通知第14/2006/TT-BKHCN号关于指导对投资项目和科技转让项目进行技术鉴定

 通知
关于投资项目技术鉴定的指导意见
和技术转让

根据二〇〇三年五月十九日国务院令第54号《科学技术部职能配置、内设机构和人员编制规定》及二〇〇四年一月十六日国务院令第28号对国务院令第54号的部分条款进行修改和补充的规定；

根据二〇〇五年二月二日国务院令第11号关于技术转让的具体规定（修订）；

根据二〇〇二年十一月五日国务院令第87号关于技术服务供应和使用的规定；

根据二〇〇二年二月二十五日总理指示第08/2002/CT-TTg号关于加强投资鉴定工作的指示；

科学技术和技术部就投资项目和技术转让合同中的技术鉴定工作提出如下指导意见：

第一部分
总 则

一、调整范围

本通知具体指导在越南的投资项目（包括外国直接投资和国内投资）的技术鉴定工作；从国外引进到越南的技术转让合同以及国内技术转让合同。

二、适用对象

本通知适用于投资项目的投资者或技术转让合同的各方，以及所有经济成分中从事技术鉴定服务的组织和个人。

三、术语解释

在本通知中，下列术语定义如下：

1. 投资项目技术鉴定：是指对已实施的投资项目在鉴定时点的实际技术水平与国家主管部门批准的投资项目内容进行检查和评估的活动。

2. 技术转让合同技术鉴定：是指对根据技术转让合同实际转移的技术在鉴定时点的实现程度与国家主管部门登记的内容进行检查和评估的活动。

第二部分
技术鉴定内容

一、投资项目技术鉴定

1. 设备和生产线鉴定

a) 对设备和生产线与项目文件要求的一致性和配套性进行评价。

b) 对设备和生产线的实际质量与项目文件中规定的标准进行评价：

- 实际生产能力与设计能力的比较；

- 设备的基本技术特性（如加工精度、精炼度等）以确保达到规定的产品质量；

- 生产线的先进性，先进设备的比例；

- 生产的机械化和自动化水平；

- 设备的来源（生产国、制造商）；

- 生产年份、设备现状、使用时间和剩余质量（对于二手设备）等；

- 单位产品能耗成本；

- 单位产品原材料消耗成本；

- 安全性和环境影响程度。

可在设备和生产线处于运行状态或非运行状态（完全安装或部分拆卸）时进行鉴定。

根据各行业和领域的具体情况选择具体的鉴定内容和指标，以适应特定的行业和领域。

2. 文件、信息和技术设计鉴定

a) 对满足生产和操作设备要求的技术文件、信息和技术设计文件的完整性和一致性进行评价。

b) 对使用者、社区和周围环境的安全性和健康信息进行评价。

c) 信息技术支持生产和管理的程度。

3. 生产组织和管理鉴定

a) 企业是否获得ISO 9000、HACCP、CPM、TQM等符合特定生产线标准的质量管理体系认证。

b) 达到注册质量标准的产品比例（合格产品）。

c) 出口产品占总产量的比例及其与投资决定中规定的出口比例的比较。

d) 销售产品占生产产品的比例。

e) 劳动生产率。

f) 企业管理系统的先进性（如：技术管理、物资管理、市场营销等方面的信息化）。

g) 由技术产生的产品在质量、款式和价格方面的竞争力。

h) 单位产品的劳动力和资本成本。

4. 人力资源水平鉴定

a) 管理人员具备资格的比例（百分比）。

b) 直接参与生产的工人的技能等级（中级技工）。

c) 接受培训并适应生产技术的员工比例（百分比）。

d) 直接参与生产产品的员工占企业总员工数的比例。

5. 投资项目技术鉴定结论

a) 设备和生产线；

b) 文件、信息和技术设计；

c) 生产组织和管理；

d) 人力资源水平。

二、技术转让合同技术鉴定

1. 对技术及其生产设备的先进性进行评价（对于设备，按照本通知第二部分第一节第一款的规定进行鉴定）。

2. 根据合同约定的质量标准，对采用转让技术生产的产品质量进行评价。

