令第137/2021/NĐ-CP关于在赌博和有奖游戏中实施行政违法行为处罚的规定

令
规定行政处罚
在赌博和带有奖励性质的游戏领域

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根据 政府组织法 二零一五年六月十九日； 根据二零一九年十一月二十二日《组织法》和《地方政权组织法》修正案 2019年11月22日；

根据二〇一二年六月二十日《行政处罚法》； 对行政处罚法若干条款进行修改和补充的法律 2020年11月13日；

根据 反洗钱法 2012年6月18日;

根据 反恐怖主义法 二〇一三年六月十二日；

遵照财政部部长的建议；

政府发布关于在赌博和带有奖励性质的游戏领域实施行政处罚的规定。

第一章
总则

第一条 调整范围

本规定涉及赌博、赌场和面向外国人的带有奖励性质的电子游戏领域的行政处罚形式、处罚金额、补救措施、行政处罚权限、行政处罚记录权限等内容。

第二条 适用对象

1. 本法令适用于：

a) 在赌博和带有奖励性质的游戏领域有违法行为的组织和个人；

b) 负责记录行政处罚、有权实施行政处罚以及与检查、监督和实施行政处罚有关的国家管理机关。

第二条 第一款所指的组织包括：

a) 经营赛马、赛狗和国际足球赌博的企业；

b) 经营赌场的企业；

c) 经营面向外国人的带有奖励性质的电子游戏的企业；

d) 其他在赌博和带有奖励性质的游戏领域有违法行为的组织。

第三条 行政处罚的形式

1.主要处罚形式：

a) 警告；

b) 罚款。

2. 补充处罚形式：

a) 暂时吊销赌博经营许可证书、赌场经营许可证书或面向外国人的带有奖励性质的电子游戏经营许可证书（以下简称经营许可证书）；

b) 没收违法物品，没收用于违法行为的工具。

第四条 补救措施

根据违法行为的性质和程度，在赌博和带有奖励性质的游戏领域有违法行为的组织和个人可能被采取以下一种或多种补救措施，具体规定见本法令第二章：

1. 强制交回被涂改或修改的经营许可证书。

2. 强制销毁或重新出口超出数量或不符合种类、类型规定的赌博机器、游戏桌、带有奖励性质的游戏设备及约定货币。

3. 强制恢复符合所有条件并按照国家管理机关批准地点运营的赌场或带有奖励性质的电子游戏场所（以下简称场所）。

4. 强制建立登记簿或发放电子卡以全面跟踪和管理进入场所的人。

5. 强制设立内部控制部门，并安排符合规定的管理人员和运营人员。

6. 强制按照游戏规则和赌博规则向玩家支付奖金。

7. 强制收回发给错误中奖对象或与实际中奖金额不符的中奖确认书。

8. 强制拆除不符合法律规定的内容和广告形式。

9. 强制终止与未达到法律规定条件的代理销售赌博票的个人或组织签订的合同。

10. 强制更正已公布的信息，提交完整准确的报告和信息数据。

11. 强制交回因实施违法行为而获得的非法收益。

条 5. 罚款金额、罚款权限和行政处罚形式的适用原则

1. 对于在赌博和带有奖励的游戏领域中的违法行为，对组织机构的最高罚款金额为200,000,000越南盾，对个人的最高罚款金额为100,000,000越南盾。

2. 各职位的罚款金额、罚款权限以及没收违法物品和工具的权限，对于本法令规定的各种违法行为适用于组织机构，但第13条、第31条和第45条仅适用于个人。对于本法令规定的同一违法行为，各职位对个人的罚款金额和罚款权限为组织机构的一半。

条 6. 行政处罚时效、处罚程序及执行处罚形式的时效

1. 赌博和带有奖励的游戏领域的行政处罚时效为一年。

2. 赌博和带有奖励的游戏领域的行政处罚时效计算时间规定如下：

a) 对于正在进行的违法行为，时效从有权限执行公务的人发现违法行为之日起算；

b) 对于已经结束的独立审计领域行政违法行为，时效从违法行为结束之日起算。

3. 对于某些行为，在第二章中规定的违法行为结束的时间点以确定行政处罚时效的规定如下：

a) 对于违反关于申请经营许可证文件的规定的行为，即第八条、第二十五条和第三十九条所规定的行为，违法行为结束的时间点是向财政部提交申请文件之日；

b) 对于违反第九条第一款、第二十六条第一款和第四十条第一款所规定的内容，即修改或涂改经营许可证的行为，违法行为结束的时间点是实施修改或涂改行为之时；如果无法确定修改或涂改行为的具体日期，则违法行为结束的时间点是发现被修改或涂改的经营许可证之日；

c) 对于违反第十四条第一款、第二十九条第一款和第四十三条第一款所规定的内容，即未按规定期限将游戏规则、投注规则提交给国家管理机关，或者未按规定期限将赛马规则提交给监督委员会的行为，违法行为结束的时间点是提交游戏规则、投注规则给国家管理机关，或者提交赛马规则给监督委员会之日；

d) 对于违反第三十四条第一款b项和第四十八条第一款b项所规定的内容，即未按规定期限向国家管理机关报告变更经营者或管理者的行为，违法行为结束的时间点是向国家管理机关报告变更经营者或管理者之日；

e) 对于违反第二十二条、第三十七条和第五十一条所规定的内容，即未按规定公布或提供信息的行为，违法行为结束的时间点是提交公布或提供信息的文件之日；

f) 对于违反第二十三条第三款、第三十六条第三款和第五十条第三款所规定的内容，即未按规定进行广告宣传的行为，违法行为结束的时间点是拆除不符合法律规定的内容和形式的广告之日；

g) 对于违反第二十四条、第三十八条和第五十二条所规定的内容，即未按规定报告或提供信息和数据的行为，违法行为结束的时间点是按规定向国家管理机关提交完整准确的报告、信息和数据之日；

