联合通知第129/2004/TTLT-BTC-BKHCN号关于指导对进出口货物实施工业产权边境措施的通知

联合通知

关于工业产权的出口、进口货物边境控制措施的实施指南

出口、进口货物的工业品

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根据二〇〇一年六月二十九日《海关法》；

根据2002年7月2日颁布的《行政处罚法》；

根据2003年7月1日国务院令第77号关于财政部职责、权限和机构编制的规定；

根据2003年5月19日国务院令第54号关于科学技术部职能、职责、权限和组织结构的规定以及2004年1月16日国务院令第28号对国务院令第54号的部分修改和补充；

根据2001年12月31日国务院令第101号关于《海关法》中有关海关手续、监管制度实施细则的规定；

根据1996年10月24日国务院令第63号关于工业产权详细规定的条款，该条款已根据2001年2月1日国务院令第6号进行了修改和补充；

财政部与科学技术部联合发布关于实施出口、进口货物边境工业产权控制措施的指导方针如下：

节 1

总 则

一、术语解释

1. 电力驱动系统（Electric power train）是指包括一个或多个储能装置（电池、电容器或超级电容）；一个或多个稳定电源装置；一个或多个将储存的电能转换成机械能并传递到车轮以作为车辆动力源的电气装置。

1.1. "工业产权客体"是指在越南法律保护下的发明、实用新型、外观设计、半导体集成电路布图设计、商品商标、原产地名称及其他受保护的工业产权对象；

1.2. "权利证书"是指发明专利证书、实用新型专利证书、外观设计专利证书（根据1989年《工业产权保护条例》颁发的外观设计证书）、半导体集成电路布图设计注册证书、商品商标注册证书、原产地名称使用权注册证书；

1.3. "证明工业产权权利的文件"是指著名商标认定决定、马德里协定下注册的商品商标保护接受决定以及其他根据工业产权法律规定确认工业产权对象权利的文件；

1.4. "工业产权所有人"是指"权利证书持有人"、根据证明工业产权权利的文件确定的工业产权所有人及合法转让工业产权权利的人；

1.5. "边境工业产权控制措施"是指监督、发现假冒商品；暂停涉嫌侵犯工业产权的进出口货物海关手续；检查并确定被暂停海关手续货物的工业产权法律状态；处理侵犯工业产权的暂停海关手续货物及相关方的行为，按照本通知规定执行；

1.6. "侵犯工业产权的货物"是指含有违反工业产权法律规定因素的出口或进口货物；

1.7. "假冒商标货物"是指出口或进口货物，包括包装、标签、贴纸等带有与受保护同类商品商标相同或基本无法区分的商标，且未经商标所有者许可。假冒商标货物是侵犯商品商标权的一种特殊形式；

1.8. "申请人"是指要求监督、发现假冒商标货物或要求暂停涉嫌侵犯工业产权的进出口货物海关手续的人；

1.9. "申请书"是指统一的监督、发现假冒商标货物申请书或暂停涉嫌侵犯工业产权的进出口货物海关手续申请书；

1.10 "货主"是指进口商、出口商或货物的所有者；

1.11 "工业产权代理服务机构"是指符合法律规定条件提供工业产权代理服务的组织；

二、适用对象

本通知适用于所有出口货物和进口货物，但不包括以下情况：

2.2. 下列情况不适用本通知：

a) 人道主义援助物资；

b) 过境货物；

c) 暂时进口再出口、暂时出口再进口供组织和个人外交豁免标准使用的货物；

d) 礼品、赠品、免税转移财产以及个人行李，按政府规定的限额。

第二部分：

实施边境工业产权控制措施的要求

三、申请实施边境工业产权控制措施的权利

3.1. 工业产权所有人有权向海关机关申请实施边境工业产权控制措施；

3.2. 如果工业产权所有人是许可协议的接收方，则上述第3.1点规定仅在其许可协议授予方未在收到接收方请求后的三个月内提交申请，并且第三方的进口或出口行为将损害接收方的情况下才生效；

3.3. 提交申请的权利可以通过以下文件证明：

a) 权利证书副本或其他证明正在越南受保护的工业产权权利的文件；

b) 与工业产权对象相关的许可合同注册证书副本，该合同仍在有效期内，以及其他证明申请人是许可协议接收方且许可协议授予方未按规定提交申请的文件；.2 a) 以固定期限购买的形式：合作银行将贴现视为对受益人的贷款；

