通知2009年第12号关于科学技术课题和国家试验生产项目验收评价的指导意见

通知

科学技术研究与试验发展项目验收指导

________________________________

根据2000年6月22日颁布的《科学技术法》；
根据二零零八年三月十四日国务院发布的第28/2008/NĐ-CP号法令《科学技术部职能、任务、权限和组织结构规定》；

科学技术部就使用国家财政资金的科学技术研究与发展项目、试验生产项目验收工作作出如下规定：

第一章

总则

第一条 调整范围

一、本通知规定了对使用国家财政资金的重点国家科技计划中的科学技术研究与发展项目、试验生产项目进行验收、确认结果、终止合同和处理违规行为。

对于涉及社会科学领域的使用国家财政资金的研究项目，其验收、确认结果、终止合同和处理违规行为的规定将在单独的文件中予以规定。

二、对于涉及国家机密、国家安全和国防特殊事项以及一些特别紧急和敏感的任务，科学技术部部长（以下简称科学技术部）将根据具体情况做出决定。

第二条 适用对象

一、根据本通知第一条规定的项目验收相关组织和个人（以下简称验收方）。

二、科学技术部职能单位、管理科学技术项目的主管机关职能单位。

第三条 评价原则

验收项目必须遵循以下原则：

一、依据已签署的科学技术研究与发展合同（以下简称合同）及本通知规定的验收内容。

二、确保民主、客观、诚实和准确。

三、按照本通知规定的程序和手续进行。

第四条 验收方式

验收分为基础级验收（以下简称基础级验收）和国家级验收（以下简称国家级验收）两个级别，具体如下：

一、基础级验收

基础级验收仅通过由项目主持单位组织实施的基础级验收咨询委员会（以下简称基础级验收委员会）对项目成果进行评估。

二、国家级验收

国家级验收包括对项目成果的评估和对项目实施组织的评估：

a) 项目成果评估通过国家级验收咨询委员会（以下简称国家级验收委员会）进行；

国家级项目成果评估仅针对基础级验收委员会评定为“合格”的项目进行；

对于研究成果是可测量的产品（包括计算机软件等），在国家级验收委员会会议前，还需由专家小组对技术参数和工艺文件的真实性进行审核。

b) 项目实施组织评估交由：

- 由项目主持委员会主任领导，并与国家重点科技计划办公室合作，负责国家重点科技计划中的项目；

- 由科学技术部职能司局领导，并与国家重点科技计划办公室合作，负责由项目主持委员会成员担任主持人的项目；

- 由科学技术部职能司局领导，并与主管机关合作，负责独立国家项目的项目；

- 由主管机关职能单位领导，并与科学技术部合作，负责科学技术项目的项目。

本条第二款规定的被指定进行评估的单位统称为国家级验收机构。

条 5. 评估经费

1. 基础单位的评估费用从课题、项目的实施经费中提取。

2. 国家级课题、项目的评估费用从科学技术部或主管部门每年的事业科学预算中提取。

3. 完善课题、项目产品和资料所产生的费用，由课题、项目主持单位和负责人自行承担。

第二章

基础级评估

条 6. 基础级别评估档案

基础级别评估档案包括以下文件：

1. 按照本通知附件1-1规定的格式编制的课题、项目综合成果报告；课题、项目科学技术产品的数量和质量符合合同要求。

2. 按照本通知附件1-2规定的格式编制的课题、项目执行情况评价意见。

3. 课题、项目的合同及说明。

4. 关于课题、项目产品测量、检验、评估、试验结果的文件，由具有相应资质的机构（专业实验室、计量中心、技术鉴定中心等）出具。确认文件及相关关于课题、项目研究成果公布、出版、接受和使用情况的文件（如有）。