4. 正在实施的违法行为、已结束的违法行为、处罚程序、执行处罚形式、执行处罚决定和强制执行处罚决定，在赌博和带有奖励的游戏领域内按照《行政违法行为处理法》及相关指导文件的规定执行。

条7. 移交违法案件档案

1. 当发现违反本法令第8条第2款、第25条第2款、第39条第2款、第56条第2款规定的行为时，正在处理该案件的有权机关必须将违法案件档案移交给有权限的刑事诉讼机关，按照行政违法行为处理法第62条第1款、第2款和第4款以及相关修改补充文件（如有）的规定追究刑事责任。

2. 如果刑事诉讼机关根据刑事诉讼法的规定作出不追究刑事责任的决定之一，并将案件档案退还给已移交档案的处罚有权机关，则应将违法案件档案移交给有权机关，按照行政违法行为处理法第62条第3款、第63条以及相关修改补充文件（如有）的规定进行行政处罚。

第二章
行政违法行为、处罚形式及
处罚金额与补救措施

节 1
违反经营赌博规定的行为

条8. 违反申请经营赌博许可证档案规定的违法行为

1. 对于擅自修改、涂改申请、重新颁发、调整和延期经营赌博许可证档案中的文件的行为，处以40,000,000至60,000,000越南盾罚款。对于在申请或延期经营赌博许可证档案中涂改、修改、篡改司法记录表内容的行为，罚款金额按照政府2020年7月15日第82/2020/NĐ-CP号法令关于司法辅助、司法行政、婚姻家庭、民事执行、企业破产和合作社破产领域行政违法行为处罚的规定（以下简称第82/2020/NĐ-CP号法令）第47条第2款以及相关修改补充文件（如有）的规定执行。

2. 对于伪造、确认虚假或信息错误、隐瞒事实的申请、重新颁发、调整和延期经营赌博许可证档案的行为，处以80,000,000至100,000,000越南盾罚款。对于在申请或延期经营赌博许可证档案中使用虚假司法记录表的行为，罚款金额按照第82/2020/NĐ-CP号法令第81条第2款第r项以及相关修改补充文件（如有）的规定执行。

