令第128/2021/NĐ-CP号令对第156/2020/NĐ-CP号令关于证券和证券市场行政违法行为处罚的规定进行修改和补充。该令于2020年12月31日由政府发布。

令
修改、补充若干条文，关于2020年12月31日第156/2020/NĐ-CP号政府法令，规定在证券和证券市场领域内行政处罚行为

根据2015年6月19日通过的《政府组织法》；2019年11月22日通过的《关于修改、补充若干条政府组织法和地方人民政府组织法》；

依据2012年6月20日颁布的《行政处罚法》；2020年11月13日颁布的《关于修改和补充〈行政处罚法〉若干条款的法律》；

根据2019年11月26日《证券法》；

根据2020年6月17日颁布的《企业法》；

根据2012年6月18日《中华人民共和国反洗钱法》

根据二零一三年六月十二日《反恐法》；

遵照财政部部长的建议；

政府发布修改、补充若干条文的第156/2020/NĐ-CP号政府法令，关于在证券和证券市场领域内行政处罚行为。

条1. 修改、补充若干条文，关于2020年12月31日第156/2020/NĐ-CP号政府法令，规定在证券和证券市场领域内行政处罚行为如下：

一、修改第一条第一款如下：

"1. 本法令规定行政违法行为、处罚形式、罚款金额、补救措施、执行行政处罚形式和补救措施、立卷权限和行政处罚权限，在证券和证券市场领域内。"

2. 增加第三条第八款之后的第九款和第十款如下：

"9. “隐瞒真实所有权信息以逃避或帮助他人逃避信息披露义务或公开收购要约或外国投资者持股比例规定”是指组织和个人通过任何方式达成协议或进行交易，其中一方向另一方提供资金或资产，使另一方以自己的名义购买或持有证券，从而该提供资金或资产的一方逃避信息披露义务或公开收购要约或外国投资者持股比例规定，包括以下一种或多种行为：

a) 隐瞒真实所有权信息以逃避或帮助他人逃避创始股东、大股东、拥有公司股份表决权5%以上的相关个人、拥有封闭式基金单位5%以上的投资者或相关个人、拥有上市公司股份表决权5%以上或封闭式基金单位5%以上的外国投资者集团、公众公司的内部人员或与内部人员相关的人员的信息披露义务；

b) 隐瞒真实所有权信息以逃避或帮助他人逃避公开收购要约义务；

c) 隐瞒真实所有权信息以直接或间接超过公众公司外资持股上限或帮助他人逃避越南证券市场外资持股规定。

10. “在证券活动中制造虚假信息或隐瞒信息”是指组织和个人制造或公布与实际情况不符、不存在或与有权机关确认或证明的信息不符的信息，或者通过实施行为、交易或任何其他方式或结合虚假信息的公布来隐瞒信息，当报告或公布时或逃避按规定报告或公布信息，严重误导影响证券发行、上市、交易、经营、投资活动以及证券服务提供。

3. 修改、补充第四条第一、二、三款若干点如下：

a) 修改第四条第一款c项如下：

"c) 暂停证券交易活动期限为1个月至12个月；"

b) 修改第四条第二款a项如下：

"a) 暂停公开收购活动；证券经营活动；证券担保发行活动；代表处活动；证券存管活动；证券结算和支付活动；暂停证券交易活动期限为1个月至12个月；"

c) 修改、补充第四条第三款a、i、k和n项如下：

"a) 强制收回已发行的证券；退还给投资者购买证券的资金或预付款（如有），加上从违规开设购买证券账户或预付款账户的组织或个人处计算的利息；强制收回增发的股票；强制收回超出规定时间发行的证券；强制返还属于客户的证券和资金；

i) 强制分别保管每个委托人、每个证券投资基金、由证券投资基金管理公司或外国证券投资基金公司在越南设立的分支机构管理的证券投资基金的财产和资本；强制分别管理委托人的财产、证券投资基金的财产和证券投资基金管理公司或外国证券投资基金公司在越南设立的分支机构的财产；强制分别保管每个证券投资基金、每个证券公司的财产和每个委托人的财产；强制停止证券存管、证券结算和支付活动；

k) 强制将存管账户、保证金账户、证券结算保证金账户与客户的越南证券交易结算公司、存管成员和结算成员的财产分开管理；强制为每个客户开设详细的存管账户、保证金账户和证券结算保证金账户；强制将每个客户的资产和交易地位与结算成员的资产和交易地位分开管理；

n) 强制停止办理公众公司的登记手续；强制停止设立境外代表机构的活动；

d) 在第四条第三款o项之后增加p、q、r项，内容如下：

"p) 强制提交关于外资在公众公司中最大持股比例的通知或关于外资在公众公司中最大持股比例变更的通知；

q) 强制停止向国际市场发行债券、在国外出售股票、以新发行的股票为基础在国外发行股票认股权证或支持以在国内已发行的股票为基础在国外发行股票认股权证；

r) 强制归还被涂改或修改的许可证、证书、证券执业证书。"

1.国家财政预算全额保障本通知第二条第一、二、三、四项规定对象的医疗保险缴费，按现行财政分级制度进行管理。医疗保险缴费的管理、使用和决算按国家财政法律法规执行。

第五条 行政处罚的原则

一、组织和个人只有在违反本法令规定的有关证券和证券市场的行政行为时才受到行政处罚。

二、组织和个人实施多项行政违法行为或多次违法，则对每项违法行为分别进行处罚，但若组织和个人多次违法且这些违法行为在同一时间被发现而未受处罚且未超过处罚时效，则对一次违法行为进行处罚，并同时适用多次违法加重情节。对于以下多次违法行为，按所实施的违法行为中最高罚款金额进行处罚，并适用多次违法加重情节：

a) 组织和个人未能按规定期限报告或未报告其持有的股份或基金单位的比例变化，当该比例达到或超过该公司有表决权股份总数或封闭式基金基金单位总数的1%，或者持有某公众公司或公众证券公司有表决权股份总数或封闭式基金基金单位总数的5%以上，或者不再为大股东或不再持有封闭式基金基金单位总数5%以上的投资者，根据本法令第三十三条第一款和第六款的规定；

b) 组织和个人未能按规定期限报告或未报告其交易结果，根据本法令第三十三条第二款和第三款的规定；

c) 组织和个人未报告其预期交易或超出注册时间范围或超出证券交易所或上市公司公告的时间范围或超出注册价值的交易，根据本法令第三十三条第四款和第五款的规定；

d) 组织和个人未能按规定期限或未公布必须公布的资讯，根据本法令第四十二条第三款a项和第四款a项的规定，未能按规定期限或未报告必须报告的资讯，根据本法令第四十三条第二款a项和第三款的规定。