5. 程序委员会、主管部门、科学技术部定期检查课题、项目进展情况的记录。

6. 课题、项目的财务决算报告。

7. 设计图（对于机器、设备等产品），课题、项目的原始调查、勘测数据，课题、项目的原始日志或原始数据记录。

条 7. 提交档案期限和基础级别评估组织

1. 在课题、项目合同期限或调整、延长实施时间的文件（如有）结束前至少30天内，课题、项目负责人有责任向主持单位提交10份（复印件）基础级别评估档案，包括：

a) 根据本通知第6条规定，向会议主席、评审委员和主持单位存档供会议使用的4份档案；

b) 向其他委员提供的根据第6条第1、2、3、4、5、6款规定，共6份档案。

2. 主持单位负责检查档案的完整性和合法性。合法的档案应在会议召开前至少7天发送给每位成员。

3. 基础级别评估必须在合同或调整、延长实施时间的文件（如有）规定的期限之前完成。

条 8. 基础级别评估委员会

1. 基础级别评估委员会负责协助主持单位领导对课题、项目成果进行评估，以确保其与合同和相关调整文件（如有）一致。

2. 基础级别评估委员会由主持单位领导决定成立，成员人数为7至9人，包括主席、副主席、2名评审委员、1名科学秘书和其他委员。课题、项目主持单位参与委员会的人数不得超过总成员数的一半。

课题、项目主持单位指派人员担任科学秘书，并可指派1人为评审委员。

课题、项目负责人及其直接参与课题、项目实施的个人不得成为委员会成员。

3. 对基础级别评估委员会成员的要求：

a) 具备与课题、项目研究领域相关的科学技术、经济、管理专业知识；

b) 是具备高度责任感、诚实和客观精神的专业人士，愿意参加评估委员会；

c) 除上述条件外，委员会主席和评审委员还应是经验丰富的专家，精通专业领域，具有博士学位或副高级及以上职称，并且最近五年内发表过与课题、项目研究领域相关的科研成果。

特殊情况下由课题、项目主持单位领导决定。

条 9. 评估委员会基层级成员的责任和权限

1. 评估委员会基层级成员具有以下责任和权限：

a) 研究基层级评估的档案、文件，对课题、项目的成果进行评论（按照本通知附录1-3或附录1-4相应的模板填写），在基层评估委员会会议前将评论表提交给课题、项目主持单位；

b) 对评估过程中提供的咨询意见负个人责任；

c) 不得在正式公布之前提供关于评估结果的信息，不得违反有关知识产权的法律规定使用课题、项目的成果；

d) 在必要时要求课题、项目主持人提供课题、项目的相关文件以供评估使用。

2. 评估委员会主席、副主席、反批评委员和科学秘书除具有第1款规定的成员责任和权限外，还具有以下责任：

a) 评估委员会主席与课题、项目主持单位合作决定组织并主持基层评估委员会会议；根据基层评估委员会的意见确认课题、项目主持人的评估档案是否完整（按照本通知附录1-10的模板）；

b) 副主席在主席缺席的情况下主持评估委员会的工作；

c) 反批评委员负责深入审查、评论和评估课题、项目的研究成果；最迟在评估委员会会议前两天将课题、项目的评论表提交给主持单位；

d) 科学秘书协助主席检查、准备会议材料和其他必要的条件；在会议前将各反批评委员的评论表副本发送给主席、副主席和委员；记录讨论意见，建立和完善基层评估会议记录（按照规定）。

条 10. 评估委员会基层级会议

1. 会议的主要参与者包括基层评估委员会成员、课题、项目主持单位代表、主管机关代表、属于科学技术部的相关单位代表以及计划主任委员会代表（对于属于计划的课题、项目）。

