通知第12/2013/TT-BKHCN号关于国家产品发展科技项目审议、评估和批准的指导

通知

关于审查、评估和批准国家产品开发项目的规定

科研项目 和技术

 

根据2002年10月17日国务院第81/2002/NĐ-CP号法令关于《科学技术法》若干条款的实施细则；

根据二零零八年三月十四日国务院发布的第28/2008/NĐ-CP号法令《科学技术部职能、任务、权限和组织结构规定》；

根据政府总理2010年12月31日第2441号决定关于批准至2020年国家产品发展计划；

根据2013年3月29日科技部部长第10/2013/TT-BKHCN号通知关于指导管理至2020年国家产品开发计划的规定；

根据2012年12月20日财政部与科技部联合发布的第218/2012/TTLT-BTC-BKHCN号联合通知关于管理至2020年国家产品开发计划财务的规定；

考虑到经济工程技术司司长、法制司司长的意见；

科学技术部部长就审查、评估和批准国家产品开发科学技术项目（以下简称“项目”）作出如下规定。

第一章

总则

第一条 调整范围和适用对象

第一条 本通知对至2020年国家产品开发计划中的科学技术项目的审查、评估和批准工作进行指导（以下简称“项目”）。

第二条 本通知适用于与管理及执行至2020年国家产品开发计划中的科学技术项目有关的机关、组织和个人。

||| 第二条 基本原则

第一，各相关机关、组织和个人在组织建设、审查、评估和批准项目过程中的配合事宜，按照2013年3月29日科技部部长第10/2013/TT-BKHCN号通知关于指导管理至2020年国家产品开发计划的规定（以下简称“第10/2013/TT-BKHCN号通知”）第三章的规定执行。

第二，由负责管理国家产品开发计划（以下简称“SPQG”）的主管机关（部委、行业、省、直辖市人民政府）主持，通过其成立的审查委员会审查项目和任务（以下简称“任务”）。

第三，由科学技术部主持，通过其成立的评估委员会对项目和任务进行评估。

第四，审查委员会和评估委员会的工作原则：

a) 委员会按民主原则运作，确保客观性并对其结论承担集体责任。

b) 委员会成员对其意见和评价的客观性和准确性承担责任；委员会成员、行政秘书以及参会代表应对审查和评估过程中涉及的信息保密。

c) 审查委员会正式会议必须有至少三分之二的委员出席，其中包括主席或副主席和反驳委员。评估委员会正式会议必须有至少三分之二的委员出席，其中包括主席和副主席。缺席委员的意见仅作参考。

d) 主席主持委员会会议，在主席缺席的情况下，副主席负责主持会议。

第五，必要时，SPQG主管机关负责人有权在召开委员会会议前或后征求独立专家或咨询机构（以下统称“独立咨询专家”）的意见。

第二章

审查项目

条 3. 科技项目档案和初步项目清单

1. 科技项目登记和编写说明的实施按照通函第10/2013/TT-BKHCN号第7条第2款的规定执行。

2. 科技项目档案包括一份原始档案和一个包含以下文件的PDF文件：

a) 一份由主要申请机构提交的注册表；

b) 一份根据通函第10/2013/TT-BKHCN附件2规定的科技项目总体说明（格式B5- DAKHCN-SPQG）的原件；

c) 一份主要申请机构成立、科技活动登记、生产或经营活动登记（对于企业）的决定副本；

d) 一份主要申请机构科技活动和生产经营情况摘要的原件；

e) 一份主要申请机构科技项目负责人个人简历摘要的原件；

f) 一份主要申请机构最近三年财务报告的副本。

3. 初步科技项目清单：

a) 对于由各部委管理的国家产品：

主管单位与相关职能单位及科学技术部根据政府总理2010年12月31日第2441/QĐ-TTg号决定关于批准至2020年的国家产品发展计划（简称第2441/QĐ-TTg号决定）的要求，审查并选择符合要求的档案。同意符合条件的档案以相关表格（A1-ĐMSB-ĐAKHCN-SPQC）在附件1中提交给主管单位领导审批，并提交审议委员会审议。

b) 对于由科学技术部管理的国家产品：

项目主任委员会与科学技术部相关职能单位根据第2441/QĐ-TTg号决定、通函第10/2013/TT-BKHCN和其他相关文件的要求，编制符合要求的初步科技项目清单（格式A1-DMSB-DAKHCN-SPQG在附件1中），并提交科学技术部部长审批，以提交审议委员会审议。