3. 补充处罚形式：

没收违法物品和工具是被修改、涂改、伪造或含有错误信息、隐瞒事实的文件，针对本条规定的违法行为。

4. 补救措施：

强制退还因实施本条第1款和第2款规定的违法行为所获得的非法利益。

条9. 违反经营赌博许可证管理使用的违法行为

1. 对于修改、涂改导致经营赌博许可证内容改变的行为，处以90,000,000至100,000,000越南盾罚款。

2. 对于出租、出借、转让经营赌博许可证的行为，处以160,000,000至180,000,000越南盾罚款。

3. 对于以下违法行为之一，处以180,000,000至200,000,000越南盾罚款：

a) 在未获得经营赌博许可证的情况下从事赌博经营活动；

b) 在经营赌博许可证被收回或暂停期间从事赌博经营活动。

4. 补充处罚形式：

撤销经营赌博许可证使用权6个月至12个月，针对本条第2款规定的违法行为。

5. 补救措施：

a) 对于本条第1款规定的违法行为，强制上缴已被涂改、修改的经营赌博许可证；

b) 强制退还因实施本条第2款和第3款规定的违法行为所获得的非法利益。

条10. 违反许可经营范围的行为

1. 对下列违法行为处以罚款，金额为160,000,000元至180,000,000元：

a) 与非法投注对象合作分担风险；

b) 在未经合法经营投注的企业同意或授权的情况下提供赔率信息。

2. 对下列违法行为处以罚款，金额为180,000,000元至200,000,000元：

a) 超出国家有权机关根据法律规定批准的许可经营范围进行投注经营活动；

b) 利用比赛结果参与非法投注或组织非法投注经营活动。

3. 补充处罚形式：

a) 对于本条第2款规定的行政违法行为，如果首次违法，则吊销投注业务资格证书六个月至十二个月；

b) 对于本条第2款规定的行政违法行为，如果第二次及以上违法，则吊销投注业务资格证书十二个月至二十四个月。

4. 补救措施：

强制退还因实施本条第1款和第2款规定的行政违法行为所获得的非法利益。

条11. 违反投注类型和投注产品规定的行为

1. 对下列违法行为处以罚款，金额为180,000,000元至200,000,000元：

a) 违反法律规定从事非法投注类型的经营活动；

b) 违反法律规定从事非法投注产品的经营活动。

2. 补充处罚形式：

对于本条第1款规定的行政违法行为，吊销投注业务资格证书六个月至十二个月。

3. 后果补救措施：

强制退还因实施本条规定行政违法行为所获得的非法利益。

条12. 违反管理参与者规定的行为

1. 对向不允许参与投注的对象出售投注票的行为处以罚款，金额为130,000,000元至150,000,000元。

2. 对向参与者提供借款以参与投注的行为处以罚款，金额为160,000,000元至180,000,000元。

3. 补充处罚形式：

a) 对于本条第1款规定的行政违法行为，如果首次违法，则吊销投注业务资格证书六个月至十二个月；如果第二次及以上违法，则吊销投注业务资格证书十二个月至二十四个月；

b) 对于本条第2款规定的行政违法行为，吊销投注业务资格证书六个月至十二个月。

4. 补救措施：

强制退还因实施本条规定行政违法行为所获得的非法利益。

条13. 违反参与者义务规定的行为

1. 对故意购买投注票参与投注而属于法律规定不允许参与投注的对象的行为给予警告。

2. 对篡改、擦除投注票以便领取奖金的行为处以罚款，金额为30,000,000元至50,000,000元。

3. 对下列违法行为之一处以罚款，金额为90,000,000元至100,000,000元：

a) 伪造投注票以领取奖金；

b) 操纵比赛结果；

c) 伪造中奖结果。

4. 补救措施：

强制退还因实施本条第2款和第3款规定的行政违法行为所获得的非法利益，并归还给投注企业。

条14. 违反关于建设、公布赛马章程和投注规则规定的行为

1. 对以下违法行为处以40,000,000至50,000,000元罚款：

a) 未按规定期限将投注规则提交给有权限的国家管理机关；

b) 未按规定期限将赛马章程提交给赛马监督委员会。

2. 对以下违法行为处以90,000,000至100,000,000元罚款：

a) 未依法公开发布投注规则；

b) 未依法公开发布赛马章程；

c) 未依法将投注规则提交给有权限的国家管理机关；

d) 未依法将赛马章程提交给赛马监督委员会。

3. 对于以下违法行为之一，处以180,000,000至200,000,000越南盾罚款：

a) 未依法制定并发布投注规则；

b) 未依法制定并发布赛马章程。

4. 补充处罚形式：

对本条第3款规定的行政违法行为，吊销其符合经营条件的许可证，期限为六个月至十二个月。

条15. 违反关于固定售票点规定的行为

1. 对设立不符合法律规定条件的固定售票点的行为处以180,000,000至200,000,000元罚款。

2. 补充处罚形式：

对于本条第1款规定的行政违法行为，吊销投注业务资格证书六个月至十二个月。

3. 后果补救措施：

责令退还因实施本条第1款规定的违法行为所获得的非法利益。

条16. 违反关于彩票销售方式规定的行为

1. 对使用未经有权国家管理机关批准的彩票销售方式进行销售的行为处以180,000,000至200,000,000元罚款。

2. 补充处罚形式：