2. 会议必须有至少三分之二的委员会成员出席，其中包括主席或副主席，并且所有反批评委员必须出席。

课题、项目主持人可以参加并在会议上解释与课题、项目实施结果相关的问题。

3. 评估委员会的工作程序如下：

a) 科学秘书宣读成立委员会的决定，介绍参会人员；

b) 主持单位代表提出评估验收的主要内容和要求；

c) 主席主持会议，按以下顺序进行：

- 课题、项目主持人报告研究结果摘要；

- 各反批评委员宣读课题、项目的评论表；

- 科学秘书宣读缺席成员的评论表（如有），供委员会参考；

- 委员会对课题、项目主持人提出问题；

- 课题、项目主持人回答委员会的问题；

- 委员会闭门讨论并对课题、项目进行评估（按照本通知附录1-5或附录1-6相应的模板）；

- 委员会选举计票小组并进行投票：计票小组由三人组成，其中一人为主席；有效选票为“通过”或“不通过”之一；

- 计票小组主席宣布课题、项目的计票结果（按照本通知附录1-7的模板）；

- 主席起草评估结论，明确指出需要修改和补充完善的内容（按照本通知附录1-8或附录1-9相应的模板）；

- 委员会讨论并通过每一项结论；如果评估等级为“不通过”，需明确指出已按合同完成的工作内容，以便科学技术部和主管机关按照现行规定处理；

- 委员会通过会议纪要。

条 11. 内容评估基础级和课题、项目的分类

1. 课题成果的评估内容：

a) 研究方法、调查研究、计算的适用性以及实际使用的科研设备的可靠性；

b) 科学技术主要产品的数量、规模、种类与合同规定的数量、规模、种类相比的充分程度；

c) 产品质量（结果的稳定性和可重复性）和科学技术要求达到的主要产品水平；

d) 综合报告及其所需附件（设计文件、技术文件、中间产品、引用文献等）的完整性、清晰度、真实性及逻辑性。

2. 项目成果的评估内容：

a) 项目组织实施情况；

b) 项目主要科学技术产品的数量、规模、种类的充分程度；

c) 项目主要产品技术水平、质量和达到的科学技术要求的完善程度；

d) 综合报告及其所需附件（设计文件、技术文件、中间产品、引用文献等）的完整性、清晰度、真实性及逻辑性。

3. 课题、项目的分类：

基础级评估委员会将课题、项目分类为“合格”或“不合格”，具体如下：

a) 如果课题、项目至少获得出席评估委员会成员三分之二的一致同意，认为已基本完成本条第1款所述的课题内容或本条第2款所述的项目内容，则评为“合格”。

被评为“合格”的课题、项目将接受国家级评估。

b) 如果课题、项目未能满足本条第3款第a项的要求，则评为“不合格”。

条 12. 处理和报告基础级评估结果

1. 对于被评为“合格”的课题、项目，在收到评估结果后30天内，课题负责人有责任根据评估结论完善相关材料。

主办单位与评估委员会主席负责检查、监督并确认材料完善情况，以准备国家级评估。

2. 若课题、项目被评为“不合格”，可以考虑延长实施时间以完善研究内容，但不得超过6个月，具体规定如下：

a) 为了申请延期，课题、项目必须得到评估委员会建议，并由主办单位和课题负责人提交书面申请（附带评估材料、基础级评估记录和处理方案），通过计划主任委员会（对于属于计划的课题、项目）向科技部或主管机构提出；

b) 自收到申请之日起15日内，科技部将审议并就计划内的课题、项目和独立课题、项目的延期问题作出决定。主管机构在科技部一致同意后对属于科研项目的课题、项目作出决定；

