2017年第12号通知对2014年第1号通知关于现金、贵重物品和有价证券的交接、保管和运输的规定进行了修改和补充。本文件主要集中在调整组织内部及各单位之间的现金交接流程，并增加了单位负责人在库房管理中的责任。
Scope of application
国家银行，信贷机构，外国银行分行
Key points
- 修改关于组织内部及各单位之间现金交接的规定（第一条）
- 增加单位负责人对库房管理工作责任的规定，确保资产安全和保密（第十七条）
- 修改关于保管金库门钥匙和监督进出活动的规定（第十八条）
- 增加金库主任在指导库房安全管理业务和组织收支保管资产方面职责的规定（第二十一条）
- 修改关于金库门锁代码和备用钥匙存储方式的规定（第三十五条）
🌐 Social impact of this document
- 加强贵重资产管理和运输的安全保障
- 减少现金和有价证券丢失和混淆的风险
- 提高银行库房运营效率
- 受影响的信贷机构需按照新规定执行
❓ Frequently asked questions
本通知修改了2014年第1号通知的哪些条款？
本通知修改和补充了2014年第1号通知的第11、17、18、21、35和63条。
谁负责库房管理工作？
单位负责人（局长、分局局长、交易局局长、国家银行分行局长）负责组织库房管理，确保资产安全和保密工作。
新的关于保管金库门钥匙的规定是什么？
单位负责人必须保管金库外层门的一把钥匙，直接开锁并监督进出活动。
是否有关于金库门锁代码的新规定？
每个人的代码被密封在一个单独的信封中，并存放在保险箱内，需要定期更换以确保安全。
本通知自何时生效？
本通知自2017年10月16日起生效。
Full text
通知
对第01/2014/TT-NHNN号通知的部分条款进行修改和补充
2014年1月6日国家银行行长发布
关于交接、保管和运输
现金、贵重物品和有价证券
根据2010年6月16日《越南国家银行法》；
根据2012年5月2日政府第40/2012/NĐ-CP号法令关于发行现金业务；保管和运输贵重物品和有价证券的规定，在国家银行系统、金融机构和外国银行分行内；
根据2017年2月17日政府第16/2017/NĐ-CP号法令关于越南国家银行职能、任务、权限和组织结构的规定；
根据发行局和金库局局长的建议；
国家银行行长发布修改和补充第01/2014/TT-NHNN号通知的若干条款的通知，该通知规定关于交接、保管和运输现金、贵重物品和有价证券。
第一条 修改和补充第01/2014/TT-NHNN号通知的若干条款，该通知规定关于交接、保管和运输现金、贵重物品和有价证券
"a) 在内部交易中交接已流通的现金，但不包括本条第二款第c项和第d项规定的例外情况；
b) 根据调拨命令在中央金库与交易所以及国家银行分行之间进行现金交接；在各中央金库之间进行现金交接；在各国家银行分行之间进行现金交接，但不包括本条第二款第d项规定的例外情况;"
"d) 根据调拨命令在各中央金库之间交接面值为50,000越南盾及以下的现金；在中央金库与国家银行平定省分行之间交接面值为50,000越南盾及以下的现金；
e) 在中央金库内部以及国家银行平定省分行内部交接现金。"
3. 将第十七条第一款修改补充如下：
"1. 发行局、发行分局局长，交易所以及国家银行分行的总经理；负责管理信用机构总部金库的单位负责人，信用机构分行的总经理，外国银行分行的总经理（以下简称总经理）对现金、贵重物品和有价证券的组织管理、安全保密工作以及金库活动负全责，并承担以下任务：
a) 按照规定配备确保安全的设备；
b) 指导采取必要的措施防止丢失、混淆、盗窃、火灾、洪水、霉变、虫害等其他原因，确保现金和存放在金库中的贵重物品的质量；
c) 管理并持有金库外门锁的一把钥匙；
d) 直接开启和关闭金库门以监督金库内的出库、入库和保管活动；e) 参加定期或不定期的财产清查。"
4. 将第十八条第一款修改补充如下：
"1. 负责信用机构、外国银行分行会计室主任（以下简称会计主任）对金库内财产的管理和监督负全责，并承担以下任务：
a) 按照会计统计制度组织现金、贵重物品和有价证券的账目处理；
b) 管理并持有金库外门锁的一把钥匙，直接开启和关闭金库门以监督金库内的出库、入库和保管活动；
c) 对比会计账簿和库存账簿的数据，确保数据一致；
d) 参加定期或不定期的财产清查，确保实际库存与会计账簿和库存账簿一致，并在库存账簿、每种类型财产的跟踪记录、清查表和仓库卡上签字确认实际库存；e) 指导和检查出纳员和金库管理员的开箱和记账工作。"
"第二十一条 中央金库主任；交易所以及国家银行分行的货币金银科或货币金银科和行政科主任的责任
5. 将第21条修改补充如下：
1. 指导和检查金库管理的安全业务；按照规定组织现金、贵重物品和有价证券的收付、保管和运输。
2. 指导和检查出纳员和金库管理员的开箱和记账工作。
3. 参加现金、贵重物品和有价证券的清查、交接。"
6. 将第二十八条第二款修改补充如下：
"2. 金库门应安装密码锁，每个管理人员应自行设置密码并准确地将其写在纸上；应写两到三个日常使用的密码，并经常更换。每个人的密码应密封在一个单独的信封中，与其他正在使用的定位钥匙一起保存在保险柜中。如果忘记密码，可以打开密封信封，然后重新密封新的密码进行保存。如果需要使用未密封的其他密码，则必须向总经理提交书面报告；经书面批准后，应办理备用钥匙盒的开启手续，更换新密码，并将备用钥匙按本通知第三十一条的规定寄送至金库门。"
7. 将第三十五条第二款修改补充如下：
"2. 不得将保险柜钥匙带出机关。使用完毕后，ATM机保险柜钥匙和运钞车保险柜钥匙应带回机关保存。"
8. 将第三十九条第九款修改补充如下：
"9. 被分配负责组织和搬运存放在金库中的财产，或在紧急情况下进入金库抢救财产的任务的工作人员。"
9. 将第六十三条第二款修改补充如下：
"2. 中央金库储备基金、贵重物品和有价证券的清查委员会由发行局局长或发行分局局长决定成立，成员如下：
a) 主席：发行局局长或发行分局局长；
b) 委员：会计室主任、金库主任、审计人员。"
b) 委员：会计财务处处长、金库处长、稽核人员。
条 2. 责任组织实施
办公厅主任、发行和库藏局局长、国家银行各单位负责人、国家银行各省市分行行长、信贷组织理事会主席、股份信贷组织理事会主席和总经理（经理）以及外国银行分行负责人负责组织实施本通知。
第三条 实施细则
本通知自2017年10月16日起生效。/。
副签发人： 副总督
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