3.4. 具有申请实施边境工业产权控制措施权利的人应按照以下规定提交申请：

a. 自然人、法人和其他越南主体，以及常住越南的外国自然人可以直接或委托工业产权代理服务机构提交申请；

b. 在越南设有代表机构的外国法人，或者在越南设有生产、经营场所的外国自然人和法人，可以授权其在越南的代表机构、生产、经营场所，或者委托工业产权代理服务机构提交申请；

不常住越南且没有在越南设立生产、经营场所的外国自然人，以及没有合法代表机构且没有在越南设立生产、经营场所的外国法人，只能委托工业产权代理服务机构提交申请。

第四条 工业产权边境保护措施适用条件

第四条第一款 对假冒商品标识进行监控、发现的要求，在商品标识权利人对出口、进口的具体批次货物怀疑为假冒商品标识但有详细信息可识别假冒商品标识时实施，包括：

a) 详细描述假冒商品标识的商品，真品和假冒商品标识的照片，区分真品与假冒商品标识的特点；

b) 合法出口商、进口商名单；怀疑可能出口、进口假冒商品标识的人士名单；货源；

c) 出口、进口方式；包装方法；真品和假冒商品的价格；

d) 常规出口国、进口国及与出口、进口假冒商品标识有关的其他信息。

第四条第二款 对涉嫌侵犯工业产权的出口、进口具体批次货物暂停办理海关手续的要求，在工业产权权利人提供足以确定该出口、进口批次货物的信息时实施，包括：

a) 疑似侵权的工业产权对象；

b) 出口商、进口商的名称和地址；

c) 预测出口、进口的时间和地点的信息；

d) 详细描述或拍摄的涉嫌侵犯工业产权的商品照片；

e) 工业产权管理机关对初步证据的鉴定结果（如有）。

工业产权权利人要求采取工业产权边境保护措施，必须具备足够的财务保证，以支付因暂停办理海关手续而产生的费用和损害赔偿，如果暂停办理海关手续的商品被确定为不侵犯工业产权。

上述财务义务的保证条件是：

a) 将相当于货物价值20%的资金（按合同价格计算，或至少20万元人民币，如未知疑似侵权货物的价值）存入海关总署在国家金库开设的临时账户的凭证；或

b. 由金融机构或其他经许可从事部分银行业务的组织出具的担保书，以确保在暂停办理海关手续的商品被确定为不侵犯工业产权的情况下，承担所有由此产生的费用和损害赔偿。

第五条 工业产权边境保护措施的期限和范围

第五条第一款 工业产权权利人有权在自提交申请之日起一年内对假冒商品标识提出监控、发现的要求，三个月内对涉嫌侵犯工业产权的商品提出要求。上述期限可延长一年，对于假冒商品标识，两个月对于涉嫌侵犯工业产权的商品，但不得超过相关工业产权对象的保护期，并且申请人需按规定缴纳延期费。

第五条第二款 工业产权权利人有权在属于一个或多个海关分局、省或市海关局管辖范围内的口岸范围内提出工业产权边境保护措施的要求。

第六条 提出工业产权边境保护措施申请

第六条第一款 监控、发现假冒商品标识的申请应包括以下文件：

a) 申请表（见本通知附件1）；

b) 根据本通知第三条规定证明提交申请权的文件；

c) 授权提交申请的委托书（如根据本通知第三条第四款规定通过工业产权代理服务机构或其他受托人提交申请）。

d) 根据本通知第四条第一款规定，允许海关确定假冒商品标识的初步证据的意见或信息（如有）。

第六条第二款 暂停办理涉嫌侵犯工业产权的出口、进口货物海关手续的申请应包括以下文件：

a) 暂停办理海关手续申请表（见本通知附件2）；

b) 授权提交申请的委托书（如根据本通知第三条第四款规定通过工业产权代理服务机构或其他受托人提交申请）；

c) 根据本通知第三条规定证明提交申请权的文件；

d) 根据本通知第四条第二款规定，关于涉嫌侵犯工业产权的出口、进口货物的初步证据；

e) 根据本通知第四条第三款规定履行财务义务的担保凭证（如有）。

第六条第三款 如果假冒商品标识的信息已被海关记录，申请人无需提交第六条第二款规定的b)、c)段所述文件，条件是必须指出已接受的监控、发现假冒商品标识申请单的编号。