c) 在延期期间结束后，重新评估将按照本通知的内容和程序进行，但每个课题、项目只能重新评估一次。

3. 科技部和主管机构根据基础级评估委员会的结论，依据现行规定处理以下情况：

a) 不符合本条第2款规定的延期条件；

b) 符合本条第2款规定的延期条件，但在重新评估后仍被评为“不合格”。

4. 主办单位负责保存本通知第6条所述的课题、项目的基础级评估原始材料。

第三章

国家级评估

条13. 评估文件 国家级

课题、项目的国家级评估材料包括以下文件：

1. 主办单位向国家级评估组织提交的请求函（参照本通知附录2-1的模板）。

2. 根据基础级评估委员会要求补充完善的第6条所述的评估材料。

3. 成立评估委员会的决定和基础级评估记录。

4. 作者关于作者名单排序的确认书（参照本通知附录2-2的模板）。

5. 根据基础级评估委员会结论补充完善的材料说明报告，经主办单位负责人和基础级评估委员会主席确认。

6. 关于课题、项目组织实施的评价（参照本通知附录2-3的模板）。

条14. 提交材料期限和国家评估组织的组织

1. 自基础评估委员会作出结论之日起三十日内，课题或项目的负责人、主要承担单位有责任向国家评估组织提交十三份（副本）国家评估材料，包括：

a) 根据本通知第13条规定，提交五份材料给评估委员会主席、评论员委员、专家小组成员，并由国家评估组织保存，以供评估委员会会议使用；

b) 根据第六条第1、2、3、4、5、6款规定，在基础评估后完成的八份材料以及根据本通知第13条第3、4、5、6款规定的材料，提交给评估委员会其他委员。

2. 国家评估组织应检查并确认材料的完整性和合法性，或者要求课题或项目负责人补充和完善材料（如有必要）。

合格材料的提交日期应在收据上注明（参见本通知附录2-4）。

3. 国家评估组织应在评估委员会预备会议前至少七天将合格材料发送给每位委员会成员。

4. 国家评估必须在收到合格评估材料之日起六十日内完成。

条15. 国家评估委员会及专家小组 和专家小组

1. 国家评估委员会负责为科学技术部部长、主管机关首长提供咨询，按照规定评估课题和项目的成果。

2. 专家小组（在课题或项目有可检测产品的情况下成立）负责审查和验证产品的可靠性和真实性，以满足评估委员会的要求。

3. 国家评估委员会和专家小组由科学技术部部长根据项目主任委员会的建议并通过项目办公室设立，适用于属于项目的课题或项目，或由科学技术部职能局设立，适用于独立国家课题或项目和属于由项目主任委员会成员担任负责人的项目。

主管机关首长决定成立国家评估委员会和专家小组，适用于属于科技项目的课题或项目。

4. 对国家评估委员会成员的要求：

a) 具备与课题、项目研究领域相关的科学技术、经济、管理专业知识；

b) 是具有信誉的专业人士，愿意以高度责任感、诚实和客观的态度参与评估委员会；

c) 除上述要求外，委员会主席和评论员还必须是经验丰富的专业人士，对专业领域有深入了解，拥有博士学位或副教授及以上职称，并且在过去五年内发表了与课题或项目研究领域相关的科学作品。

特殊情况由科学技术部部长或主管机关首长决定。

5. 除本条第4款规定的要求外，委员会成员还必须遵守以下条件：

a) 基础评估委员会成员可以参加国家评估委员会，但不得超过三名成员，其中基础评估委员会的主席和评论员不得担任国家评估委员会的主席、副主席或评论员；

b) 课题或项目负责人和直接参与实施课题或项目的个人不得成为该课题或项目的评估委员会成员；

c) 属于同一项目的其他课题或项目的负责人可以参加国家评估委员会，但不得超过两名成员，并且不得担任主席、副主席或评论员；

d) 项目主任委员会可以参加同一项目的课题或项目的国家评估委员会，但不得超过一名成员，并且不得担任委员会主席或副主席或评论员。

6. 国家评估委员会由九至十一人组成，包括主席、副主席、两名评论员和委员会成员，其中：

a) 三分之二成员是符合课题或项目研究领域的科学技术专家；

b) 三分之一成员是经济和管理专家，代表能够应用课题或项目研究成果的企业和其他相关组织。

7. 专家小组由三至五人组成，包括委员会成员和外部专家（如需），由委员会主席或副主席担任组长。

专家小组成员必须是有经验的专业人士，对科学技术领域有深入了解，拥有博士学位或副教授及以上职称，并且在过去五年内发表了与课题或项目研究领域相关的科学作品。

特殊情况由科学技术部部长或主管机关首长决定。

8. 专家，特别是评估委员会的评论员，如果他们确定了任务或选择了优先考虑的课题或项目，则会被优先邀请加入委员会。如有必要，可以邀请一名正在课题或项目主要承担单位工作的专家作为委员会成员。