对于本条第1款规定的行政违法行为，吊销投注业务资格证书六个月至十二个月。

3. 后果补救措施：

责令退还因实施本条第1款规定的违法行为所获得的非法利益。

条17. 违反关于投注频率和接受投注时间规定的行为

1. 对违反接受投注时间规定的行为处以90,000,000至100,000,000元罚款。

2. 对违反投注频率规定的行为处以180,000,000至200,000,000元罚款。

3. 补充处罚形式：

撤销经营赌博许可证使用权6个月至12个月，针对本条第2款规定的违法行为。

4. 补救措施：

强制退还因实施本条第1款和第2款规定的行政违法行为所获得的非法利益。

条18. 违反关于彩票规定的行为

1. 对发行内容、信息不完整的彩票行为处以90,000,000至100,000,000元罚款。

2. 对发行面额低于最低投注限额或超过最高投注限额的彩票行为处以180,000,000至200,000,000元罚款。

3. 补充处罚形式：

对本条第2款规定的行政违法行为，吊销其符合经营条件的许可证，期限为六个月至十二个月。

4. 补救措施：

强制退还因实施本条第1款和第2款规定的行政违法行为所获得的非法利益。

条19. 违反关于代理销售彩票规定的行为

1. 对与不符合法律规定条件的个人或组织签订代理销售彩票合同的行为处以180,000,000至200,000,000元罚款。

二、责令改正措施：

a) 责令解除与不符合法律规定条件的个人或组织签订的代理销售彩票合同；

b) 责令退还因实施本条第1款规定的违法行为所获得的非法利益。

条 20. 违反关于兑奖、兑奖比例和兑奖方式的规定的行为

1. 对未按照规定的时间向中奖客户兑奖的行为处以20,000,000至30,000,000元罚款。

2. 对下列违法行为处以罚款，金额为180,000,000元至200,000,000元：

a) 故意发布与监督委员会确认的中奖结果记录或国际足球比赛裁判员的裁决结论不符，或者与赛事主办方首次正式公布的中奖结果不符的信息；

b) 实施违反法律规定兑奖方式的行为；

c) 设定低于每种投注产品类型最低65%销售收入的兑奖计划比例；

d) 确认错误的中奖对象或与实际中奖金额不符的奖金。

3. 补充处罚形式：

对于本条第2款规定的行政违法行为，吊销其符合经营条件的彩票销售许可证，期限为3个月至6个月。

4. 补救措施：

a) 对于本条第1款以及第2款a、b、c项规定的行政违法行为，责令按照投注规则向玩家兑奖；

b) 对于本条第2款d项规定的行政违法行为，责令收回错误确认的中奖对象或与实际中奖金额不符的奖金确认书。

条 21. 违反关于赛马、赛狗组织规定的行为

1. 对违反法律规定关于赛马、赛狗、骑师和裁判的行为处以90,000,000至100,000,000元罚款。

2. 对违反法律规定关于赛马、赛狗组织条件的行为处以180,000,000至200,000,000元罚款。

3. 补充处罚形式：

对于本条第2款规定的行政违法行为，吊销其符合经营条件的彩票销售许可证，期限为3个月至6个月。

条 22. 违反关于公布、提供信息规定的行为

1. 对违反法律规定不完整、不准确地公布、提供信息的行为处以40,000,000至50,000,000元罚款。

二、补救措施

责令改正已公布的不完整、不准确的信息，并按法律规定完整、准确地提供信息。

条 23. 违反关于降价、促销、广告和财务管理规定的行为

1. 对违反国家有权机关制定的财务管理规定的行为处以60,000,000至70,000,000元罚款。

2. 对违反法律规定关于降价、促销规定的行为处以40,000,000至60,000,000元罚款。

3. 对以下行为之一处以60,000,000至80,000,000元罚款：

a) 在未获得国家有权机关批准的情况下，进行未经许可的彩票经营活动广告宣传；

b) 广告内容和形式不符合法律规定关于彩票经营活动的要求。

4. 补充处罚形式：

对于本条第2款和第3款b项规定的行政违法行为，吊销其符合经营条件的彩票销售许可证，期限为1个月至2个月。

5. 补救措施：

对于本条第3款规定的行政违法行为，责令拆除不符合法律规定的内容和形式的广告。

条 24. 违反报告制度的行为

1. 对未按规定向有权国家机关报送足够报告的行为给予警告处罚。

2. 对未按规定期限向有权国家机关报送报告的行为处以五百万至一千万的罚款。

3. 对在报送有权国家机关的报告中提供不完整或不准确信息、数据的行为处以一千万至一亿五千万的罚款。

4. 补救措施：

对于本条第1款、第2款和第3款规定的违反行政管理行为，责令报送完整、准确的信息、数据给有权国家机关。

节
违反经营赌场规定的行为

条 25. 违反申请赌场营业许可证书文件规定的行为

1. 对擅自修改、涂改申请、重新颁发、调整和延期赌场营业许可证书文件的行为处以四千万至六千万的罚款。对于在申请、延期赌场营业许可证书文件中涂改、修改司法记录表内容的行为，罚款金额按照第82/2020/NĐ-CP号法令第四十七条第二款的规定执行（如有修订）。

2. 对伪造、篡改或者提供虚假信息、隐瞒事实的申请、重新颁发、调整和延期赌场营业许可证书文件的行为处以八千万至一亿的罚款。对于在申请、延期赌场营业许可证书文件中使用虚假司法记录表的行为，罚款金额按照第82/2020/NĐ-CP号法令第八十一条第二款r项的规定执行（如有修订）。