三、罚款金额的适用原则：

a) 对于违反本法令第三十五条第一款和第三十六条第一款规定的行为，对组织的最高罚款金额是非法所得的十倍，对个人的最高罚款金额是非法所得的五倍。如果不存在非法所得或按照非法所得计算的罚款低于本款b项规定的最高罚款金额，则适用本款b项规定的最高罚款金额进行处罚；

b) 对于其他证券领域的违法行为，在行政处罚中的最高罚款金额为组织3000000000元人民币，个人1500000000元人民币；

c) 本法令第二章规定的罚款金额适用于组织，除非本法令第十五条第三款、第四款和第五款以及第三十条第二款规定了适用于个人的罚款金额，或者本法令第三十九条第三款和第五款规定了适用于组织和个人的罚款金额。如果个人的行为类似于组织的行为，则对其的罚款金额为组织罚款金额的一半。

5. 修改第六条如下：

第六条 证券领域行政处罚时效

一、证券领域的行政处罚时效按照《行政处罚法》第六条的规定执行。

二、证券领域行政处罚时效的起算点规定如下：

a) 对于正在进行的违法行为，时效从有权执行公务人员发现违法行为之时起算；

b) 对于已经结束的违法行为，时效从违法行为结束之时起算。

三、本法令第二章某些违法行为的行政处罚时效终止日期规定如下：

a) 对于违反第八条第五款a项、第十条第五款a、b、c项和第十二条第二款规定的发行、销售证券的行为，行政处罚时效终止日期为证券收款截止日、最后分配权利登记日或股票所有权转移日。

b) 对于违反迟交公众公司登记文件的行为，该行为的终止时间以计算处罚时效为目的，为向证券监督管理委员会提交公众公司登记文件之日；

c) 对于违反规定期限进行证券交易、上市证券的行为，该行为的终止时间以计算处罚时效为目的，为证券在交易系统首次交易之日；

d) 对于违反规定涂改、修改许可证、注册证书或证券执业证书内容的行为（详见本条例第24条第4款第a项、第30条第5款第b项、第32条第4款第b项），该行为的终止时间以计算处罚时效为目的，为实施涂改、修改许可证、注册证书或证券执业证书内容之日；如无法确定涂改、修改日期，则该行为的终止时间为发现许可证、注册证书或证券执业证书被涂改、修改之日；

丁) 对于违反报告和信息披露规定的行为（详见本条例第42条第3款第a项、第43条第2款第a项），该行为的终止时间以计算处罚时效为目的，为实施报告和信息披露之日；

e) 对于隐瞒实际所有权信息以逃避或帮助他人逃避信息披露义务或公开收购要约义务或违反外国投资者持股比例规定的证券的行为（详见本条例第34条第4款），该行为的终止时间以计算处罚时效为目的，为违规组织或个人按照规定披露信息之日或出售证券以降低持股比例至低于公开收购要约要求或出售证券以确保持股比例不超过最大外资持股比例。

6. 修改第七条第一款如下：

"1. 当发现违反第八条第六款和第七款；第九条第二款和第三款；第十一条第三款；第十二条第三款和第四款；第十三条第八款；第十八条第四款和第五款；第十九条第四款；第二十四条第六款；第二十八条第三款；第三十一条第四款；第三十四条第四款；第三十五条第一款；第三十六条第一款；第三十八条第三款；第四十二条第五a款；第四十五条第四款d项和第六款b项的规定时，有权处罚的人必须立即将案件移交给有权限进行刑事诉讼的机关，依据《行政处罚法》第六十二条第一款、第二款和第四款的规定。"

7. 修改第八条第一款、第二款、第三款、第四款、第五款和第九款的部分条款如下：

a) 修改第八条第一款c项如下：

"c) 未公布经年度股东大会、董事会或公司所有者报告审计的使用资金报告或发行所得款项用于项目的报告，或未在已审计确认的年度财务报告中详细说明使用资金或发行所得款项用于项目的具体情况，除非是单独发行的企业债券。"

b) 修改第八条第二款c项如下：

"c) 未将发行所得款项转入冻结账户；在证券监督管理委员会书面确认发行结果之前使用发行所得款项。"

b) 修改第八条第三款b项、c项和d项如下：

"b) 违反向证券监督管理委员会登记或批准的发行方案，单独发行或发行证券；

c) 发布包含促销性质的信息，邀请购买单独发行或发行的证券；在大众媒体上宣传单独发行或发行证券；

d) 未保存选择参与单独发行或发行证券的投资者的文件。"

d) 修改第八条第四款a项和b项如下：

"a) 更改单独发行或发行证券的资金用途或发行所得款项用途，但未经股东大会或董事会或管理委员会或公司董事长批准，或在未获得股东大会授权的情况下更改单独发行或发行证券的资金用途或发行所得款项用途，且更改金额超过发行所得款项或资金总额的50%，除非是根据管理委员会通过的方案发行的不转换债券或无认股权证的债券；未在最近一次股东大会上报告更改资金用途或发行所得款项用途的情况；

b) 使用单独发行证券所得款项与股东大会或董事会或管理委员会或公司董事长批准的内容不符，或与向投资者披露的信息不符，或与向有权监管机构报告的内容不符，或未获得有权批准的机构批准。"

丁) 修改第八条第五款b项，并增加c项如下：

"b) 未能确保单独发行或发行债券符合规定条件；未能确保发行或发行债券的文件中的信息准确、真实、可验证，并包含按规定应包括的所有内容；

c)变更已发行债券的条件、条款，除非法律规定。

e)修改、补充第九条第九款的下列各项：

"a)责令回购已公开出售或发行的证券；向投资者退还购买证券或缴纳的保证金（如有）以及自收到投资者要求之日起15日内产生的利息，对于违反本条第三款第一项、第二项，第四款第二项和第五款第三项规定的行为，在已公开出售或发行证券的情况下。投资者提出要求的最长期限为本措施生效之日起60日内。购买证券或缴纳的保证金产生的利息按决定采取措施时违规主体在银行开设的收款账户的活期存款利率计算；如为债券，则按债券上记载的利率计算。

c)责令在最近一次股东大会或董事会或管理委员会或公司董事长会议上通过关于改变资金使用方案或单独出售或发行证券所得款项的决议，对于违反本条第四款第一项规定的行为；

đ)责令回购超出规定期限已公开出售或发行的证券；向投资者退还购买证券或缴纳的保证金（如有）以及自决定采取措施生效之日起30日内产生的利息，对于违反本条第二款第一项规定的行为。购买证券或缴纳的保证金产生的利息按决定采取措施时违规主体在银行开设的收款账户的活期存款利率计算；如为债券，则按债券上记载的利率计算；

e)责令回购已公开出售或发行的证券；向投资者退还购买证券或缴纳的保证金（如有）以及自决定采取措施生效之日起60日内产生的利息，对于违反本条第五款、第六款和第七款第一项规定的行为，在已公开出售或发行证券的情况下。购买证券或缴纳的保证金产生的利息按决定采取措施时违规主体在银行开设的收款账户的活期存款利率计算；如为债券，则按债券上记载的利率计算。

