联合通知2009年第14号通知关于颁发证书和进出口毛坯钻石的程序，以执行金伯利进程认证计划的规定。

第一章 总则

第一条 调整范围

本联合通知就颁发证书和进出口毛坯钻石的手续进行指导，旨在执行金伯利进程证书制度（以下简称KP证书制度）的规定。

第二条 适用对象

本通知适用于参与毛坯钻石进出口业务的商人。

第三条 术语解释

1. 冲突钻石是指由叛乱组织或其盟友使用以资助反对合法政府的冲突而开采的毛坯钻石，如联合国安理会（安理会）迄今已通过并仍然有效的相关决议中所列明，或者可能在未来通过的类似决议中所列明，以及在联合国大会（联大）第55/56号决议中所列明，或者可能在未来通过的类似决议中所列明；

2. 出口国（Country of origin）是指毛坯钻石被开采或提取的国家；

3. 出口来源国（Country of provenance）是指毛坯钻石最后出口的成员国，如进口单据上所记载；

4. 钻石是一种主要由纯碳晶体构成的天然矿物，具有等轴晶系结构，莫氏硬度（划痕）为10，比重约为3.52，折射率为2.42；

5. 出口管理机构是指有权或被授权的出口国机构，有权确认金伯利进程证书；

6. 进口管理机构是指有权或被授权的进口国机构，负责办理进口手续并检查随附货物的金伯利进程证书；

7. 金伯利进程证书（以下简称KP证书）是一种具有防伪属性且具有特定尺寸和格式的文件，证明一批毛坯钻石符合金伯利进程证书制度的要求；

8. 货件是指一个或多个钻石被包装在一起且没有具体形式；

9. 杂源货件是指包含来自两个或多个国家的钻石混合在一起的货件；

10. 成员国是指金伯利进程证书制度生效的国家或区域经济一体化组织；

11. 区域经济一体化组织是指获得金伯利进程证书制度调整事项权力的国家主权组织；

12. 毛坯钻石是指未经加工或仅经过切割、劈裂或保持原状的钻石，并属于海关税则号列7102.10、7102.21和7102.31的商品分类；

13. 货批是指一个或多个货件被出口或进口。

条4. 禁止进口和出口毛坯钻石

严禁进口和出口冲突钻石。

条5. 进口、出口毛坯钻石的条件

1. 商人仅被允许与实施KP认证制度（附件I）成员国进行毛坯钻石的进口和出口。若KP认证制度成员国名单发生变化，商务部负责更新、修改和补充。

2. 毛坯钻石货物仅在获得越南有权限国家机关颁发的有效KP证书（附件II）的情况下方可出口至成员国。

3. 毛坯钻石货物仅在获得出口国为成员国的有权机关颁发的有效KP证书的情况下方可从成员国进口。

4. 进出口毛坯钻石的货物必须装运在防盗窃集装箱并加封完好无损的封条。

条6. 毛坯钻石货物过境

商人在毛坯钻石货物通过越南领土过境时无需出示KP证书且无需执行本通知第二或第三部分规定的任何手续，但须遵守越南关于货物过境的法律规定。

条7. 进口确认机构及KP证书发放机构

负责进口毛坯钻石货物并为出口毛坯钻石货物发放KP证书的机构是位于河内和胡志明市的商务部直属进出口管理处（以下简称进出口管理处）。进出口管理处的具体信息规定在附件III中。

