通知

条目 | 监管证券市场上的证券交易

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根据二零零六年六月二十九日颁布的《证券法》；

根据2010年11月24日《关于修改和补充〈证券法〉若干条款的法律》；

根据2012年7月20日国务院令第58号《关于〈证券法〉和〈关于修改和补充〈证券法〉若干条款的法律〉若干规定的实施细则》；

根据2008年11月27日政府第118/2008/NĐ-CP号法令《关于财政部职能、任务、权限和组织结构的规定》；

根据证券交易委员会主席的建议；

财政部部长发布《监管证券市场上的证券交易的通知》。

第一章

总则

第一条 调整范围

本通知对有组织的证券市场证券交易监管工作进行指导。

第二条 适用对象

本通知适用于以下监管主体和被监管对象：

一、监管主体：

a. 国家证券委员会（以下简称“证委会”）；

b. 证券交易所（以下简称“证交所”）。

二、被监管对象包括参与证券交易过程或提供与证券交易相关服务的组织和个人，具体如下：

a. 上市公司，挂牌交易公司；

b. 证券公司（以下简称“证商”），越南证券登记结算中心的存托机构（以下简称“存结中心”）；

c. 证券投资基金公司，证券投资基金，证券投资公司；

d. 证交所、存结中心在参与提供与证券交易相关的服务时；

đ. 其他相关方（监督银行，提供证券账户开设服务的商业银行，投资者）。

条3. 术语解释

在本通知中，下列用语具有如下含义：

1. 上市公司，挂牌交易公司 是指其证券在证交所上市或挂牌交易的大众公司。

2. 证券交易 是指在有组织的证券市场上进行的上市或挂牌交易证券的买卖行为。

3. 内部交易 是指利用内部信息进行的证券交易 为自己或他人购买或出售证券.

