通知第12/2016/TT-BKHĐT号由计划与投资部发布：关于指导实施政府2016年3月16日第16/2016/NĐ-CP号法令中有关官方发展援助（ODA）资金和外国优惠贷款的管理和使用的一些条款。

通知

关于实施若干政府第15/2015/NĐ-CP号法令规定的指导方针

二零一五年二月十四日关于投资的规定

采用公私合作伙伴模式

根据2014年11月26日《投资法》；

根据二零一四年六月十八日《政府投资法》；

根据政府二零一五年二月十四日第15/2015/NĐ-CP号法令关于采用公私合作伙伴模式的投资规定；

根据政府二零一五年三月十七日第30/2015/NĐ-CP号法令关于《招标法》若干条款的实施细则中关于选择投资者的规定；

根据2008年11月14日第116/2008/NĐ-CP号政府法令关于国家计划投资部职能、任务、权限和组织结构的规定；

根据法制司司长的建议，计划与投资部部长发布本通知，以指导实施政府二零一五年二月十四日第15/2015/NĐ-CP号法令关于采用公私合作伙伴模式的投资规定。

第一章
总则

第一条 调整范围

1. 本通知旨在指导实施政府二零一五年二月十四日第15/2015/NĐ-CP号法令关于采用公私合作伙伴模式的投资规定（以下简称第15/2015/NĐ-CP号法令），包括：

a) 将使用公共资金投资项目的投资形式转换为其他形式；

b) 项目合同、类似合同和其他项目合同模板；

c) 投资登记证书的申请、变更和收回程序，成立项目公司的程序及相关文件模板；

d) 其他属于计划与投资部根据第15/2015/NĐ-CP号法令规定有权指导的内容。

2. 支持准备投资资金的管理机制和使用；项目提案和可行性研究报告的编制和审批程序；使用准备投资费用和执行项目的中央部门、行业和省级人民委员会的程序；项目的财务方案；项目工程结算按照计划与投资部和财政部的单独指导进行。

第二条 适用对象

本通知适用于具有相应权限的国家机关、投资者、项目公司、贷款方以及与执行采用公私合作伙伴模式的投资项目有关的机构、组织和个人。

条3. 术语解释

1. 发放投资登记证书的机关 是根据第15/2015/NĐ-CP号法令第39条规定负责发放、变更和收回投资登记证书的机关，包括计划与投资部和省、直辖市人民委员会（以下简称省级人民委员会）。

2. 有权国家机关 是中央部门、省级人民委员会或经中央部门、省级人民委员会授权签署和执行项目合同的机关，根据第15/2015/NĐ-CP号法令第8条和本通知第9条的规定。

3. 项目工程 是指根据第15/2015/NĐ-CP号法令第3条第3、4、5、6、7、8、9款规定的合同形式以及其他类似合同形式的项目基础设施。

4. 项目 是指根据第15/2015/NĐ-CP号法令第3条第3、4、5、6、7、8、9款规定的合同形式以及其他类似合同形式的投资项目。

5. 类似合同 是指国家机关与投资者之间签订的目标和性质类似于第15/2015/NĐ-CP号法令第3条第3、4、5、6、7、8、9款规定的项目合同的一种合同。

6. 合格的项目文件 是指符合第15/2015/NĐ-CP号法令、本通知规定数量和种类的文件，并且这些文件的内容已按规定完整申报。

7. 投资协议 是指在完成项目合同谈判后，国家机关与投资者之间达成的确认各方同意提交给发放投资登记证书机关审议的项目合同草案内容及各方权利义务的协议，根据第15/2015/NĐ-CP号法令第30条第2款的规定。

条 4. 实施投资登记证书的颁发、变更、撤销和项目实施的原则

1. 在接收项目申请材料并处理相关手续时，发证机关负责：

a) 根据本通知第3条第6款的规定，检查项目申请材料的有效性；

b) 组织审查、颁发、变更、撤销投资登记证书及相关行政手续，按照第15/2015/NĐ-CP号法令第39、40、41条以及本通知第四章的相关规定行使职权和程序；

c) 在要求修改或补充项目申请材料、拒绝颁发或变更投资登记证书及相关手续的情况下，以书面形式通知投资者，并明确说明理由，依据第15/2015/NĐ-CP号法令和本通知的规定；