8.修改、补充第九条第五款的下列各项：

"a)责令回购已公开出售的证券；向投资者退还购买证券或缴纳的保证金（如有）以及自收到投资者要求之日起15日内产生的利息，对于违反本条第一款规定的行为，在已公开向公众出售证券的情况下。投资者提出要求的最长期限为本措施生效之日起60日内。购买证券或缴纳的保证金产生的利息按决定采取措施时违规主体在银行开设的收款账户的活期存款利率计算；如为债券，则按债券上记载的利率计算。

b)责令回购已公开出售的证券；向投资者退还购买证券或缴纳的保证金（如有）以及自决定采取措施生效之日起60日内产生的利息，对于违反本条第二款和第三款规定的行为，在已公开向公众出售证券的情况下。购买证券或缴纳的保证金产生的利息按决定采取措施时违规主体在银行开设的收款账户的活期存款利率计算；如为债券，则按债券上记载的利率计算。

9.修改、补充第十条第四款第二项和第八款第一项如下：

a)修改、补充第十条第四款零项如下：

"b)未经股东大会批准或未获得股东大会授权即改变资金使用方案或从公开出售证券中获得的资金数额，或者在获得股东大会授权后改变从公开出售证券中获得的资金数额超过50%，但不包括根据董事会批准的方案发行的不可转换债券或无认股权证的债券；按照与股东大会批准的内容不符或未向投资者披露的信息或未向中国证监会报告的内容使用从公开出售证券中获得的资金；未将改变资金使用方案或从公开出售证券中获得的资金数额的情况报告给最近一次的股东大会。"

b)修改、补充第十条第八款第一项如下：

"a) 强制收回已发行的证券；向投资者退还购买证券或订金（如有）以及从购买证券或订金之日起60日内产生的利息，自本措施生效之日起计算。对于违反本条第4款第4项、第5款第a、b、c项和第6款规定的行为。证券或订金产生的利息按决定采取该措施时，被违规者在银行开设的用于接收购买证券或订金存款账户的活期存款利率计算；如果是发行债券，则债券或订金产生的利息按债券上记载的利率计算。"

10. 补充第11条第1款之后增加第1a款，并修改第11条第2款第b项、第4款如下：

a) 补充第11条第1款之后增加第1a款如下：

"1a. 对于以下违法行为处以人民币100万元至200万元罚款：

a) 未根据外汇管理法律规定，在银行或外国银行分行开设外币购买股票的冻结账户；

b) 未将发行所得款项转入冻结账户；

c) 在证监会书面通知收到发行结果报告或发行结果报告之前使用冻结账户中的资金。"

b) 修改第11条第2款第b项如下：

"b) 在未向有权机关登记或未按照与有权机关登记的方案进行或未经有权机关审核批准的情况下，在国际市场发行债券、在国外出售证券、基于新发行的证券在国外发行存托凭证或支持基于在国内发行的股票在国外发行存托凭证。"

c) 修改第11条第4款如下：

"4. 补救措施：

a) 对于违反本条第2款第b项规定的行为，强制停止在国际市场发行债券、在国外出售证券、基于新发行的证券在国外发行存托凭证或支持基于在国内发行的股票在国外发行存托凭证；

b) 对于违反本条第3款规定的行为，强制撤回信息并更正信息。"

11. 补充第12条第1款之后增加第1a款，并修改第12条第1款第b项、第6款第c项如下：

a) 补充第12条第1款之后增加第1a款如下：

"1a. 对于未将增发所得款项转入银行或外国银行分行的冻结账户、在证监会书面通知收到发行结果报告之前使用增发所得款项的行为，处以人民币100万元至150万元罚款。"

b) 修改第12条第1款第b项如下：

"b) 违反向证监会报告或登记的方案或未在规定时间内进行增发股份的行为。"

c) 修改第12条第6款第c项如下：

"c) 对于违反本条第3款和第4款规定的行为，强制收回增发的股份；向投资者退还购买股份或订金（如有）以及从决定采取该措施生效之日起60日内产生的利息，按决定采取该措施时，被违规者在银行开设的用于接收购买股份或订金存款账户的活期存款利率计算。如果已经增发股份，收回股份、退还资金的时间不得超过60日。"

12. 修改第14条第2款如下：

"2. 对于未按规定提交或未按时提交取消公众公司资格的申请材料的行为，处以人民币30万元至50万元罚款。"

13. 修改第15条如下：

"第十五条 违反公众公司治理规定

1. 对于公众公司实施以下行为之一的，处以人民币10万元至20万元罚款：

a) 未制定并通过股东大会审议内部治理制度、董事会活动规则、监事会活动规则；未制定审计委员会活动规则，如公众公司组织管理和运营模式符合《企业法》第137条第1款第b项的规定；未在内部治理制度中规定采用现代信息技术使股东能够通过在线会议、电子投票或其他电子形式参与股东大会并发表意见；

b) 未任命公司治理负责人。

2. 对于未将董事会成员薪酬、总经理（董事）和其他管理人员的工资单独列为年度财务报告和年度股东大会报告内容的公众公司，处以人民币20万元至30万元罚款。

3. 对于本款规定的个人实施以下行为之一的，处以人民币30万元至50万元罚款：

a) 上市公司的独立董事会成员未编制关于董事会活动的评估报告；

b) 董事会主席、监事会主席、审计委员会主席未能确保每年召开的董事会、监事会、审计委员会会议数量符合规定。

条4. 对未在最近一次年度股东大会上报告前一次股东大会已通过但尚未执行的内容；或在执行属于股东大会决定权限的事项之前未向最近一次股东大会报告并获得通过的，对董事会主席处以50,000,000至70,000,000越南盾的罚款，除非股东大会已授权。

条5. 对本款规定的个人实施以下违法行为之一的，处以70,000,000至100,000,000越南盾的罚款：

项a) 董事会主席兼任一家上市公司的总经理（董事）职务；上市公司董事会成员同时担任超过五家其他公司的董事会成员；

项b) 上市公司董事会主席、董事会成员、总经理（董事）、其他管理人员在未经股东大会或董事会批准的情况下签订合同或进行交易。

条6. 对实施以下违法行为之一的公司或公众股份公司处以100,000,000至150,000,000越南盾的罚款：

项a) 未能保证董事会成员和审计委员会成员的数量；未能保证至少三分之一的董事会成员为非执行成员；未能保证独立董事会成员的结构和数量；未能保证董事会成员、审计委员会成员和审计委员会成员符合法律规定的要求和标准，并不属于法律规定的例外情况；未能保证设立隶属于董事会的审计委员会或未能保证审计委员会成员的结构和数量；

