的工作后归还暂扣物品；

如果市场监管机关根据申请人的要求决定暂扣物品，则在申请人继续提出要求并承诺承担后果的情况下继续暂扣。如果申请人未继续提出要求，则在完成本条规定的工作后归还暂扣物品；

c) 超过两年时效；

d) 检查结果发现没有像申请书中描述的那样存在侵权行为；

e) 有权机关出具结论认为没有足够的依据进行处理的文件；

5. 处理已处理的侵权和假冒知识产权案件的程序：

a) 对于已处理的案件：

已经处理的违法是指特定商品的具体侵权行为或假冒知识产权行为，已被市场监管机关首次处理；法院判决；以及其他执法机关处理的违法行为；

对于已经处理的侵权案件，各级市场监管机关如果发现市场上仍然存在违法行为，则有权进行检查并根据现行规定采取行政处罚措施；

对于已经处理的假冒知识产权商品经营行为，市场监管机关应根据国务院令第106号《关于加强知识产权保护的通知》第二十四条的规定进行处理；

b) 如果发现经营假冒商标、地理标志商品或非法复制的行为符合最高人民法院、最高人民检察院、公安部和司法部联合发布的《关于办理侵犯知识产权刑事案件适用法律若干问题的意见》（2008年2月29日）中规定的条件，市场监管机关应将案件移交给侦查机关；

6. 对生产侵权商品的企业进行处理：

a) 对于市场监管机关受理、处理流通环节的案件，并有理由认为生产企业将侵权商品投入流通、销售的情况，应依法受理并处理；

如果该生产企业正被其他有权机关受理、处理其生产侵权商品的行为，则：

- 市场监管机关应按照本通知第一部分第一节第四款的规定不予受理、处理生产侵权商品的行为；

- 移交文件并与有权机关配合。

b) 如不足以确定将违法货物投入流通的行为，则将案卷或与有权机关合作受理处理。

三、组织实施

一、本通知自发布之日起十五日后生效。

二、各级市场监督管理机构负责确保全面执行本通知第二部分关于程序和手续的接收、受理处理侵犯知识产权商品及违法行为要求的规定。

三、市场监管总局局长组织、指导实施并检查本通知规定的遵守情况，以确保全行业统一执行，符合法律规定。

四、直接主管有权处理违法行为的负责人负责组织检查下级的行政违法行为处理工作。

市场监管分局、市场监管队负责监督、指导、检查地方市场监管力量执行受理、处理侵犯知识产权行政违法行为要求的程序。

五、违法行为处理后的活动：

- 在案件结束后，队长、分局局长必须指示直接处理案件的市场监管公务员按照法律规定保存案件处理档案；

- 只有在有权人书面决定的情况下才能销毁无价值的文件。

在执行过程中如遇困难，相关单位和个人应及时向商务部通报，以便及时研究、审查和调整。