9. 委员会的行政秘书由两个项目秘书和国家重点项目的办公室工作人员（对于属于项目的课题）、主管机关职能单位的专业人员（对于属于科技项目的课题或项目）或科学技术部职能局的专业人员（对于独立国家课题或项目和由项目主任委员会成员担任负责人的课题或项目）担任。

条 16. 成员和专家组的责任与权限

1. 国家评估委员会成员有以下责任和权限：

a) 研究国家评估档案和材料，对课题和项目的成果进行评论（按照本通知附录2-5或附录2-6的指导模板填写），并将评论表提交给国家评估组织以召开评估会议；

b) 对评估过程中提供的咨询意见负个人责任；

c) 不得在正式公布之前提供关于评估结果的信息，不得违反有关知识产权的法律规定使用课题、项目的成果；

d) 要求国家评估组织、主要负责单位和项目负责人提供必要的材料以供评估使用。

2. 委员会主席、副主席、反批评委员和科学秘书除具有第1款所述的委员会成员的责任和权限外，还具有以下责任：

a) 委员会主席与国家评估组织合作确定会议时间，并主持国家评估委员会的会议；根据国家评估委员会的意见确认项目负责人的评估档案（按照本通知附录2-14的指导模板）；

b) 副主席在主席缺席的情况下主持评估委员会的工作；

c) 反批评委员负责深入审查、评论和评估课题和项目的成果，并在评估会议前两天将评论表提交给国家评估组织；

d) 科学秘书协助委员会主席记录会议讨论意见，根据会议结论编制和完善国家评估纪要（按照本通知附录2-14的指导模板）。

3. 专家小组成员的责任：

a) 检查和审核科学技术产品（样品、模型、设计图纸、试验报告、应用报告、测量和检查文件等，按照本通知附录2-7A）；

b) 在现场调查并要求相关机构测试产品的技术参数（如需）；

c) 编写审核报告（按照本通知附录2-7B的指导模板），并在评估会议前两天提交给国家评估组织。

4. 行政秘书负责准备所有必需的文件和条件，以支持委员会的会议。

条 17. 国家评估委员会会议

1. 国家评估委员会会议的主要参与者包括评估委员会成员、主要负责单位代表、主管机关代表、相关单位代表（属于科技部）以及项目所属计划的主任代表。

2. 评估委员会会议分为预备会议和评估会议两部分。有效的会议必须至少有三分之二的成员出席，其中包括主席或副主席，并且必须有足够的反批评委员。

评估会议在收到专家小组的审核报告（如有）和反批评委员的评论表后举行。

项目负责人可以在预备会议上参加并解释与项目结果有关的问题。

3. 预备会议的内容如下：

a) 行政秘书宣读成立委员会的决定，介绍参会人员；

b) 国家评估组织代表说明本通知中规定的评估验收的主要内容和要求；

c) 主席主持会议，按以下顺序进行：

- 委员会选举科学秘书；

- 项目负责人简述科技成果；

- 委员会对项目负责人提出关于成果及相关问题的问题；

- 课题、项目主持人回答委员会的问题；

- 专家小组组长介绍审核计划和内容；

- 委员会商讨并确定需要重新测量的技术参数，同时建议科技部和主管机关邀请有权的测试机构执行（如需）；确定专家小组的工作计划和评估会议的时间。

4. 评估会议

委员会主席主持评估会议，按以下程序进行：

- 专家小组组长宣读对课题和项目的审核结果报告；

- 反批评委员宣读对课题和项目的评论；

- 科学秘书宣读缺席成员的评论表（如有），供委员会参考；

- 委员会对专家小组成员和反批评委员的成果进行交流意见；

- 委员会闭门讨论；委员们对课题和项目打分并评定等级（按照本通知附录2-8或附录2-9的指导模板）；

- 委员会选举由三名委员组成的计票委员会，其中一名为主任。委员会进行投票评估成果；

- 计票委员会编制并报告计票结果（按照本通知附录2-10或附录2-11的指导模板）；

- 委员会主席起草评估结论（按照本通知附录2-12或2-13的指导模板）。如果评估等级为“不合格”，则需明确指出已按合同完成的工作内容，以便科技部和主管机关按规定处理；