3. 补充处罚形式：

对于本条规定的违法行为，没收被篡改、伪造或者提供虚假信息、隐瞒事实的文件、物品。

4. 补救措施：

强制退还因实施本条第1款和第2款规定的违法行为所获得的非法利益。

条 26. 违反管理、使用赌场营业许可证书规定的行为

1. 对篡改、涂改导致赌场营业许可证书内容改变的行为处以九千万至一亿的罚款。

2. 对出租、出借、转让赌场营业许可证书的行为处以一亿六千万至一亿八千万的罚款。

3. 对于以下违法行为之一，处以180,000,000至200,000,000越南盾罚款：

a) 在未获得有权国家机关批准的情况下经营赌场；

b) 在被收回或撤销赌场营业许可证书期间经营赌场。

4. 补充处罚形式：

对于本条第二款规定的违反行政管理行为，撤销赌场营业许可证书六个月到十二个月。

5. 补救措施：

a) 对于本条第一款规定的违反行政管理行为，责令交回已被涂改、修改的赌场营业许可证书。

b) 强制退还因实施本条第2款和第3款规定的违法行为所获得的非法利益。

条27. 违反关于设置点经营规定的行为

1. 对下列违法行为处以罚款，金额为180,000,000元至200,000,000元：

a) 设置点经营不符合法律规定的所有条件；

b) 组织经营赌场不在国家主管机关依法批准的地点进行。

2. 补充处罚形式：

a) 撤销从三个月到六个月的从事行政违法行为的经营赌场许可证，该行为违反本条第1款第a项的规定；

b) 撤销从六个月到一年的从事行政违法行为的经营赌场许可证，该行为违反本条第1款第b项的规定。

3. 后果补救措施：

强制恢复符合所有条件并在国家主管机关依法批准的地点设置的点经营。

条28. 违反关于游戏机数量、游戏桌数量和奖励游戏种类、形式规定的行为

1. 对于不按法律规定经营奖励游戏种类、形式的行为处以罚款，金额为1亿6千万元至1亿8千万元。

2. 对于超出法律规定的游戏机数量、游戏桌数量经营的行为处以罚款，金额为1亿8千万元至2亿元。

3. 补充处罚形式：

对于违反本条第1款和第2款规定的行政违法行为，撤销从六个月到一年的经营赌场许可证。

4. 补救措施：

a) 强制销毁或重新出口超出数量、不符合奖励游戏种类、形式的游戏机、游戏桌，对于违反本条第1款和第2款规定的行政违法行为；

b) 强制退还因实施违反本条第1款和第2款规定的行政违法行为而获得的非法所得。

条29. 违反关于制定并公布游戏规则规定的行为

1. 对于未按规定期限向国家管理机关提交游戏规则的行为处以罚款，金额为4千万元至5千万元。

2. 对以下违法行为处以90,000,000至100,000,000元罚款：

a) 不按法律规定向国家管理机关提交游戏规则；

b) 不在点经营场所公开发布游戏规则。

3. 对于未按法律规定制定游戏规则的行为处以罚款，金额为1亿8千万元至2亿元。

4. 补充处罚形式：

对于违反本条第3款规定的行政违法行为，撤销从六个月到一年的经营赌场许可证。

条30. 违反关于跟踪、管理进入和离开点经营场所对象规定的行为

1. 对于未建立登记簿或发放电子卡以控制进入和离开点经营场所的对象的行为处以罚款，金额为1亿3千万元至1亿5千万元。

2. 对于以下行为之一处以罚款，金额为1亿8千万元至2亿元：

a) 允许对象在不符合法律规定的情况下进出点经营场所；

b) 未能充分跟踪进出点经营场所的对象。

3. 补充处罚形式：

a) 对于违反本条第1款规定的行政违法行为，撤销从三个月到六个月的经营赌场许可证；

b) 对于违反本条第2款规定的行政违法行为，首次违反撤销从六个月到一年的经营赌场许可证；第二次及以后违反撤销从一年到两年的经营赌场许可证。

4. 补救措施：

a) 对于违反本条第1款规定的行政违法行为，强制建立登记簿或发放电子卡以充分跟踪、管理进出点经营场所的对象；

b) 对于违反本条第2款规定的行政违法行为，强制退还因实施该行政违法行为而获得的非法所得。

条 31. 违反玩家义务的行为

1. 对违反下列行为之一的个人给予警告处罚：

a) 不遵守企业公布的玩法规则；

b) 不遵守企业公布的营业场所内部规定；

c) 不遵守企业公布的内部管理规定。

2. 对在参与有奖游戏过程中进行欺诈行为的企业，处以90,000,000元至100,000,000元罚款。

3. 后果补救措施：

责令将因实施本条第2款规定的行政违法行为所获得的非法利益全部上缴，退还给经营赌场的企业。

条 32. 违反约定货币管理规定的行为

1. 对于使用不符合法定技术条件的约定货币的行为，处以40,000,000元至50,000,000元罚款。

2. 对于未按规定向国家管理部门登记约定货币的行为，处以60,000,000元至70,000,000元罚款。

3. 对于使用其他企业的约定货币或与已登记的约定货币不符的行为，处以120,000,000元至130,000,000元罚款。

4. 对于不使用越南盾兑换约定货币或在未玩完或中奖的情况下不将约定货币兑换成越南盾的行为，对越南公民处以150,000,000元至160,000,000元罚款。

5. 补充处罚形式：

对于本条第1款和第3款规定的行政违法行为，没收所有约定货币。

条 33. 违反游戏机、游戏桌和游戏设备管理规定的行为

1. 对于未建立游戏机、游戏桌和游戏设备管理账簿的行为，处以60,000,000元至70,000,000元罚款。

2. 对于进口备用设备和管理备用设备不符合法律规定的行为，处以90,000,000元至100,000,000元罚款。

3. 对于以下行为之一，处以180,000,000元至200,000,000元罚款：

a) 销售的游戏机、游戏桌不符合法律规定的要求；

b) 没有制造商提供的游戏机、游戏桌资料或独立检验机构出具的证明，证明游戏机、游戏桌符合法律规定的要求。

4. 补充处罚形式：

a) 对于本条第2款和第3款规定的行政违法行为，没收所有违法的游戏机、游戏桌和游戏设备；

b) 对于本条第2款规定的行政违法行为，吊销经营赌场许可证1个月至2个月；

c) 对于本条第3款规定的行政违法行为，吊销经营赌场许可证3个月至6个月。

5. 补救措施：

责令将因实施本条第2款和第3款规定的行政违法行为所获得的非法利益全部上缴。

条 34. 违反内部控制、管理人员和营业场所负责人管理规定的行为

1. 对以下违法行为处以40,000,000至50,000,000元罚款：

a) 未按法律规定的时间向有权国家管理部门提交内部管理制度；

b) 在变更管理人员和营业场所负责人时，未按法律规定的时间向国家管理部门通报，而该人员已在申请赌场经营许可的文件中注册。

2. 对以下违法行为处以90,000,000至100,000,000元罚款：

a) 未按法律规定制定并公布内部管理制度；

b) 未按法律规定设立内部控制部门。

3. 对于安排不符合法律规定要求的管理人员和营业场所负责人的行为，处以180,000,000元至200,000,000元罚款。

4. 补充处罚形式：

对于违反本条第3款规定的行政违法行为，撤销从六个月到一年的经营赌场许可证。