对于不符合规定要求的档案，项目主任委员会或主管单位有责任通知主要申请机构。

条 4. 科技项目审议

1. 组织审议委员会：

a) 科技项目审议委员会由主管单位领导根据主管单位建议设立。审议委员会负责为主管单位领导提供咨询，评估科技项目档案。

b) 审议委员会成员应由11到15名成员组成，包括主席、副主席和专家、管理人员、经济专家、企业代表等，其中管理人员、经济专家和企业代表占40-50%。拟任科技项目负责人的人员不得成为审议委员会成员。

c) 审议委员会行政秘书应由2到3名来自主管单位和主管单位相关职能单位的人员担任。

d) 主管单位负责组织审议委员会会议。

2. 参加审议委员会会议的代表包括：项目主任委员会代表；科学技术部、财政部相关职能单位代表；主管单位相关职能单位代表。

3. 提供给审议委员会成员的资料包括：根据第三条第二款规定的科技项目档案副本；科技项目初步清单（格式A1-DMSB-DAKHCN-SPQG在附件1中）；审议委员会成立决定副本；相关法律文件副本；科技项目档案评价表（格式A2-PĐG-TMDAKHCN-SPQG）、科技任务评价表（格式A3-PĐG-NVDAKHCN-SPQG在附件1中）。提供给参加会议代表的资料包括：根据第三条第二款规定的科技项目档案副本；科技项目初步清单（格式A1-DMSB-DAKHCN-SPQG在附件1中）。

4. 如有必要，主管单位可建议主管单位邀请独立专家在审议委员会会议前或后对科技项目档案进行评估。

条 5. 会议程序和内容

1. 准备会议：

a) 会议成员和与会代表接收本条第3款规定的文件；

b) 管理单位代表宣布会议原因，宣读成立委员会的决定，介绍委员会成员和与会代表；主管机关代表发表意见，提出对委员会的要求（如有）；

c) 委员会主席主持会议，委员会一致选举一名委员会成员担任科学秘书；

d) 注册项目负责人或组织代表提交科技项目总体说明；

đ) 委员会初步讨论，提出需要进一步澄清的信息和总体说明的内容问题；

e) 委员会选举两名成员作为科技项目的专家评审人员；

g) 委员会一致确定下次会议的时间；

2. 确定科技项目和任务清单会议：

a) 评审专家和委员会成员提交关于项目文件、总体说明和任务清单的意见和评估；秘书阅读缺席成员的意见和评估（如有）；

b) 委员会讨论并分析项目名称、目标、主要内容、预期产品、可行性和效益的适当性；对注册负责组织和个人的能力提出意见；

c) 审查委员会讨论并分析每个任务名称、目标、主要内容、预期产品的必要性和适当性；

d) 委员会参考与会代表的意见；

đ) 委员会对项目文件和任务清单进行投票评估；评估结果由审查委员会汇总（见附件1表A4-BBKP-TMDAKHCN-SPQG、表A5-BBKP-NVDAKHCN-SPQG）；

e) 委员会选举三人组成的计票小组，其中包括组长和两名成员。计票结果按照规定格式汇总（见附件1表A4-BBKP-TMDAKHCN-SPQG、表A5-BBKP-NVDAKHCN-SPQG）；

g) 委员会公布计票结果。科技项目获得至少三分之二出席委员“符合要求”的投票通过。任务清单中的任务获得至少三分之二出席委员“建议实施”的投票通过。缺席成员的意见仅作参考；

h) 如果科技项目被批准：委员会总结文件和说明中需要修改和补充的内容；委员会指派两名熟悉专业领域的成员作为每项任务的评审员。如需，管理单位可建议主管机关在会议前或后邀请独立评审专家。评审员和委员有责任根据规定格式（见附件1表A6-PĐH-ĐT-SPQG、表A7-PĐH-DASXTN-SPQG）为每项任务制定订单内容。对于课题，订单内容包括名称、目标方向、预期产品和时间（开始/结束）；对于试验生产项目（缩写为SXTN），订单内容包括名称、目标、主要产品、经济和技术指标以及时间（开始/结束）；

i) 如果科技项目未获批准，则委员会一致建议采取以下三种处理方式之一：交由注册负责组织重新准备文件；交由其他组织准备文件；建议不实施。项目主任委员会或管理单位应书面通知注册负责组织和个人；

3. 制定任务订单内容会议：

a) 评审员提交分配任务的订单草案；

b) 委员会讨论、提出意见、完善订单内容，并对每一任务进行表决，原则是至少半数出席委员同意；

c) 科学秘书根据规定格式（见附件1表A8-BBHĐ-DAKHCN-SPQG）制作会议记录，并附上已通过的任务清单（见附件1表A9-DMNV-DAKHCN-SPQG）；

d) 委员会一致建议直接分配或通过选择方式确定项目任务的承担者。如需，委员会建议邀请国际专家或海外越南专家共同参与研究解决任务。对于委员会尚未确定直接分配给谁或认为多个组织有能力完成的任务，建议采用选择方式。