- 委员会讨论并通过每项结论内容和会议纪要；

- 管理机构代表发言（如有）。

条18. 内容、评分标准及课题成果评价

国家评审委员会通过评分表（根据本通知附件2-8的指导模板）对课题成果进行评价，总分为100分，具体如下：

1. 实际使用的研究方法、调查、计算和研究设备（最高15分）；

2. 科技产品数量、质量和种类与说明和合同中规定的数量、质量和种类相比的充分程度（最高20分）；

3. 主要科技产品在说明和合同中规定的要求和质量水平（最高25分）；

4. 总结报告及其所需附带材料的质量，包括设计文件、技术文件、中间产品、引用文献等（最高10分）；

5. 在国内外有影响力的期刊上发表的研究结果（论文、出版物等）（最高6分）；

6. 参与硕士和博士培养的结果（最高3分）；

7. 注册工业产权保护和植物品种权（最高6分）；

8. 超出合同约定的产品质量和科学水平，或具有重大科学和技术意义（最高5分）；

9. 对经济、社会和环境的影响（最高10分）。

条19. 内容、评分标准及项目成果评价

国家评审委员会通过评分表（根据本通知附件2-9的指导模板）对项目成果进行评价，总分为100分，具体如下：

1. 项目的组织实施（最高15分）；

2. 项目主要科技产品的数量、质量和种类与项目说明和合同中的规定相比的充分程度（最高25分）；

3. 主要科技产品的技术水平、质量和达到合同要求的程度，通过技术文件、产品质量、生产规模等体现（最高30分）；

4. 总结报告及其所需附带材料的质量，包括设计文件、技术文件、中间产品、引用文献等（最高10分）；

5. 注册工业产权保护和植物品种权（最高5分）；

6. 超出合同约定的产品质量和科学水平，或具有重大科学和技术意义（最高5分）；

7. 对经济、社会和环境的影响（最高10分）。

条20. 评分原则和课题、项目成果分类

1. 评分原则

a) 课题和项目的评分依据本通知第十八条的规定进行，对于项目则依据第十九条规定；

b) 合格的评分表是那些给分不超过各评价内容规定的最高分的表格；

c) 课题或项目的分数是所有合格评分表中得分的平均值。

2. 课题成果分类

根据课题评分结果，国家评审委员会将课题分为两个等级：“合格”或“不合格”。

a) “合格”等级的课题分为三个类别：

- “优秀”：课题总分达到90至100分，其中第十八条第一、二、三项的内容得分必须达到60分，并且至少满足以下条件之一：

+ 至少有一篇论文发表在国际专业学术期刊上（或有期刊确认发表时间和编号的证明）；

+ 至少获得一项工业产权或植物品种权的授权；

+ 产品超出合同约定的质量和技术要求，并具有重要的科学、技术和经济意义。

- “良好”：课题总分达到75至90分，其中第十八条第一、二、三项的内容得分必须达到50分，并且至少满足以下条件之一：

+ 至少有两篇论文发表在国家级专业学术期刊上；

+ 至少有一部专著被出版（或有出版社确认接受并确定出版时间的证明）。

- “一般”：课题总分达到60至75分，其中第十八条第一、二、三项的内容得分必须达到50分。

b) “不合格”等级的课题如果第十八条第一、二、三项的内容得分低于50分或总评分低于60分。