5. 补救措施：

责令设立内部控制部门，并安排符合法律规定要求的管理人员和营业场所负责人，对于本条第2款b项和第3款规定的行政违法行为。

条35. 违反兑奖和确认中奖金额规定的行为

1. 对故意拖延兑奖时间且无正当理由的行为处以20,000,000至30,000,000元罚款。

2. 对确认中奖金额对象错误或与实际中奖金额不符的行为处以120,000,000至130,000,000元罚款。

3. 补充处罚形式：

对于违反本条第2款规定的行政违法行为，吊销营业场所合格证期限为3个月至6个月。

4. 补救措施：

a) 对于违反本条第1款规定的行政违法行为，责令按照游戏规则的规定向玩家兑奖。

b) 对于违反本条第2款规定的行政违法行为，责令收回确认中奖金额对象错误或与实际中奖金额不符的证明文件。

条36. 违反关于降价、促销、广告及财务管理规定的行为

1. 对违反国家有权机关制定的财务管理规定的行为处以60,000,000至70,000,000元罚款。

2. 对违反法律规定关于降价、促销规定的行为处以40,000,000至60,000,000元罚款。

3. 对以下行为之一处以60,000,000至80,000,000元罚款：

a) 在未获得国家主管部门批准经营赌场的情况下进行广告宣传；

b) 广告内容和形式不符合法律规定。

4. 补充处罚形式：

对于违反本条第2款和第3款b项规定的行政违法行为，吊销营业场所合格证期限为1个月至2个月。

5. 补救措施：

对于本条第3款规定的行政违法行为，责令拆除不符合法律规定的内容和形式的广告。

条37. 违反公布和提供信息规定的行为

1. 对于违反法律规定，公布和提供不完整、不准确信息的行为处以40,000,000至50,000,000元罚款。

二、责令改正措施：

责令改正已公布的不完整、不准确的信息，并按法律规定完整、准确地提供信息。

条38. 违反报告制度规定的行为

1. 对未按规定向有权国家机关报送足够报告的行为给予警告处罚。

2. 对未按规定期限向有权国家机关报送报告的行为处以五百万至一千万的罚款。

3. 对在报送有权国家机关的报告中提供不完整或不准确信息、数据的行为处以一千万至一亿五千万的罚款。

4. 补救措施：

对于违反本条第2款和第3款规定的行政违法行为，责令提交完整、准确的报告、提供信息和数据给有权管理机关。

节 3
违反关于经营带有奖励性质的电子游戏规定的行为
针对外国人的带有奖励性质的电子游戏

条39. 违反申请营业场所合格证所需文件规定的行为

1. 对擅自修改、涂改申请、重新颁发、调整和延期营业场所合格证所需文件的行为处以40,000,000至60,000,000元罚款。

2. 对伪造或提供虚假、错误信息或隐瞒事实的申请、重新颁发、调整和延期营业场所合格证所需文件的行为处以80,000,000至100,000,000元罚款。

3. 补充处罚形式：

对于本条规定的违法行为，没收被篡改、伪造或者提供虚假信息、隐瞒事实的文件、物品。

4. 补救措施：

强制退还因实施本条第1款和第2款规定的违法行为所获得的非法利益。

条40. 违反管理使用营业场所合格证规定的行为

1. 对修改、涂改导致营业场所合格证内容改变的行为处以90,000,000至100,000,000元罚款。

2. 对出租、出借、转让营业场所合格证的行为处以160,000,000至180,000,000元罚款。

3. 对于以下违法行为之一，处以180,000,000至200,000,000越南盾罚款：

a) 在未获得国家主管部门批准经营带有奖励性质的电子游戏的情况下进行经营活动；

b) 在被撤销或吊销营业场所合格证期间经营带有奖励性质的电子游戏。

4. 补充处罚形式：

对于违反本条第2款规定的行政违法行为，吊销营业场所合格证期限为6个月至12个月。

5. 补救措施：

a) 对于违反本条第1款规定的行政违法行为，责令交回已被涂改、修改的营业场所合格证。

b) 强制退还因实施本条第2款和第3款规定的违法行为所获得的非法利益。

条41. 违反关于设置营业点、营业区域的规定的行为

1. 对下列违法行为处以罚款，金额为180,000,000元至200,000,000元：

a) 设置点经营不符合法律规定的所有条件；

b) 组织经营带有奖励的电子游戏，未在国家主管机关依法批准的地点进行。

2. 补充处罚形式：

a) 撤销从事带有奖励的电子游戏经营活动的条件合格证书使用权，期限为三个月至六个月，对于违反本条第1款a项规定的行政违法行为；

b) 撤销从事带有奖励的电子游戏经营活动的条件合格证书使用权，期限为六个月至十二个月，对于违反本条第1款b项规定的行政违法行为。

3. 后果补救措施：

责令恢复符合所有条件并按照国家主管机关依法批准的地点设置的带有奖励的电子游戏营业点，对于违反本条第1款规定的行政违法行为。

条42. 违反关于数量、种类、形式的带有奖励的电子游戏规定的行为

1. 处以罚款，金额为一百六十万元至一百八十万元，对于未按法律规定经营不符合种类或形式的带有奖励的电子游戏机器的行为。

2. 处以罚款，金额为一百八十万元至二百万元，对于超出法律规定许可的数量经营带有奖励的电子游戏机的行为。

3. 补充处罚形式：

撤销从事带有奖励的电子游戏经营活动的条件合格证书使用权，期限为六个月至十二个月，对于违反本条第1款和第2款规定的行政违法行为。

4. 补救措施：

a) 责令销毁或重新出口超出数量或不符合种类、形式的带有奖励的电子游戏机，对于违反本条第1款和第2款规定的行政违法行为；

b) 责令上缴因实施违反本条第1款和第2款规定的行政违法行为所获得的非法所得。

条43. 违反关于制定、提交和公布游戏规则规定的行为

1. 处以罚款，金额为四百万元至五百万元，对于未按规定时间向国家主管机关提交游戏规则的行为。

2. 处以罚款，金额为九百万元至一亿元，对于以下行为之一：

a) 未按规定向国家主管机关提交游戏规则的行为；

b) 不在点经营场所公开发布游戏规则。

3. 对于未按法律规定制定游戏规则的行为处以罚款，金额为1亿8千万元至2亿元。

附加处罚形式：

撤销从事带有奖励的电子游戏经营活动的条件合格证书使用权，期限为三个月至六个月，对于违反本条第3款规定的行政违法行为。

条44. 违反关于跟踪、管理被允许参与和进出营业点的对象规定的行为

1. 对于未建立登记簿或发放电子卡以控制进入和离开点经营场所的对象的行为处以罚款，金额为1亿3千万元至1亿5千万元。

2. 对于以下行为之一处以罚款，金额为1亿8千万元至2亿元：

a) 允许对象在不符合法律规定的情况下进出点经营场所；

b) 未能充分跟踪进出点经营场所的对象。

3. 补充处罚形式：

a) 撤销从事带有奖励的电子游戏经营活动的条件合格证书使用权，期限为三个月至六个月，对于违反本条第1款规定的行政违法行为；

b) 对于首次违反，撤销从事带有奖励的电子游戏经营活动的条件合格证书使用权，期限为六个月至十二个月；对于第二次及以上违反，撤销期限为十二个月至二十四个月，对于违反本条第2款规定的行政违法行为。