d) 按照第15/2015/NĐ-CP号法令、本通知和相关法律法规的规定执行其他任务和权限。

2. 有审批权的国家机关和投资者：

a) 对项目申请材料和提交给发证机关及相关机关的文件的合法性、准确性、真实性负法律责任；

b) 根据第15/2015/NĐ-CP号法令、本通知和相关法律法规的要求，解释、提供与项目申请材料相关的信息和资料；

c) 按照第15/2015/NĐ-CP号法令、本通知和相关法律法规的规定执行其他任务和权限。

3. 部门、行业和省级人民政府：

a) 根据第15/2015/NĐ-CP号法令、本通知和相关法律法规规定的权限、条件、程序和内容，决定批准项目建议书、可行性研究报告、选择投资者、使用政府资金参与项目的实施；

b) 在本通知规定的期限内，就属于其管理权限的项目相关问题提出书面意见；

c) 按照第15/2015/NĐ-CP号法令、本通知和相关法律法规的规定执行其他任务和权限。

第二章

利用政府投资资金的投资项目的转换形式

政府投资资金

条 5. 转换条件和形式

1. 符合第15/2015/NĐ-CP号法令第15条第1款规定的正在利用政府投资资金进行投资的项目可以考虑转换为公私合作模式实施。

2. 本条第1款规定的项目可以按照第15/2015/NĐ-CP号法令第3条第3、4、5、6、7、8款规定的项目合同形式之一，或者类似的其他合同形式进行转换，包括：

a) 对于能够将项目交由投资者建设、管理和运营的项目，根据本通知第6条规定的方案，转换为BOT、BTO、BOO、BTL、BLT或其他类似合同形式；

b) 对于能够通过土地置换安排让投资者实施其他项目的项目，根据本通知第7条规定的方案，转换为BT合同形式；

c) 其他转换形式和方案在具体情况下根据部门、行业、省级人民政府或投资者的提议进行考虑。

条6. 实施项目采用BOT、BTO、BOO、BTL、BLT或类似合同形式的转换方案

1. 撤回全部国家已投资金：

投资人应按照商定进度向国家偿还已投资金；负责安排剩余资金以继续建设工程，并有权管理和经营该工程，以便在与有权限的政府机关协商确定的时间内收回投资成本和利润。投资人管理、经营、运营工程以回收投资成本和利润的时间基于整个建设投资资金和初始流动资金来运营和运行工程，包括投资人向国家偿还的部分资金和投资人安排的剩余资金以继续投资建设、运营和运行工程。

2. 使用全部或部分国家已投资金参与实施项目：

全部或部分国家已投资金根据第15/2015/NĐ-CP号法令第11条规定的条件计入国家参与实施项目的资金部分。投资人负责安排剩余资金以继续投资建设工程，并有权管理和经营该工程，以便在与有权限的政府机关协商确定的时间内收回投资成本和利润。投资人管理、经营、运营工程以回收投资成本和利润的时间基于投资人安排的剩余资金以完成、运营和运行工程以及投资人向国家偿还的资金（如有）。

3. 根据本条第1、2款规定，国家已投资金的价值由财政部指导下的决算项目到转换投资形式时确定。在转换投资形式时未支付给承包商的工程量债务，在转换投资方案中与投资人谈判，按以下方案确定：

a) 部门、行业、省级人民政府自行平衡资金来源，以支付属于其责任范围的基本建设工程量，符合《政府投资法》第106条第2款规定的政府投资计划资金安排原则，用于支付基本建设工程欠款；

b) 投资人偿还国家已投资金以支付给承包商。

条7. 实施项目采用BT合同形式的转换方案

1. 国家已投资金建设工程的价值由财政部指导下的决算项目到转换投资形式时确定。在转换投资形式时未支付给承包商的工程量债务，根据本通知第六条第三款的规定确定。

2. 基于本条第一款规定确定的国家已投资金，投资人负责安排剩余资金以继续建设工程，并被分配土地或租赁土地实施其他项目以收回投资成本和利润。支付给投资人的土地价值基于投资人安排的剩余资金以完成工程的价值确定。

3. 使用土地支付给投资人的事项，按照第15/2015/NĐ-CP号法令第三条第五款和总理关于通过土地基金支付给投资者实施BT合同形式项目的国家机制的决定的规定执行。

条8. 转变投资形式的文件、程序和手续

1. 各部、行业和省级人民政府组织编制转变投资形式的申请文件，包括以下内容：

a) 提出转变投资形式的文件，包括：转变投资形式的必要性及满足第五条第一款规定的条件的能力；按照第五条第二款、第六条和第七条的规定提出的转变形式方案；转变投资形式后的项目实施机制（如有）；

b) 随同提出转变投资形式的文件提交的材料包括：根据第16条第二款规定的内容提出的项目建议书；根据法律规定，到提出转变投资形式时为止的项目实施情况报告。

2. 各部、行业和省级人民政府根据第17条第一款规定权限对转变投资形式方案和项目建议书进行审查并批准。对于属于总理根据第17条第三款规定权限决定投资方向的项目，各部、行业和省级人民政府在批准转变投资形式方案之前需向总理报告，请求其审议并决定转变投资形式的方向。

