通知2011年第13号令关于经济集团和国家总公司买卖外汇的规定

通知

关于经济集团和国家总公司买卖外汇的规定

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根据2010年6月16日第46/2010/QH12号《越南国家银行法》；

依据《组织法》第47/2010/QH12号于2010年6月16日签发的法律；

根据2005年12月13日第28/2005/PL-UBTVQH11号《外汇条例》

根据二零零六年十二月二十八日政府第160/2006/NĐ-CP号法令关于实施细则外汇管理法；

根据2008年8月26日第96/2008/NĐ-CP号政府法令关于国家银行越南国家银行职能、任务、权限和组织结构的规定；

根据二零一一年二月二十四日政府第11/NQ-CP号决议关于集中采取措施抑制通货膨胀、稳定宏观经济、保障社会民生，

国家银行（以下简称国家银行）指导经济集团和国家总公司买卖外汇如下：

第一章

总则

第一条 调整范围

本通知规定经济集团和国家总公司履行向获准经营金融机构出售外汇的义务，并有权在已售给获准经营金融机构的外汇范围内购买外汇以满足合法使用外汇的需求。

第二条 适用对象

根据本通知规定的买卖外汇适用于包括国有企业成员且非金融机构在内的经济集团和国家总公司（以下简称机构）。

条3. 术语解释

在本通知中，下列术语定义如下：

1. 获准经营金融机构是指根据法律规定，在越南境内从事经营活动并被允许经营外汇业务的金融机构及其外国银行分行。

2. 出售外汇的义务是指机构必须将其从合法外汇收入中获得的外汇以及在获准经营金融机构账户中的存款余额出售给获准经营金融机构。

3. 购买外汇的权利是指机构可以在已售给获准经营金融机构的外汇范围内，为满足经常项目和其他合法交易需求而购买外汇，需提供相关合法文件和凭证。

4. 合法外汇收入是指机构从经常项目和其他合法交易（不包括资本交易）中获得的收入，按照政府二零零六年十二月二十八日第160/2006/NĐ-CP号法令关于实施细则外汇管理法的规定。

5. 机构外币存款账户余额包括其在获准经营金融机构的活期存款余额和定期存款余额。

6. 外汇是指可自由兑换的货币。

合法使用外汇的需求是指根据现行法律规定，用于支付、保证金或押金等合法外汇义务的需求。

第四条 机构须出售给获准经营金融机构的外汇来源

1. 截至二零一一年七月一日，机构在外币存款账户中的活期存款余额和定期存款余额。

2. 机构根据现行法律规定，从获准经营金融机构或其他组织购买的票据、存款证、票据、债券或其他有价证券（简称有价证券）。有价证券到期后，机构将本金和利息转入其在获准经营金融机构的外币存款账户。

3. 正由机构委托贷款或投资的外汇，机构不得延长委托合同。委托期限结束后，机构将收回的本金、利息及其他合法收益转回其在获准经营金融机构的外币存款账户。

4. 二零一一年七月一日属于保证金、押金或担保账户的外汇，用于未来债务清偿，机构无需出售给获准经营金融机构。保证金、押金或担保到期后，若不再续期或未使用或未完全使用以清偿债务，机构应将剩余外汇转回其在获准经营金融机构的外币存款账户。

5. 其他合法外汇收入。

条 5. 外汇买卖原则

1. 每月，组织有责任自行平衡外汇收入和组织合法的外汇使用需求，剩余的外汇组织应卖给获准的金融机构。

2. 组织不得将一个合法的外汇需求用于向多个获准的金融机构分别作为当月外汇收支平衡的基础。

3. 当组织当月合法的外汇使用需求大于其外币存款账户余额和当月外汇收入之和，在已卖给获准的金融机构的外汇总额范围内，组织有权回购不足部分以满足合法需求。

4. 组织卖给获准的金融机构外汇时，必须从该金融机构回购外汇。获准的金融机构有责任监督并确保组织回购的外汇不超过其根据本通知规定卖给该金融机构的外汇数量。

5. 组织回购卖给获准的金融机构外汇的权利期限为一年，自组织卖给金融机构外汇的月份起算。

6. 若组织在回购完根据本通知规定卖给获准的金融机构的外汇后仍有购买外汇的需求，组织与金融机构之间的外汇买卖应在双方协商的基础上进行，并遵守现行有关外汇管理的规定。