条8. 进口商和出口商毛坯钻石的责任

进口商和出口商毛坯钻石的责任包括：

1. 向进出口管理处提交商人档案；

2. 完整地向进出口管理处提交进口确认申请或KP证书申请；

3. 证明进口的毛坯钻石来自KP认证制度成员国，出口的毛坯钻石出口到KP认证制度成员国，并为进出口管理处在货物原产地验证方面提供便利；

4. 对商人档案内容、进口确认申请或KP证书申请内容以及进口、出口货物原产地的真实性负责，即使在委托情况下亦然；

5. 及时向已申请KP证书的进出口管理处报告因被进口国拒绝而尽管获得了越南KP证书的货物批次（如有）；

6. 自海关申报之日起五年内保存购买、销售、出口、进口凭证，列出买家或卖家名称、买家或卖家许可证号、已售出或出口或购入进口的钻石数量和价值以及其他相关凭证。

条 9. 出入境管理室的责任

出入境管理室负责：

1. 应要求指导商人；

2. 接收并审查商人的申请文件和进口确认或原产地证明书的申请文件；

3. 在必要时核实产品的原产地；

4. 确认进口并颁发原产地证明书；

5. 将进口确认或原产地证明书的档案保存五年（05年）；

6. 将所有毛坯钻石进出口详细信息存储在计算机数据库中；

7. 按照商务部的规定，将授权签署原产地证明书人员的签名样本和出入境管理室的印章样本发送给商务部（对外贸易司）；

8. 根据权限处理关于原产地证明书的投诉；

9. 对与原产地证明书相关的档案和文件保密；

10. 交换有关商人申请文件注册和其他与进口确认或颁发原产地证明书相关的信息；

11. 执行商务部规定的报告制度和其他要求。

条 10. 海关机关的责任

海关机构负责：

1. 按规定办理毛坯钻石出口和进口海关手续；

2. 将毛坯钻石进口和出口档案保存五年（05年），自海关申报之日起算；

3. 将所有毛坯钻石进出口详细信息存储在计算机数据库中；

4. 与商务部合作解决毛坯钻石进出口管理过程中出现的问题。

条 11. 商人档案注册

1. 首次进口毛坯钻石并首次申请原产地证明书的申请人，在完成商人档案注册后方可处理上述手续。商人档案包括：

a) 授权签署进口确认申请和原产地证明书申请的人员的签名样本及商人的印章（附件IV）；

b) 商人的营业执照副本（经公证的正本复印件）；

c) 商人的税务登记证副本（经公证的正本复印件）；

d) 商人的生产加工场所清单（附件V）；

e) 商人的地址、国籍和/或居住地。

2. 商人档案中的任何变更必须在提出进口确认和原产地证明书申请前通知已注册的出入境管理室。如果没有变更，商人档案仍需每两年更新一次。

3. 如果在其他地方提出进口确认和原产地证明书申请，而不在之前注册的商人档案所在地，则申请人必须书面说明不在此前注册的商人档案所在地提出申请的原因。在获得其他出入境管理室的商人档案注册批准后，商人必须重新注册商人档案。

第二节 毛坯钻石进口程序

条 12. 进口毛坯钻石的海关手续

1. 对于商人 商人在办理进口毛坯钻石手续时，必须向海关提交以下文件：

b) 根据海关法律法规规定的其他文件。

2. 对于海关

a) 检查毛坯钻石货物以确定包装完好、铅封和封条完整无损；

b) 审核文件和实际货物，确保进口的毛坯钻石货物与KP证书中的信息一致，并与出口国授权机构提供的信息相符（如有）；

c) 将一份由商人负责人或其授权人签字并盖章确认的KP证书复印件存入进口报关单证中；

d) 自完成毛坯钻石进口报关手续之日起三个（03）工作日内，海关将颁发三（03）份毛坯钻石进口确认书，按照本通知附件VI的规定格式。一份发送给区域进出口管理办公室，一份存入海关进口货物档案，一份发送给商人。海关将以电子邮件形式通知区域进出口管理办公室（见附件III）和[email protected]邮箱，内容包括KP证书和毛坯钻石进口确认书的信息。邮件应包含详细信息，如重量、价值、原产国、出口国、出口商、进口商和KP证书编号。

条 13. 在进出口管理办公室进行进口确认的程序

1. 对于商人 自收到海关颁发的毛坯钻石进口确认书之日起三个（03）工作日内，进口毛坯钻石的商人必须在进出口管理办公室进行进口确认，并提交以下文件：

a) 毛坯钻石进口确认申请表。商人必须在表格中声明所进口的毛坯钻石不是冲突钻石（由商人负责人或其授权人签字并盖章的原件）；

b) 包括一（01）份原件和三（03）份复印件的KP证书；

c) 海关颁发的毛坯钻石进口确认书；

d) 已完成报关手续的进口报关单副本，并由商人负责人或其授权人签字并盖章确认，或由公证机关签字并盖章，同时附上原件以供核对。

2. 对于进出口管理办公室

a) 收到第13条第1款所述文件及海关的电子邮件后，在收到上述文件及有效电子邮件后的三个（03）工作日内，进出口管理办公室有责任在KP证书原件及其三（03）份复印件的右侧进行进口确认；