4. 补救措施：

a) 责令建立登记簿或发放电子卡，以全面跟踪、管理被允许参与和进出营业点的对象，对于违反本条第1款和第2款规定的行政违法行为；

b) 对于违反本条第2款规定的行政违法行为，强制退还因实施该行政违法行为而获得的非法所得。

第四十五条 违反关于玩家义务的规定的行为

1. 对违反下列行为之一的个人给予警告处罚：

a) 不遵守企业公布的玩法规则；

b) 不遵守企业公布的营业场所内部规定；

c) 不遵守企业公布的内部管理规定。

2. 对在参与有奖游戏过程中进行欺诈行为的企业，处以90,000,000元至100,000,000元罚款。

3. 后果补救措施：

责令违法实施本条第二款规定的行政违法行为的人员退还因该行为获得的所有非法所得，以归还外国人的电子游戏机娱乐业务企业。

第四十六条 违反关于约定货币管理规定的行为

1. 对于使用不符合法定技术条件的约定货币的行为，处以40,000,000元至50,000,000元罚款。

2. 对于未按规定向国家管理部门登记约定货币的行为，处以60,000,000元至70,000,000元罚款。

三、对使用其他企业的约定货币或与已向国家管理机关登记的约定货币不符的行为处以九十万至一百万元人民币罚款。

附加处罚形式：

对本条第一款和第三款规定的行政违法行为，没收所有约定货币。

第四十七条 违反关于电子游戏机娱乐设备管理规定的行为

一、对未建立电子游戏机娱乐设备管理账簿的行为处以四十万至五十万元人民币罚款。

二、对进口设备、备用设备或未按规定管理备用设备的行为处以六十万至七十万元人民币罚款。

3. 对于以下行为之一，处以180,000,000元至200,000,000元罚款：

a) 经营不符合法律规定的技术条件和技术标准的电子游戏机娱乐设备；

b) 没有制造商提供的电子游戏机娱乐设备证明文件或独立检验机构出具的证明文件，证明电子游戏机娱乐设备符合法律规定的要求。

附加处罚形式：

a) 对本条第二款和第三款规定的行政违法行为，没收所有违法的电子游戏机娱乐设备；

b) 对本条第二款规定的行政违法行为，吊销经营许可证书，期限为一个月至两个月；

c) 对本条第三款规定的行政违法行为，吊销经营许可证书，期限为三个月至六个月。

5. 补救措施：

责令将因实施本条第2款和第3款规定的行政违法行为所获得的非法利益全部上缴。

第四十八条 违反关于内部控制、管理人员和经营者管理规定的行为

1. 对以下违法行为处以40,000,000至50,000,000元罚款：

a) 未按法律规定的时间向有权国家管理部门提交内部管理制度；

b) 在变更经注册在申请经营许可证书的文件中的管理人员和经营者名单时，未按规定时间向国家管理机关报告。

2. 对以下违法行为处以90,000,000至100,000,000元罚款：

a) 未按法律规定制定并公布内部管理制度；

b) 未按法律规定设立内部控制部门。

3. 对于安排不符合法律规定要求的管理人员和营业场所负责人的行为，处以180,000,000元至200,000,000元罚款。

4. 补充处罚形式：

对本条第三款规定的行政违法行为，吊销经营许可证书，期限为六个月至十二个月。

5. 补救措施：

责令设立内部控制部门，并安排符合法律规定要求的管理人员和营业场所负责人，对于本条第2款b项和第3款规定的行政违法行为。

第四十九条 违反关于奖金支付和确认中奖金额规定的行为

一、对故意拖延支付奖金给玩家且无正当理由的行为处以一十万至二十万元人民币罚款。

二、对确认中奖金额对象错误或与实际中奖金额不符的行为处以九十万至一百万元人民币罚款。

3. 补充处罚形式：

对本条第二款规定的行政违法行为，吊销经营许可证书，期限为三个月至六个月。

4. 补救措施：

a) 对于违反本条第1款规定的行政违法行为，责令按照游戏规则的规定向玩家兑奖。

b) 对于违反本条第2款规定的行政违法行为，责令收回确认中奖金额对象错误或与实际中奖金额不符的证明文件。

第五十条 违反关于折扣、促销、广告和财务管理规定的行为

1. 对违反国家有权机关制定的财务管理规定的行为处以60,000,000至70,000,000元罚款。

2. 对违反法律规定关于降价、促销规定的行为处以40,000,000至60,000,000元罚款。

3. 对以下行为之一处以60,000,000至80,000,000元罚款：

a) 在未获得国家管理机关批准经营电子游戏机娱乐业务的情况下进行广告宣传；

b) 广告内容和形式不符合法律规定。

4. 补充处罚形式：

对本条第二款和第三款b项规定的行政违法行为，吊销经营许可证书，期限为一个月至两个月。

5. 补救措施：

对于本条第3款规定的行政违法行为，责令拆除不符合法律规定的内容和形式的广告。

条51. 违反公布、提供信息规定的行为

1. 对于违反法律规定，未充分、准确公布、提供外国人参与的带有奖励性质的电子游戏信息的行为，处以人民币四百万元至五百万元罚款。

二、责令改正措施：

责令改正已公布的不完整、不准确的信息，并按法律规定完整、准确地提供信息。

条52. 违反报告制度规定的行为

1. 对未按规定向有权国家机关报送足够报告的行为给予警告处罚。

2. 对未按规定期限向有权国家机关报送报告的行为处以五百万至一千万的罚款。

3. 对在报送有权国家机关的报告中提供不完整或不准确信息、数据的行为处以一千万至一亿五千万的罚款。

4. 补救措施：

对于违反本条第2款和第3款规定的行政违法行为，责令提交完整、准确的报告、提供信息和数据给有权管理机关。

第四节
违反反洗钱；防恐规定的行为

条53. 违反识别、更新客户信息规定；按风险等级识别、分类客户的行为

1. 对于未按照反洗钱法第8条、第10条和反恐法第34条的规定更新客户识别信息的行为，处以人民币四十万元至六十万元罚款。

2. 对于未按照反洗钱法第12条第2、3、4款和反恐法第34条的规定采取客户识别措施和加强评估措施的行为，处以人民币六十万元至一百万元罚款。

3. 对于未建立系统以确定外国个人政治影响力客户的程序，违反反洗钱法第13条第2、3款规定的行为，处以人民币一百八十万元至二百万元罚款。

条54. 违反内部反洗钱规定的行为

对于以下行为之一，处以人民币一亿二千万元至两亿元罚款：

1. 未按照反洗钱法第15条规定发布与新技术相关的交易风险管理流程。

2. 未按照反洗钱法第12条第1款规定制定基于风险的客户分类规则。

3. 未按照法律规定建立并遵守内部反洗钱规定。

条55. 违反大额交易、可疑交易报告及恐怖融资行为报告规定的行为

1. 对于以下行为之一，处以人民币六十万元至一百万元罚款：

a) 未报告大额交易；

b) 未按照反洗钱法第22条第6款规定报告赌博和带有奖励性质的游戏中的可疑交易。

2. 对于未特别监控异常或复杂的巨额交易；与金融行动特别工作组公布的反洗钱名单或预警名单上的组织和个人进行交易；未经常检查并立即调查玩家交易可能涉及恐怖融资的情况，处以人民币一百八十万元至两百万元罚款。