条 6. 审批科技项目和科技项目任务目录

1. 根据科技项目评审委员会的工作结果以及独立专家顾问的研究报告（如有），主管单位主要负责，与国家科学和技术管理机关的相关职能单位合作，审查科技项目和科技项目任务目录，该目录由评审委员会建议实施。

2. 科技管理机关的负责人在收到科学技术部书面意见后，作出批准科技项目和科技项目任务目录的决定。

3. 根据批准决定，主管单位通知科技项目的主持组织，并指导建立申请主持科技项目任务（课题、试验生产项目）的登记文件，以参与选拔或直接分配给组织和个人主持实施科学研究和技术发展课题、国家试验生产项目，按照科学技术部关于选拔和直接分配组织实施科学研究和技术发展课题、国家试验生产项目的指导规定进行。

条 7. 审查科技项目任务

1. 组织审议委员会：

a) 科技项目任务说明由科技管理机关的负责人根据主管单位的提议成立的评审委员会负责。委员会的责任是为科技管理机关的负责人提供咨询，评估组织和个人申请主持科技项目任务的登记文件，这些组织和个人被直接分配或参与选拔。一个评审委员会可以审查同一专业领域内具有相关专业知识内容的若干任务；

b) 委员会由9名或11名成员组成，包括：主席、副主席和委员。委员会成员应是有威望的科学家、符合专业要求的专业人员、经济专家、财务专家和有实际经验的管理人员，他们与科技项目任务有关。任务主持组织的工作人员可以成为委员会成员，但不超过1人。科技项目负责人必须是委员会成员。申请担任任务负责人的个人、参与任务实施的工作人员不得成为委员会成员；

c) 委员会的行政秘书由2至3名来自主管单位和科技管理机关相关职能单位的人员担任；

d) 主管单位负责组织审议委员会会议。

2. 参加会议的代表包括：计划主任代表；科学技术部相关职能单位代表；主管单位代表；科技管理机关相关职能单位代表。

3. 会议资料、程序、内容和工作方式按照科学技术部关于选拔和直接分配组织实施科学研究和技术发展课题、国家试验生产项目的指导规定执行。

4. 如有必要，主管单位可建议科技管理机关邀请独立专家顾问在会议前或会议后对科技项目任务说明进行评估。

5. 科技管理机关的负责人根据评审委员会的工作结果和独立专家顾问的意见（如有），批准组织和个人承担科技项目任务。

第三章

科技项目审定

条8. 审定材料

1. 审定科技项目任务的材料包括以下复印件：

a) 已完成的任务说明，附有：采纳意见和结论的解释；用于编制任务预算的制度、定额和其他相关文件清单；原材料、设备、技术版权、专家合同及其他相关报价；

b) 任务审议委员会会议纪要；

c) 按照2012年12月20日财政部与科学技术部联合发布的第218号令（以下简称“218号联合令”）第4条第2款规定的要求实施任务的资金筹集方案；

d) 独立顾问的意见书（如有）。

2. 科技项目审定材料包括以下复印件：

a) 根据科技项目审议委员会的意见和结论完善后的科技项目总体说明；

b) 科技项目审议委员会会议纪要；

c) 国家产品主管机构批准的科技项目及项目任务目录的决定；

d) 国家产品主管机构批准的科技项目任务入选名单的决定；

e) 科技项目任务审议委员会会议纪要；

f) 实施科技项目的资金筹集方案；

g) 独立顾问的意见书（如有）。

条9. 科技项目审定委员会

1. 科技项目审定委员会由科学技术部部长根据项目主任委员会的建议成立。该委员会负责审定科技项目任务的材料、内容和经费以及科技项目的总体说明，为科学技术部部长提供审批咨询。

2. 委员会成员共9人：

a) 主席由项目主任委员会成员担任，负责全面管理；

b) 两名副主席分别为：一名专业司领导；一名计划财务司或国家科技计划办公室领导；

c) 委员包括：一名国家产品主管机构代表；一名经济金融专家；一名任务说明审议委员会代表（在审定时事涉科研开发项目）或科技项目审议委员会代表（在审定时事涉科技项目）；一名计划财务司专员，科学技术部；一名专业司专员，科学技术部；一名国家科技计划办公室工作人员兼秘书。