项b) 在公司年度财务报表审计报告中有重大保留意见、否定意见或拒绝发表意见时，未邀请经批准的审计组织代表参加年度股东大会；

项c) 违反与股东、企业管理人员及其关联方进行交易的规定；

项d) 在进行与关联方交易时未签署书面合同。

条14. 在第15条之后增加第15a条，内容如下：

“条15a. 违反关于外资持股比例上限公告的规定”

条1. 对未按照2020年12月31日政府第155/2020/NĐ-CP号法令关于《证券法》若干条款的具体规定，在第141条规定的时间内正确报告外资持股比例上限变化的公众股份公司，处以30,000,000至50,000,000越南盾的罚款。

条2. 对未报告外资持股比例上限或未报告外资持股比例上限变化的公众股份公司，处以50,000,000至70,000,000越南盾的罚款。

3. 后果补救措施：

强制在该决定生效之日起七日内提交外资持股比例上限或外资持股比例上限变化的报告。

条15. 修改第16条名称，并修改、补充第1条和第2条的部分条款，具体如下：

项a) 修改第16条名称如下：

“条16. 违反关于回购股票、出售库存股的规定”

项b) 在第1条的b项后增加c项，内容如下：

“c) 提前进行库存股销售；未在规定时间内完成库存股销售。”

项c) 修改第2条的b项、d项，并在d项后增加e项，内容如下：

“b) 不符合条件即回购股票；在不得回购的情况下回购股票；

d) 除根据《证券法》第三十六条第七款和2020年12月31日政府第155/2020/NĐ-CP号法令关于《证券法》若干条款的具体规定第三百一十条第四款的规定外，出售已回购的股票；

e) 未向中国证监会报告或未按已报告的方案或公开披露的信息出售库存股。”

条16. 修改、补充第1条、第2条和第3条的部分条款，具体如下：

项a) 修改、补充第1条的a项、d项、e项、g项和k项，内容如下：

“a) 直接或间接购买目标公司的股票、认股权证、认股权证和可转换债券，或目标基金的封闭式基金证书、认股权证，或在公开要约之外购买目标基金的封闭式基金证书；

d) 违反2020年12月31日政府第155/2020/NĐ-CP号法令关于《证券法》若干条款的具体规定第九十三条的规定，进行公开要约；

e) 拒绝购买目标公司的股票或目标基金投资者的封闭式基金证书；

g) 根据与公开要约信息备忘录或招股说明书不同的条款购买目标公司的股票或目标基金的封闭式基金证书；

k) 未能确保所有目标公司的股东或目标基金的投资者，包括已经登记出售给要约人的股东或投资者，都能享受要约价格的提高；在公开要约过程中降低要约价格。”

项b) 修改、补充第2条的第6项，内容如下：

“b) 未能确保公开要约人在正式公开要约时有足够资金，以履行其在公开要约中支付现金的义务。”

项c) 修改、补充第3条的b项和c项，内容如下：

“b) 在中国证监会未批准公开要约登记或公开要约人未按规定方式公开要约之前进行公开要约；未按与中国证监会登记的方案进行公开要约。”

条 | 款 | 项 | c）在公开要约收购公告或符合法律规定且未向证券监督管理委员会报告或未获得证券监督管理委员会批准的情况下，撤回公开要约收购提议。"

17. 修改并补充第二十一条如下：

条 | 第21条 | 违反关于越南证券交易所及其子公司上市和交易登记管理的规定

条 | 款 | 项 | 1．对越南证券交易所及其子公司处以200,000,000至300,000,000元罚款，如果其不处理未能维持上市条件的上市组织。

条 | 款 | 项 | 2．对越南证券交易所及其子公司处以300,000,000至400,000,000元罚款，如果其在不符合规定的情况下批准、更改或取消上市和交易登记。"

18. 修改并补充第二十二条如下：

条 | 第22条 | 违反关于越南证券交易所及其子公司成员管理的规定

条 | 款 | 项 | 1．对越南证券交易所及其子公司处以200,000,000至300,000,000元罚款，如果其不处理未能维持成员资格条件或未充分履行成员义务的情况。

条 | 款 | 项 | 2．对越南证券交易所处以300,000,000至400,000,000元罚款，如果其实施以下违规行为之一：

条 | 款 | 项 | a）在未满足条件的情况下批准成员注册；

条 | 款 | 项 | b）在不属于暂停或取消成员资格情况时暂停或取消成员资格。"

19. 修改并补充第二十三条如下：

条 | 第23条 | 违反关于越南证券交易所及其子公司交易和监督的规定

条 | 款 | 项 | 1．对越南证券交易所及其子公司处以200,000,000至300,000,000元罚款，如果其实施以下违规行为之一：

条 | 款 | 项 | a）在未经国家证券监督管理委员会批准的情况下组织新类型证券的交易、改变和应用新的交易方式或将新的交易系统投入运行；

条 | 款 | 项 | b）未处理违反交易规则的行为或未按照规定程序监督交易活动导致违规发生；

条 | 款 | 项 | c）未根据法律规定和交易所交易规则执行证券交易预警、控制和限制措施。

条 | 款 | 项 | 2．对越南证券交易所及其子公司处以300,000,000至400,000,000元罚款，如果其未按规定暂停或停止证券交易。

条 | 编辑第24条第6项b目、第7款，并在第8款b目后增加c目如下：

条 | 编辑第24条第6项b目如下：

条 | 款 | 项 | b）制作、确认含有伪造文件或错误信息、隐瞒事实的申请衍生证券业务经营许可、提供衍生证券结算服务的文件。"

条 | 编辑第24条第7款如下：

条 | 款 | 7．附加处罚形式：

条 | 暂停从事证券业务活动，期限为1个月至3个月，对于违反本条第5款b目、c目及第6款规定的行为。"

条 | 在第24条第8款b目后增加c目如下：

条 | 款 | 项 | c）对于违反本条第4款a目规定的行为，责令交回涂改的许可证。"

条 | 编辑第26条第2项c目和第3款d目如下：

条 | 编辑第26条第2项c目如下：

条 | 款 | 项 | c）违反证券公司投资咨询业务责任规定；实施被禁止的投资咨询业务行为；"

条 | 编辑第26条第3款d目如下：

条 | 款 | 项 | d）违反自营业务规定；违反发行担保规定；违反公司投资限制规定；违反金融产品发行、销售规定；违反咨询服务规定；"