第七条 受理工业产权边境保护措施申请的权限

7.1. 海关分局如申请要求采取的监管措施范围在其管辖的口岸内，则该海关分局有权接受申请；

7.2. 如申请要求采取的监管措施范围在其所在省或直辖市管辖的口岸内，则省或直辖市政府海关有权接受申请；

7.3. 如申请要求采取的监管措施范围涉及两个或以上省或直辖市的口岸，则总署有权接受申请。

8. 处理申请

8.1. 自收到监督假冒商标商品或暂停办理海关手续申请之日起三十日内，或者自收到暂停办理海关手续申请之日起二十四小时内，海关机关应根据以下规定审查申请：

a) 接收申请的海关机关负责人应在申请不属于本款b)和c)所述情形时，发布接受申请的通知并记录申请中的信息。

b) 接收申请的海关机关负责人应在下列情况下向申请人通报申请中的缺陷，并要求其在三十天内（对于监督假冒商标商品申请）或三天内（对于暂停办理海关手续申请）自通知之日起纠正这些缺陷：

(i) 申请未按本通知第六点的规定提供足够的文件；

(ii) 申请未使用规定的格式，或缺少所需的信息；

(iii) 申请未按本通知第三点第四项的规定提交；

(iv) 申请中缺少足够的详细信息，以便海关机关能够发现假冒商标的商品或涉嫌侵犯工业产权的商品，依据本通知第四点第一项或第二项的规定。

c) 接收申请的海关机关负责人应在下列情况下发布拒绝接受申请的通知：

(i) 接收申请的机关无权接收申请，依据本通知第七点的规定；或

(ii) 有证据表明申请人无权提出申请，依据本通知第三点第一项和第二项的规定；或

(iii) 申请存在缺陷，尽管已要求其更正但申请人仍未更正或更正不符合要求。

8.2. 根据工业产权所有者的请求，已接受申请的海关机关应记录与已记录信息相关的任何变更，条件是请求人须按规定缴纳费用。

第三节：

工业产权边境保护措施的应用

9. 应用工业产权边境保护措施的依据、期限和对象

海关机关依据以下情况应用本节规定的措施：

9.1. 按照本通知第八点的规定，在提交申请之日起一年内，记录监督假冒商标商品的申请；

9.2. 在提交申请之日起三个月内，对具体出口货物或进口货物，按照申请中描述的特点，暂停办理海关手续的申请。

10. 实施工业产权边境保护措施的责任

10.1. 总署和已接受申请的省或直辖市政府海关应向申请中所列需采取措施范围内所属海关分局提供关于假冒商标商品和涉嫌侵犯工业产权商品的记录信息，并指导组织实施本章规定的措施。

10.2. 已接受申请或从上级机关接收申请信息的海关分局，应根据提供的信息检查和发现假冒商标商品和涉嫌侵犯工业产权的商品，并按照本章规定的程序实施工业产权边境保护措施。

11. 对于疑似假冒商标商品和涉嫌侵犯工业产权的商品进行检查、发现和暂停办理海关手续

11.1. 根据已接受的工业产权边境保护措施申请中记录的信息，海关分局负责开展疑似假冒商标商品和侵犯工业产权商品的检查和发现工作。

11.2. 当发现疑似假冒商标商品或侵犯工业产权的商品时，海关分局局长有权暂时停止办理海关手续，并立即以书面形式通知申请人，要求其在发出通知后三个工作日内提交担保文件，以履行财务义务，依据本通知第四点第三项的规定（如果尚未提交）。

a) 如果申请人未能满足上述要求，海关将继续为该批货物办理海关手续。

b) 如果申请人满足上述要求，海关分局局长将作出暂停办理海关手续的决定，并立即发送此决定给相关方。

暂停办理海关手续的决定必须明确列出被暂停办理海关手续的货物；货主和申请人的姓名、地址、传真号码、联系电话；工业产权所有者；暂停办理海关手续的原因和暂停期限。

12. 暂停办理海关手续的期限

12.1. 暂停办理海关手续的期限为十天，自作出决定之日起算。

海关分局局长可根据申请人在暂停办理海关手续期间提出的延长申请和按规定缴纳额外保证金（依据本通知第四点第三项a)的规定），延长暂停办理海关手续的期限最多十天。如果报关单已被登记受理，随后因海关机关核查工业产权法律状态而暂停办理海关手续，则纳税期限（如有）自恢复办理该批货物海关手续的决定之日起计算。

12.2. 海关确定被暂停办理海关手续货物的工业产权法律状态的时间不计入本通知第12.1点规定的时间期限。

13. 检查、收集侵犯工业产权货物的证据

13.1. 在暂停办理海关手续期间，应申请人或货主的要求，海关机构组织各方检查被暂停办理海关手续的货物，以收集有关该批货物的证据和信息。

13.2. 被暂停办理海关手续货物的证据可以采取详细描述货物特征标志、拍摄货物照片、取样货物或包装等必要且适当的形式。提交给有权鉴定和解决争议机关（根据各方要求）的证据必须由海关分局封存。