3. 项目成果分类

根据项目评分结果，国家评审委员会将项目分为两个等级：“合格”或“不合格”。

a) “合格”等级的项目分为三个类别：

- “优秀”：项目总分达到90至100分，其中第十九条第一、二、三项的内容得分必须达到70分；

- “良好”：项目总分达到75至90分，其中第十九条第一、二、三项的内容得分必须达到60分以上；

- “一般”：项目总分达到65至75分，其中第十九条第一、二、三项的内容得分必须达到60分以上。

b) “不合格”等级的项目如果第十九条第一、二、三项的内容得分低于60分或总评分低于65分。

条 21. 组织实施评价

国家评估组织进行组织实施的课题、项目的评价和分类（按照本通知附件2-3的指导模板），具体如下：

课题、项目组织实施的评价包括：

a) 进度评价；

b) 资金使用和调动情况评价。

二、课题、项目组织实施的分类分为两个等级：“合格”或“不合格”，具体如下：

a) 达到“合格”等级需满足以下条件：

- 按规定期限提交评估材料；

- 按现行规定使用资金并落实项目资金。

b) 出现以下情形之一，定为“不合格”等级：

- 未按规定时间提交验收评估材料（见本通知第七条第一款或第十四条第一款）；

- 严重违反财务管理原则（有相关审计、检查机构的结论）或者未能按登记保证配套资金。

条 22. 评估结果处理及报告 国家级

一、课题、项目被评为“合格”等级，在收到国家组织实施评估结果之日起15日内，课题、项目负责人应根据评估委员会的意见和结论完善材料，并提交给国家组织实施评估组织。

国家组织实施评估组织与评估委员会主席合作，监督课题、项目评估材料的完善。评估委员会主席确认课题、项目负责人的材料是否完善。

二、如果课题、项目被评为“不合格”等级且在基础评估过程中未获得延期，则可以考虑延长执行期限，但不超过六个月，具体如下：

a) 为了申请延期，课题、项目必须由评估委员会建议延期，并且课题、项目负责人必须提交书面申请（附带国家组织实施评估材料、会议记录和处理方案），通过计划主任委员会（对于属于计划的课题、项目）向科学技术部或主管部门提出；

b) 自收到申请之日起15日内，科学技术部将审议并就属于计划的课题、项目以及独立课题、项目的延期事宜作出意见；主管部门将在科学技术部同意后审议并就属于科研项目的课题、项目的延期事宜作出意见。

c) 在延期期间结束后，重新评估将按照本通知的内容和程序进行，但每个课题、项目只能重新评估一次。

三、科学技术部、主管部门依据评估委员会的结论，根据现行规定对以下情况进行处理：

a) 不符合本条第2款规定的延期条件；

b) 根据本条第二款的规定获得延期，但评估结果仍然为“不合格”。

四、对于组织实施评估结果为“不合格”的课题、项目，科学技术部、主管部门根据违规程度依照本通知第二十五条第三款的规定和其他相关法律法规进行处理。

五、课题、项目负责人应当按照《国务院关于科学技术活动信息管理的通知》（国发〔2004〕159号）的规定办理成果登记手续，并将成果登记确认书提交给计划办公室（对于属于计划的课题、项目）、职能司局（对于独立课题、项目）或主管部门所属单位（对于属于科研项目的课题、项目）。