条 | 编辑第27条第1款c目、第2款d目和h目，并在第2款i目后增加k目，编辑第27条第4款部分内容如下：

条 | 编辑第27条第1款c目如下：

条 | 款 | 项 | c）不遵守证券投资基金章程、证券资产管理公司章程、委托投资合同和与监管银行签订的合同；"

条 | 编辑第27条第2款d目和h目，并在第2款i目后增加k目如下：

条 | 款 | 项 | d）不遵守投资比例或不调整投资组合；不遵守证券资产管理公司、证券投资基金的安全投资比例规定；不遵守境外间接投资的资金来源、投资工具规定；不遵守基金的信息披露、广告宣传规定；

条 | 款 | 项 | h）通过一家证券公司进行客户委托资产交易，交易金额超过客户年度交易总额的比例限制；

条 | 款 | 项 | k）与其他组织不分离办公场所、信息技术基础设施；在可能产生利益冲突的业务活动中，不分离资产管理公司的物质基础、人员、数据库；在财务投资活动与证券资产管理、证券投资组合管理、证券投资咨询活动之间不分离物质基础、人员、数据库。"

条 | 编辑第27条第2款b目和d目以及第4款部分内容如下：

条 | 款 | 项 | b）使用证券投资基金或证券资产管理公司的资产投资于该基金或公司本身；

đ）使用证券投资基金、证券公司的财产清偿债务、贷款或担保公司及其关联方的任何借款；或将委托资产以任何形式用于贷款、担保任何形式的借款或清偿基金管理公司及其关联方或其他组织和个人的债务，除非委托客户是外国个人、根据外国法律设立并已批准进行上述交易的组织；或者在委托客户是信托资产所有人的情况下。

1）从委托资金、证券投资基金的资金或证券公司的资金中投资衍生证券，而委托投资合同、证券投资基金章程或证券公司章程中没有允许使用委托资金、证券投资基金资金或证券公司资金投资衍生证券的规定；

23. 修改第二十八条第一款第a项如下：

"a）发现登记设立单一证券公司的申请文件中的信息不准确或遗漏必要内容，或产生与已提交文件有关的信息时，未修改或补充申请文件；"

24. 修改第三十条第三、四、五、六款，并在第六款后增加第七款，如下：

"3. 对于以下行为处以罚款人民币50万元至70万元：

a）未满足条件即开展代表处业务；

b）未注册代表处业务或未经批准或未获得代表处业务注册证书即开展代表处业务。

5. 对于以下行为处以罚款人民币200万元至400万元：外国证券公司或外国基金管理公司在越南开展超出代表处经营范围的业务。

6. 撤销代表处业务注册证书，期限为18个月至24个月，对于从事以下行为的证券经营机构：

a）代表其他组织；将代表处业务注册证书转让给其他个人或组织；

b）涂改、篡改代表处业务注册证书的内容。

6. 补充处罚形式：

对于违反本条第四款规定的行为，撤销代表处业务注册证书，期限为3个月至6个月。

7. 补救措施：

a）对于违反本条第三款规定的行为，责令停止代表处业务；

b）对于违反本条第五款第b项规定的行为，责令交回被涂改、篡改的注册证书。"

25. 修改、补充第三十一条第一款、第三款第a项和第四款如下：

a）修改、补充第三十一条第一款如下：

"1. 对于未修改、补充设立基金成员的申请文件，发现文件中的信息不准确或遗漏必要内容，或产生与已提交文件有关的信息的行为，处以罚款人民币50万元至70万元。"

b）修改、补充第三十一条第三款第a项如下：

"a）未按照法律规定注册设立基金成员或未满足设立基金成员的法定条件即设立基金成员；在设立基金成员的申请文件中未确定专业证券投资者的身份。"

c）修改、补充第三十一条第四款如下：

"4. 对于设立基金成员的申请文件中有虚假信息或隐瞒事实的行为，处以罚款人民币400万元至500万元。"

26. 修改、补充第三十二条第三、七、八款如下：

a）修改、补充第三十二条第三款如下：

"3. 对于同时在与自己工作的证券公司或证券投资基金管理公司有所有权关系的其他组织工作的证券从业人员，撤销其证券执业证书，期限为6个月至12个月。"

b）修改、补充第三十二条第七款如下：

条 | 款 | 7．附加处罚形式：

a）对于违反本条第四款第a项规定的行为，撤销其证券执业证书，期限为1个月至3个月；

b）对于违反本条第五款和第六款规定的行为，撤销其证券执业证书，期限为6个月至12个月。

c）修改、补充第三十二条第八款如下：

"8. 补救措施：

a）对于违反本条第四款第a项规定的行为，责令退还非法所得；

b）对于违反本条第四款第b项规定的行为，责令交回被涂改、篡改的证券执业证书；

c）对于违反本条第六款第a项规定的行为，责令在本决定生效之日起60日内向客户归还证券或资金。"

27. 修改、补充第三十三条如下：

"第三十三条 违反关于发起人股东；持股比例达到或超过5%的大股东、相关联的自然人股东；持有基金单位比例达到或超过5%的投资人、相关联的自然人；持有单一发行者或封闭式基金单位比例达到或超过5%的外国投资人团体；公众公司的内部人员、公众证券公司的内部人员、公众基金的内部人员及内部人员的相关联人员的规定"

1. 对于未按规定期限报告股票或基金持有比例变动（超过所持表决权股份或基金份额的1%）的行为，处以25,000,000至35,000,000元罚款；对于未报告股票或基金持有比例变动（超过所持表决权股份或基金份额的1%）的行为，处以50,000,000至70,000,000元罚款。

2. 对于未按规定期限报告交易结果的行为，根据证券登记交易价值（对于股票、可转换债券、基金单位）或者最近发行价格（对于认股权证）或者转让价值（对于股票购买权、可转换债券购买权、基金单位购买权）进行处罚如下：

a) 登记交易价值在50,000,000至200,000,000元之间的，给予警告；

b) 登记交易价值在200,000,000至400,000,000元之间的，处以2,500,000至5,000,000元罚款；

c) 登记交易价值在400,000,000至600,000,000元之间的，处以5,000,000至10,000,000元罚款；

d) 登记交易价值在600,000,000至1,000,000,000元之间的，处以10,000,000至15,000,000元罚款；

e) 登记交易价值在1,000,000,000至3,000,000,000元之间的，处以15,000,000至25,000,000元罚款；

f) 登记交易价值在3,000,000,000至5,000,000,000元之间的，处以25,000,000至35,000,000元罚款；

g) 登记交易价值在5,000,000,000至10,000,000,000元之间的，处以35,000,000至50,000,000元罚款；

h) 登记交易价值在10,000,000,000元以上的，处以50,000,000至75,000,000元罚款。

3. 对于未报告交易结果的行为，根据证券登记交易价值（对于股票、可转换债券、基金单位）或者最近发行价格（对于认股权证）或者转让价值（对于股票购买权、可转换债券购买权、基金单位购买权）进行处罚如下：