3. 对合同中约定的技术转让内容的完成情况进行评价（数量和质量）：

a) 商业秘密、技术信息、工艺流程、初步设计和详细设计资料、配方、技术参数、图纸、工艺流程图、计算机软件等。

b) 生产合理化方案、技术创新。

c) 工业产权客体。

d) 技术转让支持服务：技术支持专家和培训。

4. 对实际数量、质量的技术支持专家及培训前后的员工质量进行考察评估，以及在获得技术支持和培训后所取得的结果。

5. 实际提供的技术支持和培训时间与预期时间的对比。

6. 计算应支付的技术转让费用与双方协议并已确认登记的费用之间的差异。

7. 对技术转让合同内容的鉴定结论。

a) 关于生产设备的技术和设备。

b) 关于生产的成品质量。

c) 关于完成的技术转让内容的程度。

d) 关于技术支持和培训的结果（数量、质量、时间）。

e) 关于实际支付的技术转让费用。

第三编
组织形式、方法
技术鉴定

第一章 技术鉴定的组织形式

技术鉴定是在国家管理机关有权限的情况下根据其要求或相关组织和个人的要求进行的，目的是澄清某些具体问题，如存在违反已登记内容的行为迹象、投诉、争议、违反技术管理和技术转让法律法规等情况。

技术鉴定活动通过以下形式开展：

1. 组织技术鉴定。

2. 技术鉴定员。

第二章 鉴定方法

1. 全线生产鉴定：对整批设备或整套生产线系统（如炼钢炉、船舶、专用汽车等）进行全面鉴定。

2. 样品代表鉴定：当需要检查大量设备或机器时使用。此方法通常适用于生产条件稳定且批量生产的对象。

第三章 鉴定结果

1. 定性鉴定：基于档案材料的信息处理得出是否符合要求的结论。

2. 定量鉴定：结果通常是具体的指标，如能耗、工作效率、燃料和原材料消耗率等。

第四部分
技术鉴定组织和技术鉴定员
技术鉴定员

第一章 对技术鉴定组织和技术鉴定员的要求

1. 技术鉴定组织必须具备以下条件：

a) 是具有相应专业能力和经验的企业或科技机构，并依法成立和运营；

b) 注册了技术服务业务；

c) 至少有两名符合条件的技术鉴定员，符合本条款第2项的规定；

d) 有办公场所和必要的技术手段以检测主要重要指标；

e) 有符合国家管理部门或相关组织和个人要求的技术鉴定作业规程。

2. 技术鉴定员必须具备以下条件：

a) 具备与所需鉴定技术领域相适应的专科及以上学历；

b) 在所需鉴定技术领域至少有五年的工作经验，并接受过鉴定业务培训；

c) 具备完全民事行为能力；

d) 不处于因鉴定领域而受到纪律处分的期间，或者未被追究刑事责任，或者已被判刑但尚未被撤销犯罪记录。

第二章 技术鉴定组织和技术鉴定员的权利和义务

1. 技术鉴定组织和技术鉴定员的权利

a) 自主负责地进行技术鉴定活动。

b) 签订技术服务合同。

c) 要求技术服务使用者提供鉴定所需的必要信息和文件。

d) 编制技术鉴定报告。

e) 收取技术鉴定活动的费用。

2. 技术鉴定组织和技术鉴定员的义务

a) 按照委托方的要求进行鉴定。

b) 独立、客观、科学、准确地进行鉴定。

c) 保守鉴定技术的秘密，遵守法律规定。

d) 对委托方和法律负责鉴定结果。

第三章 技术鉴定活动的注册

1. 技术鉴定活动的分级注册

a) 外资技术鉴定组织和外国技术鉴定员向科学技术部申请注册。

b) 无外资的技术鉴定组织和中国籍技术鉴定员向所在地科学技术局申请注册。

2. 技术鉴定活动的注册程序

a) 技术鉴定组织或技术鉴定员向有权管理机关提交两份技术鉴定活动注册申请表（其中一份为原件），并缴纳规定的费用。

b) 自收到完整合格的申请表之日起三十个工作日内，有权管理机关应当审查申请表并颁发技术鉴定组织和技术鉴定员的活动证书。如果不同意颁发证书，有权管理机关应当书面答复并说明理由。