3. 根据本条第二款规定，在转变投资形式方案和项目建议书被批准后，各部、行业和省级人民政府组织编制、审查并批准调整可行性研究报告，并选择投资者谈判项目合同，按照第15/2015/NĐ-CP号法令第四章的规定执行。

4. 经选定的投资者与有权限的国家机关组织谈判项目合同，签订投资协议，并按照第15/2015/NĐ-CP号法令第五章和第六章的规定办理投资项目登记证书，成立企业以实施项目。

第三章

项目合同及其他类似合同

条9. 签订和履行项目合同的授权机构

1. 各部、行业和省级人民政府根据第15/2015/NĐ-CP号法令第八条第二、三、四款规定的条件、原则和程序，执行签订和履行项目合同的授权。

2. 按照第15/2015/NĐ-CP号法令第八条第二款规定，被授权签订和履行项目合同的机构包括：

a) 属于各部、相当于部级的机构协助部长、相当于部长的首长行使对该行业或领域的国家管理职能的组织；

b) 省级人民委员会专业机关；

c) 县级人民政府。

3. 被授权签订和履行项目合同的机构在其被授权范围内，对各部、行业和省级人民政府负责，按照第15/2015/NĐ-CP号法令第八条第三、四款的规定执行。

条10. 项目合同的内容

1. 项目合同包括第15/2015/NĐ-CP号法令第三十二条第一款规定的内容以及本通函附件一的内容。

2. 各方可以协商确定随附项目合同的文件（包括附件、材料和其他文件），以确认或详细规定项目合同的内容。

3. 与项目实施有关的合同内容（如有），由各方协商一致，符合项目合同的规定。

条 11. 订立项目合同

国家机关和投资者根据第15/2015/NĐ-CP号法令第三十一条的规定订立项目合同。自签订项目合同之日起七个工作日内，投资者应将项目合同正本提交给颁发投资登记证书的机关存档，并按照法律规定进行投资监督活动。

条 12. 提出实施类似合同的建议

1. 各部委、行业和省人民政府提出实施类似合同的建议，报送国家发展和改革委员会审核，呈报总理审议批准。

2. 实施类似合同的建议包括以下内容：

a) 与第15/2015/NĐ-CP号法令第三条第三、四、五、六、七、八、九款规定的项目合同形式相比，实施类似合同的必要性和优势；

b) 项目建设、所有权、管理、经营、运营、开发和转让项目工程的方式；服务提供、回收投资资金和投资者利润的方式；

c) 如有，关于拟实施的类似合同的国际经验。

3. 自收到各部委、行业和省人民政府提出的建议文本之日起二十五日内，国家发展和改革委员会审核并呈报总理审议批准实施类似合同。

条 13. 转让项目合同的权利和义务

1. 投资者（以下简称转让方）可以根据第15/2015/NĐ-CP号法令第三十四条的规定，将其在项目合同中的部分或全部权利和义务转让给贷款方或其他投资者（以下简称受让方）。

2. 受让方必须满足以下要求：

a) 具备执行项目合同及相关合同的财务能力和管理能力；

b) 承诺继续履行项目合同及有关合同中转让方的权利和义务；

c) 根据项目合同、贷款合同及相关协议，国家机关和投资者之间达成的其他要求。

3. 投资者应当按照本通知第十八条的规定办理调整投资登记证书的手续。如转让项目合同的权利和义务导致企业登记内容发生变化，项目企业应当按照企业法的规定办理企业登记变更手续。

4. 如转让项目合同的权利和义务产生收入，转让方必须根据税收法和项目合同的规定履行财政义务。

第四章 实施细则

投资登记证书的颁发、调整、收回以及项目企业的设立手续

投资登记证书的颁发、调整、收回以及项目企业的设立手续

条 14. 项目申请材料和受理项目申请材料的机关

1. 根据第15/2015/NĐ-CP号法令第四十条第一款的规定，申请投资登记证书（以下简称项目申请材料）的具体规定如下：

a) 按照本通知附件二第一表的要求编制的投资登记证书申请书；

b) 根据第15/2015/NĐ-CP号法令第三十条第二款的规定编制的投资协议，以及根据本通知第十条第一款的规定编制的项目合同草案和其他与项目实施相关的合同草案（如有）；