a) 登记交易价值在50,000,000至200,000,000元之间的，给予警告；

b) 登记交易价值在200,000,000至400,000,000元之间的，处以5,000,000至10,000,000元罚款；

c) 登记交易价值在400,000,000至600,000,000元之间的，处以10,000,000至20,000,000元罚款；

d) 登记交易价值在600,000,000至1,000,000,000元之间的，处以20,000,000至30,000,000元罚款；

e) 登记交易价值在1,000,000,000至3,000,000,000元之间的，处以30,000,000至50,000,000元罚款；

f) 登记交易价值在3,000,000,000至5,000,000,000元之间的，处以50,000,000至70,000,000元罚款；

g) 登记交易价值在5,000,000,000至10,000,000,000元之间的，处以70,000,000至100,000,000元罚款；

h) 登记交易价值在10,000,000,000元以上的，处以100,000,000至150,000,000元罚款。

4. 对于超出登记交易时间范围或交易所公告的时间范围进行交易，且交易金额超过登记金额的行为，根据实际交易证券的价值（对于股票、可转换债券、基金单位）或者最近发行价格（对于认股权证）或者转让价值（对于股票购买权、可转换债券购买权、基金单位购买权）进行处罚如下：

a) 如果交易价值在50000000元至200000000元之间，则给予警告；

b) 如果交易价值在200000000元至400000000元之间，则处以5000000元至10000000元罚款；

c) 如果交易价值在400000000元至600000000元之间，则处以10000000元至20000000元罚款；

d) 如果交易价值在600000000元至1000000000元之间，则处以20000000元至30000000元罚款；

đ) 如果交易价值在1000000000元至3000000000元之间，则处以30000000元至50000000元罚款；

e) 如果交易价值在3000000000元至5000000000元之间，则处以50000000元至70000000元罚款；

g) 如果交易价值在5000000000元至10000000000元之间，则处以70000000元至100000000元罚款；

h) 实际交易证券价值在10,000,000,000元以上的，处以实际交易证券价值的1%至2%的罚款。如果罚款金额高于本条第3款第b项规定的最高罚款金额，则适用该最高罚款金额。

5. 对于未报告预计交易的行为，根据实际交易证券的价值（对于股票、可转换债券、基金单位）或者最近发行价格（对于认股权证）或者转让价值（对于股票购买权、可转换债券购买权、基金单位购买权）进行处罚如下：

a) 如果交易价值在50000000元至200000000元之间，则处以5000000元至10000000元罚款；

b) 如果交易价值在200000000元至400000000元之间，则处以10000000元至20000000元罚款；

c) 如果交易价值在400000000元至600000000元之间，则处以20000000元至40000000元罚款；

d) 如果交易价值在600000000元至1000000000元之间，则处以40000000元至60000000元罚款；

đ) 如果交易价值在1000000000元至3000000000元之间，则处以60000000元至100000000元罚款；

e) 如果交易价值在3000000000元至5000000000元之间，则处以100000000元至150000000元罚款；

g) 如果交易价值在5000000000元至10000000000元之间，则处以150000000元至250000000元罚款；

h) 实际交易证券价值在10,000,000,000元以上的，处以实际交易证券价值的3%至5%的罚款。如果罚款金额高于本条第3款第b项规定的最高罚款金额，则适用该最高罚款金额。

6. 对于未按规定期限报告持有上市公司、证券公司或封闭式基金5%以上表决权股份或基金份额的行为，以及未报告不再持有5%以上表决权股份或基金份额的行为，处以50,000,000至70,000,000元罚款；对于未报告持有上市公司、证券公司或封闭式基金5%以上表决权股份或基金份额的行为，以及未报告不再持有5%以上表决权股份或基金份额的行为，处以100,000,000至140,000,000元罚款。

||| 7. 补充处罚形式：

a) 对于违反本条第4款第h项规定的行为，暂停证券交易活动期限为1至3个月；

b) 对于违反本条第5款第h项规定的行为，暂停证券交易活动期限为3至5个月。

28. 修改第34条第1款和第4款如下：

条||| 1. 暂停证券交易活动期限为六个月至十二个月，对于将账户借给他人进行证券交易或代他人持有证券导致操纵证券市场行为的。

条||| 四. 对于隐瞒真实所有权信息以逃避或帮助他人逃避信息披露义务或公开要约收购义务或违反外国投资者持股比例规定的证券市场行为，处以四百万元至五百万元罚款。

条||| 二十九. 修改并补充第三十五条第一款如下：

条||| 一. 对于使用内幕信息买卖证券的行为，处以违法所得十倍罚款，但不低于本决定第五条第三款第二项规定的最高罚款金额。如无违法所得或按违法所得计算的罚款低于本决定第五条第三款第二项规定的最高罚款金额，则适用该最高罚款金额进行处罚。

条||| 三十. 修改并补充第三十六条第一款如下：

条||| 一. 对于操纵证券市场的行为，处以违法所得十倍罚款，但不低于本决定第五条第三款第二项规定的最高罚款金额。如无违法所得或按违法所得计算的罚款低于本决定第五条第三款第二项规定的最高罚款金额，则适用该最高罚款金额进行处罚。

条||| 三十一. 修改并补充第三十八条第二、四、五款如下：

条||| 二. 对于未满足条件或未获得相关许可即开展证券托管、结算和交收业务的证券公司、商业银行、外资银行分行或证券公司、商业银行分行，处以五十万元至七十万元罚款。

4. 补充处罚形式：

条||| 暂停证券托管、结算和交收业务期限为一个月至三个月，对于违反本条第一款和第三款规定的行为。

5. 补救措施：

项||| 一. 责令停止证券托管、结算和交收业务，对于违反本条第二款规定的行为；

项||| 二. 责令撤销或更正信息，对于违反本条第三款规定的行为。

条||| 三十二. 修改并补充第三十九条第二款开头和第三款开头，并修改第三款部分条款、第六款和第七款第一项如下：

项||| 一. 修改并补充第三十九条第二款开头如下：

条||| 二. 对于违反以下行为的中国证券登记结算有限责任公司、托管机构、债券登记托管机构、结算成员，处以七十万元至一百万元罚款：

项||| 二. 修改并补充第三十九条第三款开头如下：

条||| 三. 对于违反以下行为的中国证券登记结算有限责任公司、托管机构、债券登记托管机构、结算成员，处以一百万元至一百五十万元罚款；对结算成员员工，处以五十万元至七十五万元罚款：