4. 市场操纵交易 是指一个或多个个人或实体直接或间接地通过下单、交易或公布、传播信息来制造虚假供需、流动性或价格走势的行为，针对一种或多种证券。

5. 异常交易 是指符合证交所规定的异常交易预警标准的交易。

6. 异常交易预警标准 是由证交所建立并应用的一套监控标准体系，用于确定是否存在异常证券交易，并在获得证委会批准后实施证券交易监控工作。

7. 传言 是指关于某一问题涉及证券或证券交易的信息，可能真实也可能不真实，但发布该信息的时间点尚未得到验证。

第二章

组织证券市场监管工作

节 1

国家证券委员会的证券交易监管

第四条 证委会的责任和权限

1. 责任

a. 证委会对本通知第二条规定的对象在有组织的证券市场上进行的证券交易及相关服务活动进行监管；

b. 制定并执行年度证券交易监管计划；

c. 发现操纵市场、内幕交易及其他违反证券和证券市场监管法律法规的行为；

d. 监督投资者遵守有关证券交易和信息披露的法律规定；

đ. 及时对具有违法迹象的交易和行为发出适当的警告，以防止证券交易中的违法行为；

e. 汇总证交所的证券交易监管报告，并据此要求证交所及时发现、分析、评估并根据需要对异常证券交易的相关方进行检查和处理；

g. 在证委会网站上公布对与证券交易有关的组织和个人的处罚决定；

h. 每半年或每年定期向财政部报告证券交易监管工作的结果，或者根据财政部的要求随时报告；

2. 权限

a. 主持并与其他相关部门合作制定有关证券交易监管的规范性文件，提交有权机关审批；

b. 规定证委会证券交易监管的内容、方式和程序；制定证委会、证交所和存结中心之间在证券交易监管工作中合作的规定；批准证交所建立的证券交易监管标准体系；

c. 要求被监管对象提供与证券交易相关的报告和资料，以支持监管任务的开展；

d. 主持并与其他单位合作，检查参与证券交易和提供证券交易服务的组织和个人；

条5. 越南证券交易委员会的监管内容

越南证券交易委员会的监管内容包括：

1. 根据证交所的证券交易监管报告和其他信息来源，深入分析，识别市场操纵交易、使用内部信息的交易以及与证券交易活动相关的其他违法行为，采取措施及时阻止和处理；

2. 监督证交所在其管理范围内按照本通知第二章规定对有组织的证券市场上的证券交易进行监管；

3. 监督存结中心按照本通知第十七条的规定，在未通过证交所交易系统的情况下，进行上市或挂牌交易证券的所有权转移和错误修正；

4. 监督证商按照法律规定进行证券交易和提供相关服务；

5. 监督有组织投资者和外国投资者的证券交易，及时发现可能影响散户心理的异常情况；

6. 监督本通知第二条第二款（b至d项）规定的对象提供的与证券交易相关的服务；

条 6. 证券交易所交易监控方式

1. 通过证交所提供交易数据，进行分析、评估和处理，对于具有异常迹象的证券交易，按相关规定进行处理；

2. 通过以下信息来源监控证券交易：

a. 证交所的证券交易监管报告；

b. 大众公司的报告，证商，存结中心的报告；

c.||| c.上市公司的报告，登记交易的报告；

d.||| d.组织和个人参与证券交易的报告和反映；

đ.||| đ.大众媒体上的信息来源，谣言；

e.||| e.其他信息来源。

3.||| 3.通过发现异常交易迹象，根据证券交易所和参与证券交易及提供证券交易服务的组织和个人的报告进行异常检查。 ||| 发现异常交易迹象，根据证券交易所和参与证券交易及提供证券交易服务的组织和个人的报告进行异常检查。

节

||| 证券交易所证券交易监督

Điều 7.||| 第七条 证券交易所的责任和权限

1. 责任

a.||| a.监督在证券交易所组织的证券交易市场范围内与证券交易相关的活动和提供相关服务；按照法律规定执行；

b.||| b.建立符合其职能和任务的监督机构；制定并发布监督制度、规定和程序，确保有效实施监督工作；

c.||| c.监督日常、多日和定期的交易情况；分析、评估并负责确定异常交易中违反法律法规的迹象，及时发现有操纵市场、内部交易和其他违反证券交易规定的交易行为，并按本通知第八条规定处理违规行为；在其权限内处理违规行为，并向中国证监会报告，按法律规定处理；

d.||| d.监督按照现行规定与上市公司、挂牌公司、登记交易公司、证券投资基金管理公司、公众证券投资基金、证券投资公司、投资者有关的证券交易信息披露和报告制度；

đ.||| đ.审查与异常交易相关的新闻报道和谣言；

e.||| e.定期、非定期以及按要求向中国证监会提交关于被监督对象证券交易监督的报告；

g.||| g.建立服务于监督工作的数据库系统，包括本通知第十一条规定的相关内容；

2. 权限

a.||| a.在中国证监会批准后，根据本通知第九条规定发布证券交易所证券交易监督标准体系；

b.||| b.受中国证监会委托，对违反证券交易规定的交易成员进行检查和处理，在其权限内处理，对中国证监会建议处理违反证券法律规定的证券交易行为；

c.||| c.要求交易成员及相关组织和个人解释和提供与证券交易监督有关的信息和文件；

条 8. 监督证券交易的内容

1. 证券交易所实施监督，旨在预防和发现违反证券交易法律法规的交易行为，包括：

□ 是 Các hành vi sử dụng thông tin nội bộ để giao dịch chứng khoán;||| 使用内幕信息进行证券交易的行为；

b.||| b.操纵市场的交易行为；

c.||| c.其他违反证券交易规定的违法行为 根据行政法规关于证券和证券市场违法行为处理的规定和其他相关法律法规的规定。 ||

2.||| 2.监督在证券交易所上市或登记交易的组织的证券交易和信息披露，包括上市公司、挂牌公司、证券公司、证券投资基金管理公司、公众证券投资基金、证券投资公司、大股东、持有某一封闭型公众基金股份5%以上的投资者、内部股东、封闭型公众基金的内部投资者和关联人、指定信息披露人和自然人投资者，按照现行规定执行。