7. 获准的金融机构有责任自行平衡外汇，以便按照本通知的规定与组织进行外汇买卖。金融机构必须确保遵守中国人民银行关于在进行外汇买卖时保持外汇头寸的规定。

8. 获准的金融机构与组织之间实际执行的外汇买卖汇率应遵循中国人民银行现行规定。

条 6. 组织外币存款账户上的外汇转移

组织可以在当月外汇收入和其在外币存款机构的现有余额不足以满足其在该机构注册使用的合法外汇需求时，将其外币存款从一个获准的金融机构转移到另一个获准的金融机构。

在这种情况下，接收外币转账的金融机构需要书面确认组织的合法外汇使用需求以及组织所需补充的外币金额，以便金融机构能够依据此信息进行转账并补足所需的外币金额。

第二章

组织的外汇销售义务

第一节

组织2011年7月的外汇销售义务

条 7. 应售外汇数额

1. 截至二零一一年七月一日，机构在外币存款账户中的活期存款余额和定期存款余额。

2. 根据本通知第四条第二、三、四、五款规定，组织在2011年7月产生的外汇来源。

条 8. 外汇销售程序

1. 对于存款余额：

a) 自2011年7月1日至2011年7月7日，组织需报告其2011年7月合法的外汇使用需求，以便从其在获准的金融机构开设的定期存款账户和非定期存款账户中保留足够的外汇以满足需求。剩余部分，组织应卖给其有外币存款账户的获准的金融机构。

b) 获准的金融机构负责准确确定截至2011年7月1日，组织在其开设的定期存款账户和非定期存款账户中的外币余额。

c) 获准的金融机构要求组织报告（附证明材料）其根据本通知第七条第一款规定的合法外汇使用需求，以便在组织的外币存款账户上保留必要的外汇以满足其合法需求。剩余部分，金融机构将从组织处购买。

d) 对于从定期存款余额购买的外汇，在购买时，获准的金融机构应按承诺的利率支付利息，计算至组织实际存入外币的天数。这笔利息将以组织2011年7月的外汇收入形式支付给组织，并计入组织当月的需求平衡。

đ) 对于从非定期存款余额购买的外汇，获准的金融机构将按照实际存入外币的天数，以外币形式支付利息给组织。这笔利息将计入组织2011年7月的外汇收入，并在当月需求平衡中考虑。

2. 对于2011年7月产生的其他合法外汇收入，金融机构应按照本通知第十条第二、三、四、五、六款的规定执行。

节 二

2011年7月之后产生的外汇销售义务

第九条 外汇必须出售的数量

根据本通知第四条第二、三、四、五款规定，组织自2011年7月起产生的外汇来源。

第十条 出售外汇的程序

一、在每月的第一个工作日内，组织必须将当月合法使用外汇的需求计划连同证明该需求合法性的文件和资料提交给获准的金融机构。

二、获准的金融机构根据组织提供的文件和资料，准确确定组织从当月合法外汇收入中需要保留以满足其合法使用外汇需求的外汇数量。

三、当获准的金融机构收到组织的外汇收入时，应将其记入组织的外汇存款账户，并与组织当月合法使用的外汇需求进行平衡。如果新产生的收入加上组织现有外汇存款账户余额超过组织根据预先确定的计划仍需使用的外汇数量，获准的金融机构应在收到组织通知后的三个工作日内告知组织，以便组织在三个工作日内向获准的金融机构出售超出部分的外汇。

四、如果组织在本条第三款规定的三个工作日期限后仍未向获准的金融机构出售超出的外汇，获准的金融机构将立即购买这些外汇，并相应地记入组织在获准的金融机构开设的越南盾存款账户。如果组织尚未在获准的金融机构开设越南盾存款账户，则获准的金融机构将为组织开设越南盾存款账户以执行立即购买外汇的操作，并要求组织按照获准的金融机构的规定完成开设越南盾存款账户的相关手续。

五、如果本条第三款规定的三个工作日期限结束的时间与下个月第一个工作日的期限重合，组织可以在提供合法使用该超额外汇需求的文件和资料的基础上，在当月第一个工作日内保留超额外汇在其外汇存款账户上。

六、在确定组织当月合法使用外汇的需求之后，如果当月出现额外的使用外汇需求，组织必须通知并提交相关文件和资料给获准的金融机构，以证明其合法使用外汇需求的变化，以便获准的金融机构了解并根据本通知的规定与组织进行外汇买卖操作。