项||| 三. 修改并补充第三十九条第三款第一项和第四项如下：

项||| 一. 不准确记录客户托管资产及其相关权益；错误记账在证券托管账户、交易头寸账户或保证金账户上；未按时支付，未经中国证券登记结算有限责任公司办理过户手续，违规转让债券所有权；

项||| 四. 未能在中国证券登记结算有限责任公司、托管机构、结算成员与客户之间独立管理托管账户、保证金账户中的资金和证券；未为客户开设详细的托管账户，并独立管理每个客户的资产和交易头寸。

项||| 四. 修改并补充第三十九条第六款如下：

条||| 六. 补充处罚形式：

项||| 一. 对于违反本条第五款规定的托管机构、结算成员，暂停其托管、结算、交收业务期限为一个月至三个月；

项||| 二. 对于违反本条第三款和第五款规定的证券从业人员，吊销其执业证书期限为一个月至三个月。

项||| 四. 修改并补充第三十九条第七款第一项如下：

"a) 强制将客户在越南证券登记结算公司、存管机构和清算会员的证券账户、保证金账户和清算保证金账户与越南证券登记结算公司、存管机构和清算会员的财产分开管理；强制为每个客户提供详细的证券账户、保证金账户和清算保证金账户；对违反本条第3款规定的行为，必须在自本措施生效之日起六个月内，分别独立管理客户的资产和交易地位以及客户与清算会员之间的关系。"

33. 修改并补充第二十四条第二款a项，第四十二条第五款，并在第四十二条第五款后增加第五a款和第五b款，同时修改并补充第四十二条第六款如下：

a) 修改并补充第二十四条第二款a项如下：

"a) 不完全遵守关于发布信息的方式、形式或语言的法律规定；"

b) 修改、补充第四十二条第五款如下：

"5. 对于发布虚假信息的行为，处以人民币100万元至200万元罚款。"

c) 在第四十二条第五款后增加第五a款和第五b款如下：

"5a. 对于在证券活动中伪造虚假信息或隐瞒信息的行为，处以人民币200万元至300万元罚款，该行为依据证券法第十二条第一款的规定。"

5b. 补充处罚形式如下：

对于违反本条第五a款规定的行为，暂停其从事证券交易业务、代表处活动、证券托管、清算和结算活动、证券交易活动的期限为一个月至三个月。

d) 修改并补充第四十二条第六款如下：

"6. 补救措施：

对于违反本条第五款和第五a款规定的行为，责令撤回或更正信息。"

34. 修改并补充第三十三条第三款，在第三十三条第三款后增加第三a款，并修改并补充第三十三条第四款如下：

a) 修改并补充第三十三条第三款如下：

"3. 对于不按照法律规定或国家证券委员会规定的条款向应报告的信息报告的行为，处以人民币70万元至100万元罚款，该行为依据证券法第一百二十条第三款、第一百二十三条第四款、第一百二十四条第三款的规定。"

b) 在第三十三条第三款后增加第三a款如下：

"3a. 对于报告内容错误或虚假的行为，处以人民币100万元至200万元罚款。"

c) 修改并补充第三十三条第四款如下：

"4. 补救措施：

对于违反第三十三条第三a款规定的行为，责令报告准确信息。

35. 修改并补充第四十四条第二款a项如下：

"a) 在审计过程中发现违反法律的行为，未向被审计单位通报，或者未建议被审计单位采取预防、纠正或处理违规行为的措施，或者未根据审计准则的规定在审计报告或管理信函中记录意见，当被审计单位未纠正或处理违规行为时，未记录意见；"

36. 修改并补充第四十五条第五款如下：

"5. 对于违反反洗钱法第十八条第一款规定，未保存和更新上市企业组织结构、创始人和受益所有者的基本信息的越南证券交易所子公司，处以人民币70万元至100万元罚款。"

37. 修改第四十七条第一、二、三款的部分条款如下：

a) 修改第四十七条第一款d项如下：

"d) 根据本法令第34条第一款的规定，暂停证券交易活动；"

b) 修改第四十七条第二款d项如下：

"d) 暂停证券交易活动一定期限；吊销代表处注册证书和证券执业资格证书一定期限；"

c) 修改第四十七条第三款d项如下：

"d) 暂停证券交易活动一定期限；吊销代表处注册证书和证券执业资格证书一定期限；"

38. 修改并补充第四十八条第二款，并在第四十八条第二款后增加第三款如下：

"2. 国家证券委员会工作人员在检查、监督证券和证券市场活动的过程中；财政部门工作人员在执行公务时；根据法律法规或行政机关授权人员发布的行政文件执行公务时，发现违反本法令规定的违法行为，应及时制作行政处罚决定书，并将行政处罚决定书提交有权处罚的人员进行处罚。

3. 对于本法令第十三条第一款、第十四条第一款a项、第三十二条第二款a项、第三款a项、第四款a项、第四十二条第一款、第四十四条第一款a项规定的警告处罚，有权处罚人员可以适用不制作行政处罚决定书的程序，但因使用技术设备或业务手段发现的违法行为除外。"

39. 修改并补充第四十九条第一款、第三款，并在第四十九条第三款后增加第四款如下：

"1. 当适用停止从事证券业务的附加处罚形式时，即根据本法令第二十条第二款a项、第二十四条第七款a项、第二十六条第七款a项、第二十七条第六款b项、第三十五条第二款a项、第三十六条第二款a项、第四十二条第五b款、第四十五条第七款、第四十六条第三款a项的规定，有权决定处罚的人可以根据本法令第四十七条的规定，决定暂停一个或多个或全部证券业务活动的期限。"

3. 被暂停从事证券业务活动的组织，必须从处罚决定生效之日起立即停止部分或全部被记录在处罚决定中的证券业务活动，并且在暂停期间必须遵守禁止或限制的规定。

4. 自作出处罚决定之日起2个工作日内，作出处罚决定的有权机关应当将处罚决定书送达被处罚的组织、越南证券交易所、越南证券交易所子公司以及越南中央证券存管结算公司。

40. 修改并补充第五十条如下：

第五十条 应用暂停证券托管、清算和交收业务的形式

1. 当根据本法令第三十八条第四款、第三十九条第六款第一项、第四十条第五款规定采取暂停证券托管、清算和交收业务的处罚形式时，有权机关可以根据本法令第四十七条的规定作出暂停一定期限内全部或部分证券托管、清算和交收业务的决定。

2. 对于暂停证券托管、清算和交收业务有期限的情况，被处罚的组织必须自处罚决定生效之日起立即停止其决定中所列的部分或全部证券托管、清算和交收业务，并在暂停期间遵守禁止或限制实施的规定。