条 9. 证券交易监督标准

1.||| 1.证券交易所应在中国证监会批准后，建立并发布证券交易所证券交易监督标准体系，作为日常和多日监督的基础。

2.||| 2.证券交易监督标准体系的内容和具体参数应在每个时期根据证券市场交易情况调整，以确保证券交易监督的有效性。

条 10. 证券交易所证券交易监督方式

1. 在证券交易所监控系统上在线监控上市证券和登记交易证券的日常交易，以发现异常交易。

2. ||| 基于一个或多个以下来源进行多日证券交易监督：

□ 是 Cơ sở dữ liệu giao dịch chứng khoán;||| 证券交易数据库；

（劳动合同）：□ 有 □ 无 各证券公司、公众公司、参与证券市场的组织和个人的报告和反映信息；根据证券和证券市场法律法规规定由投资者披露的信息；

c. 大众媒体上的信息来源；

d. 其他信息来源。

3. 要求相关组织和个人提供信息和解释，以进一步澄清异常交易迹象。

4. 按照本通知第十二条的规定，对交易成员进行检查。与中国证监会合作，定期或不定期地对证券交易所管理范围内的被监督对象进行检查。

条 11. 为证券交易监督服务的数据系统

1.||| 1.证券交易所负责并主动建立服务于证券交易监督工作的数据库系统。该数据库系统至少应包括以下内容：

□ 是 Các dữ liệu về kết quả giao dịch chứng khoán;||| 证券交易结果数据；

（劳动合同）：□ 有 □ 无 管理范围内违反证券和证券市场法律法规和证券交易所规定的被监督对象名单和信息；

c. 已通过证券交易所信息披露系统发布的证券交易报告和相关信息；已报告中国证监会的报告和信息；

d. 与投资者证券交易账户相关的数据。

2.||| 2.用于证券交易监督的数据库系统必须科学地建立，以便在监督工作中高效利用，并按照现行法律规定保存。

第12条 检查证券交易活动

一、检查内容：

（一）定期检查

- 检查遵守与证券交易相关的规章制度、程序，以及证券交易所制定的会员制度规定；

- 检查上市和挂牌交易证券组织在进行证券交易时遵守的信息披露规定。

（劳动合同）：□ 有 □ 无 异常检查：基于通过日常或多个交易日的监控发现的异常交易迹象，在证监会授权下进行检查。 通过监控日内和多日交易，发现异常交易的迹象，根据证监会的授权。

二、当发现异常交易时，证券交易所根据证监会的书面授权进行如下检查：

（一）要求交易成员及相关方提供与该交易有关的信息解释；

（二）必要时，在交易成员及其相关证券交易组织的办公地点进行检查；

证券交易所应在实施检查前至少提前三个工作日以书面形式通知被授权检查的对象。

三、在根据法律规定对交易成员的主要办公地点、分支机构及其他证券交易活动注册地进行检查时，证券交易所应依据证监会的授权作出检查决定，并附上检查大纲。检查结束后五个工作日内，证券交易所须将检查结果书面报告给被检查对象。

四、根据本条第1、2、3款的规定，证券交易所应承担以下责任：

（一）对于发现违反证券交易相关规定的行为，按照证券交易所制定的制度进行处理；

（二）自作出检查结论并处理之日起五个工作日内，向证监会报告检查内容、结论及处理方案；

（三）对于超出证券交易所权限范围的违规行为，建议证监会进行处理。

条13. 定期交易监控报告

一、证券交易所应定期向证监会提交以下报告：

□ 是  每周交易监督报告包括交易指令簿、当日交易匹配结果；每日交易信息按《财政部2012年第52号通知》（2012年4月5日发布）第三十二条第二款规定的格式，应在每周第一个工作日之前发送至证监会；每月交易监督报告按《财政部2012年第52号通知》附件I表格03规定的格式，应在次月第一个工作日之前发送至证监会；每年度交易监督报告按《财政部2012年第52号通知》附件I表格04规定的格式，应在次年第一个工作日之前发送至证监会。

（劳动合同）：□ 有 □ 无 本条第一款规定的报告应以书面形式和电子数据文件形式制作。其中，第一款第一项规定的报告只需以电子数据文件形式提交。若证监会和证券交易所均使用电子签名程序，则所有报告均以电子数据文件形式提交。证券交易所应按规定保存已提交的信息。

c. 一、证券交易所应向证监会提交异常报告

当发现本通知第八条第一款规定的事件时；

条14. 异常交易监控报告

收到上市和挂牌交易证券组织、证券公司、基金管理公司、公众投资基金、证券投资公司根据《财政部2012年第52号通知》第三十三条规定的异常信息披露请求后。:

□ 是 二、对于本条第一款第二项所述事件，证券交易所应在发现事件或收到异常信息披露请求后的二十四小时内，以书面形式和电子数据文件形式向证监会提交报告。

（劳动合同）：□ 有 □ 无 三、对于本条第一款第一项所述的异常报告，证券交易所应对每起事件单独编制分析报告，提出评估意见和处理方案，或在超出权限时提出建议。

一、证券交易所应在收到证监会书面要求时提交报告；

二、本条第二款所述的报告应提交给证监会。

条15. 应要求的交易监控报告

1. 证券交易所收到证监会书面要求时，有责任提交报告；

2. 根据本款规定，向证监会提交的报告为： 1 本事项必须以书面形式和电子数据文件按照证监会要求的内容和期限体现。

第三章

监管对象的义务

第十六条 依照证券组织和个人的要求提供信息和解释的义务

一、参与证券交易的组织和个人，以及提供证券交易服务的组织和个人，有义务及时、完整、准确地向证监会和证券交易所提供与证券交易监督内容相关的所有信息和文件，包括电子数据；根据证监会和证券交易所的要求对涉及证券交易的相关事宜进行解释，并按照法律规定在以下情况下公开相关信息：