第三章

组织的购汇权

第十一条 在外汇存款账户上保留外汇的权利

组织有权在其外汇存款账户上保留从当月合法外汇收入中获得的外汇，以满足其合法使用外汇的需求，并基于证明其当月合法使用外汇需求的文件和资料。

第十二条 外汇回购权

一、对于合法使用外汇的需求超出当月所获得的外汇收入和现有外币存款余额的情况，组织可以在其已售予获许可金融机构的外汇范围内，基于向获许可金融机构出示合法文件和凭证的基础上，回购所需不足的外汇以满足合法使用需求。

二、若需购买大量外汇（根据获许可金融机构的规定）以满足合法使用外汇的需求，组织须至少提前五个工作日通知获许可金融机构，以便在实际使用外汇前进行购买。

第四章 实施细则

||| 获许可金融机构和组织的责任

第十三条 获许可金融机构的责任

一、审核组织提交的文件和资料，准确确定组织为合法使用而需保留的外汇数量，特别是截至2011年7月1日的定期和非定期存款余额，以执行本通知规定的剩余外汇回购。

二、指导并督促组织按照本通知规定执行外汇买卖。

三、监督确保外汇买卖的数量和期限符合本通知规定。

四、利用组织在获许可金融机构的外汇存款账户执行本通知规定的组织间的外汇买卖。

五、检查和控制相关凭证，特别是组织为合法使用需求提出的购汇申请文件，以执行与组织的外汇买卖交易，符合本通知及其他相关法律规定。

六、及时发现组织违反本通知的行为，并报告中国人民银行采取相应措施。

七、保存与外汇买卖相关的凭证，以供检查和审计使用。

八、按本通知规定向中国人民银行报告。

第十四条 组织的责任

一、严格遵守本通知规定的外汇买卖行为。

二、准确申报当月合法使用的外汇需求，要求获许可金融机构保留所获得的外汇，以平衡组织当月的外汇收支。组织的董事长、总经理（经理）对证明当月合法使用外汇需求及平衡当月外汇收支能力的文件和凭证的真实性负责，并应按照本通知规定与获许可金融机构进行外汇买卖。

三、在执行外汇买卖交易时，完整提供获许可金融机构规定和要求的文件和凭证。涉及保密信息的交易文件和凭证，组织必须由其董事长或总经理（经理）出具真实性和准确性声明，以使金融机构能够执行外汇买卖。

四、保存与外汇买卖相关的凭证，以供检查和审计使用。

五、经济集团和国有总公司负责审查并统计属于本通知调整对象的企业成员名单，并将其发送给有外汇存款账户交易的获许可金融机构，以执行外汇买卖。如企业成员名单发生变化，经济集团和国有总公司应及时通知获许可金融机构更新名单并按本通知规定执行外汇买卖。

六、经济集团和国有总公司负责指导并要求企业成员严格实施本通知规定的外汇买卖。

第五章

报告要求和检查处理违规行为的工作

条 15. 报告要求

1. 最迟于2011年8月15日，获许可的金融机构应根据本通知所附表格1向国家银行（外汇管理司）报告其在2011年7月与组织之间买卖外币的交易量。

2. 每月定期，最迟于下个月的第10天，获许可的金融机构应根据本通知所附表格2向国家银行（外汇管理司）报告其当月与组织之间买卖外币的交易量。

3. 如有必要，获许可的金融机构可根据国家银行的要求向组织报告其买卖外币的情况。

4. 如果发生与本通知规定的买卖外币有关的其他问题，组织和获许可的金融机构有责任向国家银行报告以供审议解决。

条 16. 监督工作

当必要时，国家银行将根据本通知的规定对获许可的金融机构与组织之间的买卖外币情况进行检查。获许可的金融机构和组织有责任提供必要的文件、资料和凭证，以便及时有效地进行检查。

条17. 违法行为处理

如果违反本通知的规定，根据违规程度，组织和获许可的金融机构将依法受到处理。

第六章

组织实施

条 18. 实施条款

本通知自2011年7月1日起生效，并取代2009年12月30日由国家银行发布的关于某些国有企业集团和总公司买卖外币的通知第26/2009/TT-NHNN号。

条19. 组织实施

1. 国家银行办公厅主任、监察局局长、银行监管局局长、国家银行各机构负责人、各省、直辖市国家银行分行行长、获许可的金融机构理事会主席、总经理（经理）；组织理事会主席、总经理（经理）负责执行本通知。

2. 各部、行业和组织的管理部门应根据各自职能和任务配合指导执行本通知。/。