3. 自作出暂停证券托管、清算和交收业务处罚决定之日起2个工作日内，作出处罚决定的有权机关应当将处罚决定书送达被处罚的组织及越南中央证券存管结算公司以执行。

4. 自收到处罚决定之日起2个工作日内，越南中央证券存管结算公司应当向作出处罚决定的有权机关报告执行结果。

41. 在第五十条之后增加第五十条之一如下：

第五十条之一 应用撤销证券执业证书的形式

1. 对于有期限的撤销证券执业证书的情况，证券从业人员必须自处罚决定生效之日起立即停止其证券执业证书上所列的所有业务活动，并在撤销期间遵守禁止或限制实施的规定。

2. 自作出处罚决定之日起2个工作日内，作出处罚决定的有权机关应当将处罚决定书送达被处罚的证券从业人员及其工作的证券公司以执行。

3. 自收到处罚决定之日起2个工作日内，证券从业人员工作的证券公司应当向作出处罚决定的有权机关报告在其组织内的执行结果。

42. 修改并补充第五十一条第三款、第四款第一项，并在第五款第二项后增加第三项如下：

a) 修改并补充第51条第3款如下：

3. 根据本法令第四条第三款规定的纠正措施的执行期限最长为30天，自纠正措施决定生效之日起计算，但不包括第八条第九款第一项、第二项和第五项；第八条第九款第三项在强制通过最近一次股东大会的情况下；第九条第五款第一项、第二项；第十条第八款第一项、第二项、第三项；第十二条第六款第二项、第三项；第十五条A款第三款；第十七条第六款第四项；第十八条第七款第一项；第二十六条第八款；第二十七条第七款；第三十二条第八款第三项；第三十四条第六款第二项；第三十九条第七款；第四十条第六款第一项；第四十四条第四款；第五十一条第一款和第二款规定的情形。违法的个人或组织必须在纠正措施执行期满后的最多3个工作日内向作出处罚决定的有权机关报告纠正措施的执行结果。

b) 修改并补充第五十一条第四款第一项如下：

a) 自收到行政处罚决定或纠正措施决定之日起最多3个工作日内，违法的个人或组织必须同时向投资者通报并在至少一家中央报纸连续三期和公司网站上公布关于退还投资者购买证券款项或保证金（如有）加上按债券利率或银行非定期存款利率计算的利息的通知。违法的个人或组织必须支付从投资者付款之日至违法的个人或组织退款给投资者之日止的购买证券款项或保证金的利息。如果投资者已合法转让上述发行期内购买的证券，违法的个人或组织有责任确定在公告前接受转让的投资者及其持有的证券数量，并通知这些投资者。

c) 在第五十一条第五款第二项后增加第三项如下：

c) 违法的个人或组织必须在纠正措施执行期满后的最多3个工作日内向作出处罚决定的有权机关报告强制退还证券和客户资金的纠正措施的执行结果。

43. 在第五十一条之后增加第五十一条之一如下：

第五十一条之一 应用暂停证券交易的形式

1. 当根据本法令第三十三条第七款、第三十四条第一款规定采取暂停证券交易的处罚形式时，有权机关可以根据本法令第四十七条的规定对违法的组织或个人作出暂停一定期限内全部证券交易的决定。违法的组织或个人必须自处罚决定生效之日起立即停止其在证券市场上的所有买卖证券活动。

2. 自作出处罚决定之日起两个工作日内，作出处罚决定的有权机关应当将处罚决定书送达被处罚的组织或个人、越南证券交易所、越南证券交易所子公司、越南中央结算清算公司和相关证券公司以供执行。

3. 自收到处罚决定之日起两个工作日内，越南证券交易所、越南证券交易所子公司、越南中央结算清算公司及相关证券公司必须向作出处罚决定的有权机关通报在其组织内执行的结果。

44. 在第五十二条之后增加第五十二条之一，内容如下：

条款52之一. 执行在证券和证券市场领域内的行政处罚形式及补救措施

1. 自履行主要处罚形式即罚款期限届满之日起七日内，被处罚的组织或个人有责任将国家金库或银行确认的罚款缴纳凭证送交作出处罚决定的有权机关。自履行期限届满之日起十日内，若未收到被处罚的组织或个人提交的证明已缴纳行政罚款的凭证，作出处罚决定的有权机关有责任催促其缴纳罚款。

2. 自履行主要处罚形式即暂停证券交易活动一定期限、吊销有效期的许可证或证书、附加处罚形式及补救措施（第四条第二款和第三款规定）的期限届满之日起十日内，若未收到被处罚的组织或个人、相关组织提交的执行结果报告，作出处罚决定的有权机关有责任催促其执行或进行检查，确保被处罚的组织或个人遵守行政处罚形式及补救措施。

45. 在第五十二条之一之后增加第五十二条之二，内容如下：

条款52之二. 公开发布证券领域内的行政处罚信息

1. 被处以罚款金额达七万元以上或被采取吊销有效期的许可证或证书、暂停证券交易活动一定期限或被采取第四条第二款和第三款规定的附加处罚形式及补救措施的组织或个人，其违法行为将在证券领域内公开发布。

2. 自对个人或组织作出行政处罚决定之日起三个工作日内，该处罚决定须在国家证券委员会的官方网站上公布。

3. 公布的内容包括：违法者的姓名、地址，违法行为，处罚形式，补救措施及执行时间。

46. 将第十条第七款、第十七条第五款、第二十条第二款、第二十六条第七款第一项、第二十七条第六款第二项、第三十四条第五款、第三十五条第二款、第三十六条第二款、第四十条第五款、第四十五条第七款、第四十六条第三款第一项和第二项中的“在期限内”替换为“有一定期限”。

条 2. 废除政府于2020年12月31日发布的第156/2020/NĐ-CP号法令中关于证券和证券市场行政违法行为处罚规定中的若干规定如下：

废除第八条第一项a点，第二十九条第一项a点。

第三条 实施细则

1. 本法令自2022年1月1日起生效。

2. 过渡条款：

a) 对于在本法令生效前发生的证券和证券市场行政违法行为，在本法令生效后被发现或作出处罚决定的，如果本法令未规定法律责任或者规定较轻的法律责任，则适用本法令的规定；

b) 对于在本法令生效前已作出行政处罚决定或已执行完毕的证券和证券市场行政违法行为，个人或组织在本法令生效后仍提出申诉或提起诉讼的，按照本法令生效时有效的有关证券和证券市场行政处罚的法律规定及相关法律规定处理。

3. 组织实施责任：

各部部长、相当于部级机构的负责人、中央政府直属机构的负责人、省和直辖市人民政府主席以及相关组织和个人负责执行本法令。