c) 技术鉴定组织和技术鉴定员对其在申请表中申报的内容负法律责任。

第四章 技术鉴定活动的注册文件

1. 对技术鉴定组织

a) 技术鉴定活动注册申请书。

b) 成立组织的决定、营业执照或投资许可证（对于有外资背景的企业）。

c) 组织的技术鉴定能力说明。

d) 技术鉴定人科学生简历，该人员为组织负责人。

đ) 组织的技术鉴定人名单。

e) 组织的主要设备和基础设施清单。

g) 组织的总部地址。

2. 对于技术鉴定人

a) 技术鉴定活动注册申请书。

b) 技术鉴定人的科学生简历。

c) 技术鉴定人的工作地点。

d) 技术鉴定人的文凭、证书副本（经公证）及其他相关文件（如有）。

第五部分
技术鉴定程序、服务合同内容
技术鉴定报告及合同履行结果
技术服务合同

一、技术鉴定程序

1. 被请求进行技术鉴定的组织和技术鉴定人应当制定详细的计划书，明确技术鉴定的内容和进度，并与请求方签订技术服务合同。

2. 技术鉴定服务的时间由各方根据工作内容和技术鉴定的要求协商确定，但最长不超过自合同签订之日起三十天。

二、技术服务合同主要内容

1. 提供技术服务的组织和个人以及请求技术鉴定的一方的名称和地址。

2. 需要鉴定的技术内容。

3. 鉴定方法、标准和流程。

4. 各方的权利和义务。

5. 鉴定活动的期限和进度。

6. 服务费用及支付方式。

7. 如果鉴定结果错误的责任赔偿。

8. 纠纷解决方式。

9. 合同验收和终止的原则和程序。

10. 其他约定事项（如有）。

三、技术服务合同履行结果报告

1. 完成技术鉴定后，技术鉴定组织或技术鉴定人应向已登记从事该业务的国家管理机关提交技术鉴定结果报告。

2. 技术鉴定结果报告应包括以下主要内容：

a) 提供技术服务的组织和个人的名称和地址。

b) 国家管理机关或请求技术鉴定的组织和个人的名称和地址。

c) 已完成的技术鉴定内容。

d) 执行的技术鉴定方法。

đ) 技术鉴定的时间和地点。

e) 在技术鉴定过程中使用的文件清单。

g) 关于技术鉴定内容的结论。

第六部分
组织实施

一、组织实施

科学技术部是协助总理统一管理全国技术鉴定工作的部门；根据其权限发布或建议政府发布有关技术鉴定的规范性法律文件，指导实施并检查技术鉴定项目和转让技术合同的工作。

符合本通知规定条件的技术鉴定组织和技术鉴定人，应按照国家管理机关的请求或相关组织和个人的要求进行技术鉴定，并对其技术鉴定结果负责。

项目发起人和参与技术转让合同的各方应配合提供信息和资料，为相关国家管理机关、技术鉴定组织和技术鉴定人开展技术鉴定任务创造便利条件。

二、情况报告和汇总

各省、直辖市科学技术局每年在次年一月前向科学技术部报告上一年度在其管辖范围内技术鉴定活动的情况。

科学技术部汇总全国年度技术鉴定活动情况并向总理报告。

三、申诉和举报

组织和个人有权对拒绝注册技术鉴定活动、技术鉴定结果提出申诉，并有权根据《申诉和举报法》的规定举报违反技术鉴定法律法规的行为。

四、技术鉴定活动中违法行为的处理

技术鉴定领域行政违法行为的处理依照现行越南法律法规执行。

第七编
实施条款

本通知自登载公报之日起十五日后生效。

在执行过程中，如遇问题或困难，请及时反映给科学技术部进行研究和解决。/