c) 经批准的项目决定和可行性研究报告的副本；

d) 根据第15/2015/NĐ-CP号法令第十七条第二款的规定，政府主管部门批准使用国有资本参与项目的同意书的副本（如有）；

đ) 投资者之间的合资合同和项目企业章程草案（如有）；

e) 政府主管部门批准选择谈判项目合同的投资者结果的决定的副本。

2. 受理项目申请材料的机关：

a) 国家发展和改革委员会受理第15/2015/NĐ-CP号法令第三十九条第一款规定的项目申请材料；

b) 省级人民政府所属的发展和改革委员会受理第15/2015/NĐ-CP号法令第三十九条第二款规定的项目申请材料。

条15. 审查程序和手续向属于计划与投资部权限的项目颁发投资登记证书

1. 投资者提交5套项目文件，其中包含1套原件，按照本通知第14条第1款的规定，并提交4套复印件给计划与投资部。

2. 自收到项目文件之日起2个工作日内，计划与投资部检查文件的有效性。如需修改或补充项目文件，计划与投资部应一次性以书面形式通知投资者每一份文件需要修改或补充的内容。通知中应明确指出修改或补充的要求及其原因。修改或补充项目文件的时间不计入颁发投资登记证书的期限，该期限规定在第15/2015/NĐ-CP号法令第40条第3款。

3. 根据项目的目地、性质、规模和实施地点，在收到有效项目文件之日起3个工作日内，计划与投资部向相关部委、行业和省级人民委员会发送征求意见函，涉及这些机构管理范围内的内容，依据第15/2015/NĐ-CP号法令第65、66、67、68、69和70条的规定。

4. 自收到计划与投资部的请求之日起7个工作日内，本条第3款规定的机构就其管理范围内的问题提出意见。

5. 自收到有效项目文件之日起25天内，计划与投资部审查并为投资者颁发投资登记证书。

条6. 审查内容包括：

a) 项目实施内容与可行性研究报告批准决定、投资者选择结果批准文件以及项目文件的一致性；

b) 投资优惠、保障和支持措施及相关的协议。

7. 根据计划与投资部的要求，投资者有责任提供补充说明，以澄清本条第6款规定的内容。补充说明的时间不计入颁发投资登记证书的期限，该期限规定在第15/2015/NĐ-CP号法令第40条第3款。

条16. 向属于省级人民委员会权限的项目颁发投资登记证书的手续

1. 投资者提交5套项目文件，其中包含1套原件，按照本通知第14条第1款的规定，并提交4套复印件给省计划与投资厅。

2. 自收到项目文件之日起2个工作日内，省计划与投资厅检查文件的有效性，并执行本通知第15条第2款规定的手续。

3. 根据项目的目地、性质、规模和实施地点，在收到有效项目文件之日起3个工作日内，省计划与投资厅向地方国家管理机关发送征求意见函，涉及这些机构管理范围内的内容。如果项目合同中有关于尚未在第15/2015/NĐ-CP号法令中规定的投资保障和支持措施的约定，或者项目实施条件超出省级人民委员会的权限，省计划与投资厅应向相关部委、行业发送涉及项目合同中这些机构管理范围内的内容的征求意见函，依据第15/2015/NĐ-CP号法令第64、65、66、67、68和69条的规定。

4. 自收到省计划与投资厅的请求之日起7个工作日内，本条第3款规定的机构就其管理范围内的问题提出意见。

5. 自收到有效项目文件之日起20天内，省计划与投资厅编制包括本通知第15条第6款规定内容的审查报告，呈报省级人民委员会。

6. 自项目文件接收机构收到有效项目文件之日起25天内，省级人民委员会为投资者颁发投资登记证书。

7. 根据省计划与投资厅的要求，投资者有责任提供补充说明，以澄清本通知第15条第6款规定的内容。补充说明的时间不计入颁发投资登记证书的期限，该期限规定在第15/2015/NĐ-CP号法令第40条第3款。

条17. 投资登记证书的颁发程序适用于其他项目

1. 其他项目的文件应按照投资法及相关法律规定编制。

2. 其他项目的投资登记证书的颁发程序如下：

a) 外国投资者或经济组织在第二十三条第一款规定的其他项目，应按照《投资法》第三十七条和政府于2015年11月12日颁布的第118/2015/NĐ-CP号法令关于《投资法》若干条款的具体规定和实施办法的规定办理投资登记证书；

b) 国内投资者或经济组织在第二十三条第二款规定的其他项目无需办理投资登记证书。如需申请投资登记证书，投资者应按照本款a项的规定办理手续。

3. 其他项目可以在完成第四十三条第三款规定的项目工程后同时或之后启动，依据政府于2015年2月15日颁布的第15/2015/NĐ-CP号法令。

条18. 投资登记证书的变更

1. 如果调整项目或修改、补充项目合同不改变投资登记证书的内容，投资者应将调整内容通知发证机关，并附上与项目调整或合同修改、补充有关的文件和资料，以便存档并进行投资监督活动。