14. 确定被暂停办理海关手续货物的工业产权法律状态

14.1. 确定被暂停办理海关手续货物的工业产权法律状态是指审查并结论该货物是否为侵犯工业产权的货物，包括确定该货物：

a) 是否包含侵权因素；以及

b) 是否为工业产权所有者、所有者的许可人或先前使用者已投放越南市场或国外市场的货物。

14.2. 海关机构进行确定被暂停办理海关手续货物的工业产权法律状态程序，如果：

a) 在暂停办理海关手续期间，申请人向海关分局提交侵犯工业产权行为处理申请书，并附上证据、论据和文件或工业产权管理部门出具的确认被暂停办理海关手续货物为侵犯工业产权货物的鉴定结论；

b) 自本通知第15.1.e)点规定的继续办理海关手续决定作出之日起30日内，申请人向海关分局提交侵犯工业产权行为处理申请书，并附上证据、论据和文件或工业产权管理部门出具的确认被暂停办理海关手续货物为侵犯工业产权货物的鉴定结论；

14.3. 确定货物的侵权因素必须遵守工业产权法律的规定。

确定侵权因素的依据是申请人和货主提供的证据、论据和文件。

确定被暂停办理海关手续货物是否为工业产权所有者、所有者的许可人或先前使用者已投放市场的依据是货主提供的证明材料。

14.4. 海关分局有权要求申请人向国家管理工业产权部门提交鉴定请求文书，以获取意见结论，如果无法根据已提供的证据、论据和文件自行确定被暂停办理海关手续货物的工业产权法律状态。

无论哪一方提供的证据、论据和文件，海关分局用于确定被暂停办理海关手续货物的法律状态时，均须告知另一方并听取其意见。

14.5. 确定被暂停办理海关手续货物的工业产权法律状态的期限为自申请人按照本通知第14.2点规定提交侵犯工业产权行为处理申请书之日起10天内。相关各方补充证据、论据和文件的时间或根据海关分局要求在知识产权局或地方科学技术局进行鉴定的时间不计入上述期限。

15. 继续办理被暂停办理海关手续货物的海关手续及处理相关方

15.1. 海关分局局长对以下情况作出继续办理被暂停办理海关手续货物的海关手续决定：

a. 暂停办理海关手续期限届满，在海关暂停办理海关手续决定中设定的期限内未收到下列文件之一：

(i) 申请人提交的侵犯工业产权行为处理申请书，并附上证据、论据和文件或工业产权管理部门出具的确认被暂停办理海关手续货物的工业产权法律状态的鉴定结论；或者

(ii) 国家管理机关或法院出具的确认已接受与被暂停办理海关手续货物相关的侵犯工业产权纠纷案件申请书的文件。

b) 确定工业产权法律状态的结果表明被暂停办理海关手续货物不是侵犯工业产权的货物；

c) 海关收到有权解决工业产权纠纷机关作出的决定，其中确认被暂停办理海关手续货物不是侵犯工业产权的货物；

d) 暂停办理海关手续决定因申诉处理决定而被撤销或收回；

đ) 申请人撤回暂停办理海关手续申请。

e) 被暂时停止办理海关手续的货物是指涉嫌侵犯工业产权（包括发明专利、实用新型专利、外观设计专利、半导体集成电路布图设计或商业秘密）的货物，货主要求继续办理海关手续（条件是必须保留样品作为日后处理的依据），同时向国家金库中的海关暂存账户缴纳相当于合同价值20%的保证金。

15.2. 海关机构因应申请人请求而暂停办理手续并采取相应措施处理相关方的情况如下：

a) 对于本通知第15.1.a)至15.1.e)点所述情况，海关机构应当执行以下工作：

(i) 下达决定，责令申请人支付因不当暂停办理海关手续给货主造成的费用。产生的费用包括仓储费、装卸费和货物保管费。暂停办理海关手续造成的损失由双方协商确定或通过民事诉讼程序确定。