3. 对于涉及复杂或特殊技术、技术版权或其他与外国专家相关的科研开发项目，项目主任委员会可建议科学技术部邀请独立顾问。独立顾问的工作按照科学技术部的规定进行。

4. 项目主任委员会负责组织委员会会议。

条 10. 审查科技项目任务档案的内容

1. 科技项目任务档案、内容和经费的审查按照科学技术部现行规定执行。

2. 费用支出和定额依据联合通知第218/2012/TTLT-BTC-BKHCN号文件确定。

条 11. 审查科技项目档案的内容

1. 审查科技项目档案：检查档案的完整性、合法性和完善性，符合规定要求。

2. 审查科技项目的总体说明：检查说明的完善程度，符合条件的任务清单，预计在计划年度内实施的任务清单，已审查的总经费和国家财政预算支持的总经费。确保满足政府决定第2441/QĐ-TTg号、通知第10/2013/TT-BKHCN号和联合通知第218/2012/TTLT-BTC-BKHCN号的规定要求。

3. 审查科技项目资金筹集方案：检查资金来源的合法性及可行性。

条 12. 组织审议委员会会议

1. 管理单位负责检查审议档案的完整性、合法性（见第八条规定），准备足够的档案发送给项目主任办公室。国家科技计划办公室有责任在审议前至少五个工作日向审议委员会成员提供审议档案。

2. 审议委员会成员负责根据规定的表格（附表2中的B1-PTĐ-ĐT-SPQG、B2-PTĐ-DASXTN-SPQG、B3-PTĐ-DAKHCN-SPQG）填写审议意见，在会议前完成。

3. 审议会议程序和内容

审议委员会主席按以下程序主持各次会议：

a) 项目任务负责人或项目负责人报告采纳审议委员会意见以完善档案和说明的情况；

b) 审查委员会代表根据审议委员会的意见和结论评价项目任务说明或项目总体说明的完善程度；

c) 委员会秘书宣读独立专家的审议意见（如有）；

d) 委员会就与程序、档案、科学内容和经费有关的问题进行交流和讨论；

e) 项目任务负责人或项目负责人回答审议委员会的问题；

f) 委员会闭门讨论并确定项目任务或项目的必要内容和经费；

g) 委员会秘书负责记录委员和参会代表的发言，并根据规定格式（附表2中的B4-BBTĐ-ĐT-SPQG、B5-BBTĐ-DASXTN-SPQG、B6-BBTĐ-DAKHCN-SPQG）制作审议纪要。

4. 在审议过程中如遇到无法达成一致的问题，则由委员会主席提交科学技术部部长审定。

第四章 实施细则

批准科技项目

条 13. 报批材料

1. 项目主任委员会主持，与专项管理单位、科技项目组织机构合作，根据本条第2款规定完成并准备一份报批材料和附有按规定格式（见附件3的C1-TTr-DAKHCN-SPQG表）的审批请示，并附上按规定的格式（见附件3的C2-QĐ-DAKHCN-SPQG表）拟定的审批决定草案，提交科学技术部部长审查批准。

2. 报批材料包括：

a) 一份经评审后完善的一般说明科技项目的正本；

b) 一份专项管理机关审批科技项目目录及其任务的决定正本；

c) 一份专项管理机关审批承担科技项目任务的组织和个人名单的决定正本；

d) 一份科学技术部成立科技项目评审委员会的决定正本；

e) 一份科技项目评审会议记录副本；

f) 一份经评审委员会通过的资金筹集方案副本；

g) 一份专项管理机关（若专项管理机关不是科学技术部）请求批准科技项目的公文正本；

h) 独立顾问的意见书（如有）。

条 14. 科技项目审批

1. 科学技术部部长根据规定格式（见附件3的C2-QĐ-DAKHCN-SPQG表、C3-TMTQ-DAKHCN-SPQG表）审查并批准科技项目及其一般说明。

2. 对于未经过评审和经费审批的任务进行补充审批：

a) 根据实施进度，专项管理机关按照第六条规定组织评审任务；科学技术部按照本通知第七条、第八条、第九条的规定组织评审任务；

b) 补充报批材料包括：科技项目审批决定副本；项目主任委员会的请示；补充任务审批决定草案；专项管理机关审批承担任务的组织和个人名单的决定正本；任务评审委员会成立决定及会议记录副本；专项管理机关（若专项管理机关不是科学技术部）请求批准任务的公文正本；

c) 根据报批材料，科学技术部部长对任务进行补充审批。

第五章

组织实施和施行条款

条15. 组织实施

1. 与科技项目管理和执行有关的机关、组织和个人应依据本通知的指导组织实施。

2. 项目主任委员会和专项管理单位负责在评审、审批科技项目过程中管理所有原始文件和正式文件。

条16. 实施条款

2. 财政部办公厅主任、财政金融司司长、财政部各相关单位负责人、越南环境保护基金、地方环境保护基金及相关组织和个人负责执行本通知。

2. 在执行过程中如遇问题，请相关机关、组织和个人向科学技术部反映，以便研究修改和完善。/。