条56. 违反禁止性行为规定的行为

1. 对于阻碍提供反洗钱、反恐怖融资工作所需信息的行为，处以人民币六十万元至一百二十万元罚款。

2. 对下列违法行为处以罚款，金额为180,000,000元至200,000,000元：

a) 组织或便利实施洗钱行为但未达到刑事追责标准；

b) 未举报恐怖融资行为。

3. 补充处罚形式：

对于违反本条第2款规定的行政违法行为，吊销营业执照期限为三个月至六个月。

第三章
处罚行政违法、采取补救措施及处罚行政违法的权限、程序

条 57. 审查权

1. 各级财政检查员在执行公务时有权警告。

2. 财政厅监察长有权：

a) 警告；

b)处以最高一百万元罚款；

c) 没收价值不超过200,000,000越南盾的违法财物和工具；

d) 适用本法令第四条规定的补救措施。

3. 财政部专业检查团有权：

a) 警告；

b) 处以不超过140,000,000越南盾的罚款；

c) 没收价值不超过280,000,000越南盾的违法财物和工具；

d) 适用本法令第四条规定的补救措施。

4. 财政部监察长有权：

a) 警告；

b) 处以不超过200,000,000越南盾的罚款；

c) 没收违法物品、工具；

d) 根据本法令的规定，暂时吊销经营条件合格证书；

đ) 适用本法令第四条规定的补救措施。

条 58. 公安人员的审查权

1. 正在执行公务的人民警察战士、乡级公安局长有权警告。

2. 县级公安局局长、省级公安局业务科长、治安管理行政局业务科长、网络安全与高科技犯罪局业务科长、出入境管理局业务科长、省级公安局包括：治安管理行政局科长、社会秩序犯罪调查局科长、经济犯罪调查局科长、网络安全与高科技犯罪局科长、出入境管理局科长、经济安全局科长有权：

a) 警告；

b) 处以不超过40000000元罚款；

c) 没收价值不超过80,000,000越南盾的违法财物和工具；

d) 适用本法令第四条第四、五、六、七款规定的补救措施。

3. 省公安局局长有权：

a) 警告；

b)处以最高一百万元罚款；

c) 没收违法物品、工具；

d) 适用本法令第四条规定的补救措施。

4. 经济安全局局长、治安管理行政局局长、社会秩序犯罪调查局局长、经济犯罪调查局局长、网络安全与高科技犯罪局局长有权：

a) 警告；

b) 处以不超过200,000,000越南盾的罚款；

c) 没收违法物品、工具；

d) 适用本法令第四条规定的补救措施。

条 59. 省人民政府主席的审查权

一、警告。

2. 处以不超过200,000,000越南盾的罚款。

3. 没收违法物品或工具。

4. 根据本法令的规定，暂时吊销经营条件合格证书。

5. 适用本法令第四条规定的补救措施。

条 60. 违法行为记录

1. 当发现赌博和有奖游戏领域的违法行为时，根据本法令第五十七条、第五十八条和第五十九条规定的正在执行公务的有权人应及时记录违法行为。

2. 违法行为记录必须按照行政处罚法的规定正确记载内容、形式和程序，并作为作出行政处罚决定的基础。

3. 除本法令第五十七条、第五十八条和第五十九条规定的有权处罚人员外，其他机关根据行政处罚法的规定，在其职能范围内发现属于其管辖领域或地区的赌博和有奖游戏违法行为的有权人员，也有权记录违法行为。

条61. 申诉和控告

对于行政处罚决定的申诉、控告及其处理，涉及赌博和带有奖励的游戏领域，依照有关申诉、控告的法律规定执行。

第四章 实施细则

实施条款

条62. 生效施行

1. 本法令自2022年1月1日起生效。

2. 本法令废除以下部分规范性法律文件：

a) 政府令第06/2017/NĐ-CP号（2017年1月24日）关于赛马、赛狗和国际足球投注业务的第七章；

b) 政府令第03/2017/NĐ-CP号（2017年1月16日）关于赌场业务的第七章；

c) 政府令第86/2013/NĐ-CP号（2013年7月29日）关于向外国人提供有奖电子游戏业务的第七章；

d) 政府令第175/2016/NĐ-CP号（2016年12月30日）对政府令第86/2013/NĐ-CP号（2013年7月29日）关于向外国人提供有奖电子游戏业务的部分条款进行修改补充的第一条第十三款、第十四款和第十五款。

条63. 过渡条款

1. 对于在本法令生效前发生的违法行为，在本法令生效后被发现或作出处罚决定时，则适用本法令的规定，除非本法令未规定法律责任或规定的法律责任较轻。

2. 对于在本法令生效前已作出或执行完毕的涉及赌博和带有奖励的游戏领域的行政处罚决定，如果被处罚的个人或组织提出申诉，则根据政府令第06/2017/NĐ-CP号（2017年1月24日）关于赛马、赛狗和国际足球投注业务、政府令第03/2017/NĐ-CP号（2017年1月16日）关于赌场业务以及政府令第86/2013/NĐ-CP号（2013年7月29日）关于向外国人提供有奖电子游戏业务的规定来处理。

条 64. 责任执行

各部部长、相当于部长的机构负责人、政府直属机关负责人、省、直辖市人民政府主席及与本法令有关的组织和个人负责执行本法令。