(ii) 在申请人根据海关机构或有关知识产权争议解决机关的决定履行支付费用和损失的责任后，退还已缴纳到海关暂存账户的保证金或金融机构出具的担保书；

(iii) 制作行政违法记录，并建议有权机关对申请人以不正当竞争为目的行使知识产权的行为作出行政处罚决定，依据有关处理知识产权领域违法行为的指导性文件的规定。

b) 对于本通知第15.1.e)点所述情况，海关机构采取以下措施：

(i) 如果满足下列条件之一，退还已缴纳到海关暂存账户的保证金给货主：

- 自海关下达继续办理海关手续决定之日起30个工作日内，申请人未向海关提交侵犯知识产权行为处理申请书及相关证据、论据和材料，或者未提交知识产权管理机关出具的鉴定结论证明被暂停办理海关手续的货物为侵权货物，或者未提交法院确认受理与该批货物相关的知识产权争议案件的文书。

- 被暂停办理海关手续的货物不是侵权货物。

(ii) 根据本通知第三部分第16.1和17.2节的规定，对货主作出行政违法处罚决定，并在认定被暂停办理海关手续的货物为侵权货物的情况下，退还保证金和金融机构出具的担保书给申请人。

16. 确定被暂停办理海关手续的货物为侵权货物时的相关方处理

当海关分局认定被暂停办理海关手续的货物为侵权货物时，分局局长将案件连同处理意见转交省/直辖市海关局，由省/直辖市海关局局长作出决定：

16.1. 对货主进行行政违法处罚，处罚形式和金额按照有关处理知识产权领域违法行为的指导性文件的规定执行；

16.2. 向申请人退还已缴纳到海关暂存账户的保证金或金融机构出具的担保书。

17. 处理出口货物、进口货物侵犯知识产权问题

17.1. 对侵犯知识产权货物采取的处理措施必须遵守以下原则：

a) 侵犯知识产权的货物按照《行政违法行为处理条例》（2002年7月2日）、《国务院关于〈行政违法行为处理条例〉实施细则》（2003年11月14日国务院令第134号）以及有关处理知识产权领域违法行为的指导性文件的规定处理；

b) 出口货物、进口货物侵犯知识产权的处理措施必须及时制止侵权行为，防止再次发生侵权行为，同时保障相关知识产权所有人的合法权益；

c) 强制消除侵权因素的措施仅适用于可以去除侵权因素的货物，具体指含有可拆卸侵权因素的部件如标签、贴纸等可以剥离的货物；

d) 对假冒商标的货物，如果假冒商标已被去除，则适用强制重新出口的措施；

đ) 对无法去除侵权因素的货物，适用没收的措施；

e) 如果知识产权所有人没有合理的反对意见，可以将没收的货物分配给非商业用途的使用者（如慈善组织、社会福利组织、公共研究教育机构等）；

g) 如果没收的货物没有或不再具有使用价值；或者为含有侵权因素的贴纸、产品标签、产品包装；或者不符合上述处理措施的条件，则适用销毁的措施。

17.2. 审理权限、程序和形式处理侵犯工业产权的暂时停止海关手续货物，须遵守2002年7月2日发布的《行政处罚法》、2003年11月14日国务院发布的第134/2003/NĐ-CP号法令关于实施2002年《行政处罚法》若干条款的具体规定以及行政处罚通知和在工业产权领域内违反行政管理行为的处罚规定。

第四节：

实施条款

18. 申诉

18.1. 货主和申请人有权对海关机关关于采取边境知识产权控制措施的决定和结论提出申诉。

18.2. 提出申诉的人和有管辖权处理申诉的机关必须按照《申诉法》规定的申诉和处理申诉的程序进行。

19. 工业产权所有人的责任

19.1. 工业产权所有人有责任主动向海关机构提供与侵犯工业产权货物有关的信息，并与知识产权局和海关总署合作，为海关工作人员提供相关专业知识培训，以提高识别、主动检查和阻止侵犯工业产权货物的能力。

19.2. 如果无法从货主处收回销毁侵犯工业产权货物的成本，工业产权所有人可以支持海关机构销毁这些货物的资金。

20. 有权机关的责任

20.1. 财政部下属的海关总署负责根据本通知的规定组织实施边境知识产权控制措施。

20.2. 科学技术部下属的知识产权局负责向海关总署提供正在越南受保护的知识产权对象的相关信息，并与海关总署合作指导业务并组织对直接执行边境知识产权控制措施的海关机关进行知识产权专业知识培训。

20.3. 知识产权局和地方知识产权管理部门负责根据法律规定的要求和程序，应海关机关和其他相关方的要求进行知识产权鉴定。

21. 生效

本通知自发布之日起十五日后生效。在执行过程中如遇问题应及时报告财政部和科学技术部以便及时调整和补充。