第四章 实施细则

认可课题、项目实施结果，终止合同及处理违规行为

条 23. 认可课题、项目的实施结果

认可课题、项目的实施结果适用于“合格”和“不合格”两种评价情况。

1. 认可实施结果的内容包括：

a) 课题、项目的评价结果；

b) 实施组织的结果。

2. 申请认可的材料包括：

a) 国家评审委员会会议纪要；

b) 组织实施课题、项目的评价报告；

c) 已登记、保存课题、项目成果的确认书；

d) 关于完善验收档案报告（按照本通知附件2-14的指导模板）。

3. 认可课题、项目的实施结果：

a) 项目主任委员会、各项目办公室、科技部相关职能司局以及主管单位职能机构负责汇总本条第2款所列材料，对于其管理范围内的课题、项目向科技部或主管单位提交认可决定。

b) 自收到本条第2款规定的全部材料之日起30日内，科技部或主管单位负责审查并作出认可评价结果的决定（按照本通知附件2-15的指导模板）。

条 24. 合同清理

1. 在课题、项目结束时，课题主任、主持单位必须向有权机关提交决算报告。

2. 在科技部认可评价结果后，科技部或主管单位进行评估、清点，并移交使用课题、项目经费购买的产品、资产。

3. 各方在签订合同时的合同清理工作应在决算和清点课题、项目资产结果之后进行。

合同清理的程序和手续由科技部另行规定。

条25. 违规处理

1. 根据具体情况和违规程度，课题、项目主任将被审查和处理，具体如下：

a) 科技部、主管单位根据国家科学技术任务选聘、选拔组织和个人的规定（科技部2007年5月11日第10/2007/QĐ-BKHCN号决定）对以下情况作出处理：

- 验收评价结果为“不合格”，且未获准延长实施时间以完成结果；

- 课题、项目因违反管理原则而在实施过程中被有权管理机关暂停；

- 未全额退还项目合同中的回收资金；

- 提交的评价档案未按规定在第七条第一款或本通知第十四条第一款中规定的期限内提交。

b) 对于严重违反课题、项目资金管理原则的情况（有有权审计、检查机关的结论），或者发现提供的档案、资料、数据不真实，评价结果为“合格”的将被取消，并按“不合格”处理，在五年内不得担任国家任务负责人。

c) 未按规定办理课题、项目成果登记、保存手续的，不得承担国家任务，直至完成这些手续。

2. 主持课题、项目的组织在以下情况下不得承担国家任务：

a) 未全额退还项目合同中的回收资金；

b) 有一个以上国家任务的验收基础超过12个月。

特殊情况由科技部部长决定。

3. 科研管理机构及其主持课题、项目的工作人员违反评价规定将受到纪律处分，依照《公务员法》的规定执行。

4. 违反评价规定的评审委员会成员将根据政府2005年5月31日第127/2005/NĐ-CP号法令关于科学技术活动中行政违法行为处罚的规定进行处罚，并在处罚决定之日起三年内不得被邀请参加评审委员会。

5. 发现评审委员会违反评价规定，科技部或主管单位可以要求其修改、补充、重新评价或成立新的评审委员会，以确保评价客观、准确、符合规定。

条 26. 控告与检举

1. 执行课题和项目的组织和个人以及与之相关的其他组织和个人有权对行政决定和评估委员会的结果提出控告；个人有权检举在组织评估过程中发生的违反行为。

2. 控告与检举的处理按照有关控告与检举的法律规定进行。

第五章

组织实施

条 27. 实施指导

1. 科学技术部负责指导、督促检查本通知在参与执行国家级课题和项目的组织和个人中的实施情况。

2. 各部委、相当于部级的机构、政府直属机关、各省、直辖市人民政府应根据本通知制定关于在其管理范围内研究项目验收的规定。

条 28. 生效日期

本通知自发布之日起四十五日后生效，并取代科学技术部部长于2004年5月15日发布的第13/2004/QĐ-BKHCN号决定《关于发布国家科学技术课题验收规定》以及科学技术部部长于2007年3月19日发布的第04/2007/QĐ-BKHCN号决定《关于修改补充若干科学技术课题验收规定条款》。

在执行过程中如遇困难，请各单位向科学技术部反映，以便提供执行指导。/。