（一）根据《证券法》第二十九条的规定，以及财政部于2012年4月5日发布的第52号通知（52/2012/TT-BTC），大型股东进行的证券交易；

（二）根据《证券法》第三十二条的规定，以及《证券法》若干条款修改补充决议第一条第十一条的规定，财政部关于在证券市场披露信息的通知和关于公开收购上市公司股份或封闭式基金单位的指引，个人或相关方有意持有上市公司或封闭式基金百分之二十五（25%）以上表决权股份或基金单位，或者已经持有百分之二十五（25%）以上的表决权股份或基金单位；

（三）根据财政部于2012年4月5日发布的第52号通知（52/2012/TT-BTC）关于在证券市场披露信息的规定，公司董事会成员、监事会成员、总经理（董事）、副总经理（副董事）、财务总监、会计主管、财务会计部门负责人，以及被授权发布信息的人和相关方进行的证券交易；

（四）为投资者开设证券账户的商业银行有责任根据证监会和其他法定机构的要求提供客户资金账户余额的信息；

（五）监督投资基金的商业银行有责任根据证监会和其他法定机构的要求提供与投资基金投资和交易活动相关的数据；

二、参与证券市场的组织和个人投资者，在接到证监会、证券交易所或其他法定机构的要求时，有责任与其合作；

三、如果参与证券交易的组织和个人，以及提供证券交易服务的组织和个人不配合第二款规定的机构，将依法处理。

条 17. 中央证券存管机构的义务

1. 中央证券存管机构有义务根据现行法律规定建立和建设数据库系统，以服务于证券市场监督工作。

2. 在其职能范围内实施报告制度，向中国证监会提交用于证券交易监督工作的报告，包括：

a. 定期月报：在每月第一个工作日的十个工作日内，中央证券存管机构应向中国证监会提交以下报告：

- 证券代码发放情况报告（附录II表1）；

- 交易结算错误更正/取消情况报告（附录II表2）；

- 不通过交易系统进行的证券所有权转移交易统计（赠与、馈赠、继承等）（附录II表3）；

- 投资者在各证券公司开设的证券交易账户信息及身份报告（附录II表4）；

- 在中央证券存管机构登记的公司的主要股东名单（附录II表5）。

根据本通知附录II中的定期月报表格式编制的月度报告，应以书面形式和电子数据文件形式提交，并按照法律规定保存已报告的信息。

b. 按要求报告：收到中国证监会或证券交易所的书面要求后，中央证券存管机构应提交相关报告，以支持监督工作。按要求提交给中国证监会和证券交易所的报告应以书面形式和电子数据文件形式呈现，并符合中国证监会和证券交易所的要求内容和期限。

c. 异常报告：发现涉及交易后更正、取消错误、所有权转移、持股比例、质押、所有权变更、行使权利等方面的违规迹象时，中央证券存管机构应及时向中国证监会提交异常报告；以及违反证券存管公司成员、使用中央证券存管机构服务的组织和个人的规定。

3. 中央证券存管机构应按照法律规定保存已提交的报告信息。

4. 如有必要，中央证券存管机构应根据财政部的要求定期或不定期地提交报告。

条 18. 证券公司的义务

1. 证券公司有义务：

a. 应要求与中国证监会、证券交易所合作，执行证券交易监督工作；

b. 应要求与中国证监会合作，邀请投资者与有关异常交易的中国证监会检查组会面；

c. 发现违反证券和证券市场规定的行为时，有责任向中国证监会报告；

d. 收到中国证监会、证券交易所的书面要求后，应编制并提交相关报告和文件。

2. 第一条规定的报告和文件应以书面形式和电子数据文件形式提交，并符合中国证监会、证券交易所的要求内容和期限。

第四章 实施细则

组织实施

条 19. 执行条款

1. 本通知自2013年3月8日起生效，并取代财政部于2008年12月31日发布的第127/2008/QĐ-BTC号决定关于发布证券市场证券交易监督规则的通知。

2. 中国证监会和证券交易所负责在其权限和职能范围内组织证券交易监督机构，制定相关规定和程序，有效执行监督工作；主动配合，减少监督主体之间的重叠。

3. 中国证监会、证券交易所、中央证券存管机构、证券公司、上市公司、挂牌公司、基金管理公司、投资公司及相关组织和个人负责执行本通知。

4. 对本通知的修改、补充或替代由财政部部长决定。/。