通知2003年第121号关于指导第146/2003/QĐ-TTg号决定有关外国参与越南证券市场比例问题的通知

通知

关于实施国务院总理第146/2003/QĐ-TTg号2003年7月17日决定关于外国参与越南证券市场比例的指导意见

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根据国务院总理第146/2003/QĐ-TTg号2003年7月17日决定关于外国参与越南证券市场比例，经与国家证券委员会协商一致，财政部发布如下实施指导：

一、适用对象

本通知适用于外国组织和个人在集中交易市场上买卖股票、债券以及外国证券经营机构与越南合作伙伴合资成立并在中国开展业务的证券公司或基金管理公司的出资行为。

2. 术语解释

在本通知中，下列术语定义如下：

2.1. 外国组织和个人是指：

a. 根据外国法律设立的组织；

b. 在越南有外资企业的外国组织；

c. 外国人；

d. 定居国外的越南人；

2.2. 上市股票是指已发行并在集中交易市场上上市的股票。

2.3. 合资证券公司是指根据国家证券委员会颁发的成立和运营许可证，由外国证券经营机构与越南合作伙伴签订合资合同而成立的证券公司。

2.4. 合资基金管理公司是指根据国家证券委员会颁发的成立和运营许可证，由获准从事基金管理业务的外国证券经营机构与越南合作伙伴签订合资合同而成立的基金管理公司。

2.5. 流通债券是指已发行并在集中交易市场上上市的债券。

3. 股票持有比例

3.1. 外国组织和个人在越南证券市场上买卖股票，其持有的任何一家发行人上市股票的比例不得超过该发行人总上市股票的30%。

3.2. 如果外国组织和个人持有的上市股票比例超过30%，则不得继续购买股票，必须出售股票直至其持有的比例降至30%。

4. 债券、可转换债券持有比例

4.1. 外国组织和个人在越南证券市场上买卖一家上市公司的流通债券，不受持有比例限制。

4.2. 如果外国投资者持有可转换债券，在完成债券转换为股票后，必须确保其持有的任何一家发行人上市股票的比例不超过该发行人总上市股票的30%。

5. 外国证券经营机构的出资比例

5.1 外国证券经营机构在合资证券公司或合资基金管理公司的出资比例最高为注册资本的49%。合资各方应按照公司章程和法律规定足额出资。合资公司的法定资本在运营过程中不得减少。

5.2 合资各方的出资比例变更或转让事宜由合资公司董事会根据越南法律规定作出决定，并需向国家证券委员会报告。

6. 执行监督

6.1. 外国组织和个人在集中交易市场上买卖证券，须通过存管会员向证券交易所在规定时间内登记境外投资管理代码。外国组织和个人的外汇进出中国须遵守中国的外汇管理法规。

6.2. 证券交易所负责监督外国组织和个人在越南证券市场上持有的最大股票比例；交易和持有可转换债券的情况。每季度向国家证券委员会和财政部报告外国组织和个人持有的上市股票情况（附表）。

6.3 国家证券委员会负责监督可转换债券的发行；监督外国证券经营机构对合资证券公司和合资基金管理公司的出资比例是否符合规定。

7. 实施组织

本通知自发布之日起15日后生效，并取代国家证券委员会1999年12月30日发布的第01/1999/TT-UBCK1号通知关于外国参与越南证券市场比例的指导。

在执行过程中如遇困难，请以书面形式报财政部研究解决。/