2. 如果项目名称、投资者法定代表人地址或国家机关或其他与投资者有关的信息发生变化，投资者应向发证机关提交根据本通知附件二第3号表格提出的变更投资登记证书的书面请求。发证机关应在收到完整合规的申请材料之日起五个工作日内审查变更投资登记证书。

3. 对可行性研究报告的调整或对项目合同内容的修改、补充导致投资登记证书内容变化，但不属于本条第二款规定的情况，应按以下规定执行：

a) 投资者应向发证机关提交五份申请材料，其中一份为原件，四份为复印件。申请材料包括：根据本通知附件二第3号表格提出的变更投资登记证书的书面请求；根据投资法规定提交的项目实施情况报告至提出变更投资登记证书时为止；有效投资登记证书和项目合同的复印件；项目合同修改、补充协议（对于修改、补充项目合同的情况）；有效调整可行性研究报告决定及调整后的可行性研究报告（对于因调整可行性研究报告而修改、补充项目合同的情况）；项目合同权利义务转让协议（对于转让项目合同权利义务的情况）；接受贷款方项目协议及贷款方成立证明的有效复印件或同等效力的其他文件（对于贷款方接受项目的情况）；

b) 发证机关应按照本通知第十五条和第十六条规定的程序征求相关机构的意见，以审查变更投资登记证书，在收到符合规定的项目申请材料之日起二十五个工作日内完成。

条19. 终止项目合同和收回投资登记证书

1. 项目合同根据第15/2015/NĐ-CP号法令第三十六条第二款的规定终止效力。

2. 收回投资登记证书的程序和手续：

a) 投资者与有权限的国家机关按照项目合同中的约定办理终止项目合同的手续及相关手续；

b) 自完成终止项目合同及相关手续之日起十五日内，投资者与有权限的国家机关向颁发投资登记证书的机关提交申请收回投资登记证书的书面材料。该申请材料应包括项目实施情况、终止项目合同的依据，并附上完成终止项目合同手续的相关文件；

c) 自收到本款第b项规定的收回投资登记证书申请之日起三十日内，颁发投资登记证书的机关作出收回投资登记证书的决定。

3. 对于根据投资许可证（同时为营业执照）或投资许可开展活动的项目，投资登记机关决定终止投资登记内容（同时为营业执照）或投资许可的内容。

4. 项目企业的解散按照企业法和项目合同的规定执行。

条20. 项目企业成立、管理和运营

1. 在获得投资登记证书后，投资者根据第15/2015/NĐ-CP号法令第四十二条第一款的规定办理企业注册手续以成立项目企业。项目企业的管理、运营、解散按照企业法、投资法和项目合同的规定执行。

2. 对于采用建设—转让（BT）模式实施的项目或国内投资者实施的C类项目，投资者可根据本条第一款的规定决定成立项目企业，或者直接实施项目，但必须独立组织资金投入和项目的各项活动。

3. 重组项目企业的条件和程序按照企业法、项目合同以及计划投资部根据有权国家机关和投资者的建议所作的指导进行。

4. 投资者的自有资本应按项目合同中商定的进度出资。在登记成立项目企业时，投资者决定其自有资本的价值，以符合企业法的规定作为注册资本。如果项目企业的注册资本低于第15/2015/NĐ-CP号法令第十条第二款规定的最低自有资本要求，投资者必须承诺在项目实施过程中增加注册资本，以确保按项目合同的约定足额出资。

第五章

实施条款

条 21. 生效执行

1. 本通知自2016年9月20日起生效。

2. 计划投资部2011年1月27日发布的第03/2011/TT-BKHĐT号通知关于实施2009年11月27日第108/2009/NĐ-CP号法令有关建设—经营—转让（BOT）、建设—转让—经营（BTO）和建设—转让（BT）合同规定的通知自本通知生效之日起失效。

条 22. 执行责任

1. 各部部长、相当于部长级机构的首长、政府直属机关首长、省和直辖市人民委员会主席、投资者、相关机关和组织负责执行本通知。

2. 在执行本通知的过程中，如遇问题应及时反馈给计划投资部以便进一步指导。/。