b) 对于三（03）份KP证书复印件，在确认后，进出口管理办公室保留一份，一份送交商务部贸易司，一份交给商人。原件KP证书由进出口管理办公室裁成两部分，进口确认部分寄给出口国的发证机构，出口国确认部分由进出口管理办公室保存以供参考，当为该商人的出口货物发放KP证书时使用；

c) 自在KP证书原件上进行进口确认之日起三个（03）工作日内，进出口管理办公室通过电子邮件通知出口国授权机构已确认进口的内容，并将内容发送至商务部贸易司的[email protected]邮箱进行跟踪。邮件应包括重量、价值、原产国或出口国、出口商和KP证书编号等信息。

第三节 出口毛坯钻石的手续

条14. 凯姆伯利进程证书的颁发程序

a) 凯姆伯利进程证书申请书。在申请书中，商人承诺出口的毛坯钻石不是冲突钻石（原件需有商人负责人或被授权人的签字和盖章）；

b) 已完整填写的出口凯姆伯利进程证书一份（01）原件和三份（03）复印件；

c) 经进出口管理处确认进口的进口凯姆伯利进程证书；

d) 已完成海关手续的出口报关单一份复印件（需有商人负责人或被授权人的签字和盖章确认与原件一致，并附上原件以供核对）；

đ) 运输单据一份复印件（需有商人负责人或被授权人的签字和盖章确认与原件一致，并附上原件以供核对）；

e) 商业发票一份复印件（需有商人负责人或被授权人的签字和盖章确认与原件一致，并附上原件以供核对）；

g) 包装清单一份复印件（需有商人负责人或被授权人的签字和盖章确认与原件一致，并附上原件以供核对）；

h) 加工合同及加工定额已向海关登记的一份复印件（需有商人负责人或被授权人的签字和盖章确认与原件一致，并附上原件以供核对）。在有正当理由的情况下，商人可以在完成出口报关手续后十五（15）个工作日内提交出口报关单和运输单据。

2. 对于进出口管理办公室

a) 进出口管理处在接受完整的、有效的凯姆伯利进程证书申请材料之日起三个（03）工作日内向商人颁发凯姆伯利进程证书。

一套凯姆伯利进程证书包括一份（01）原件和三份（03）复印件。每份凯姆伯利进程证书都有独立的参考编号。

原件由商人提供给进口商，用于提交进口国主管机构。一份（01）复印件由进出口管理处保存。其余两份（02）复印件交给商人保管。如果进口成员国要求，商人可以请求进出口管理处额外提供超过三份（03）的复印件。

在必要情况下，进出口管理处也可以进行现场检查，如果认为仅凭文件审查不足以颁发凯姆伯利进程证书或发现之前颁发的证书存在违法行为迹象。检查结果应记录在案。记录需由检查人员和申请凯姆伯利进程证书的人共同签署。如果申请人未在记录上签字，检查人员应在说明原因后予以确认。在这种情况下，颁发凯姆伯利进程证书的时间不超过五个（05）工作日。

自商人提交已完成海关手续的出口报关单之日起三个（03）工作日内，进出口管理处通过电子邮件将已颁发的凯姆伯利进程证书内容通报给进口国主管机构，并同时发送给商务部贸易局，地址为：[email protected]以便跟踪。邮件包含重量、价值、原产国或出口国、进口商、证书编号等信息。

1. 对于商人，商人办理钻石毛坯出口手续时必须向海关提交以下文件：

a) 由进出口管理处签发的金伯利进程证书(KP证书)原件及一份(01份)复印件。

b) 根据海关法律法规规定的其他文件。

2. 对于海关

a) 检查详细文件和实际货物，确保出口的钻石毛坯批次与KP证书中的信息相符；

b) 在核对检查后，海关将KP证书原件退还给商人，并将KP证书复印件存入出口报关档案中；

c) 自完成该批钻石毛坯出口报关手续之日起三个(03个)工作日内，海关将以电子邮件形式向进出口管理处交易电子邮箱地址和[email protected]发送关于KP证书的通知。邮件内容包括重量、价值、原产国、出口商、进口商以及KP证书编号等详细信息。

条 16. KP证书的有效期

KP证书自签发之日起两个月内有效。如果在该期限内未出口已获得KP证书的钻石毛坯批次，商人必须将KP证书退还给签发该证书的进出口管理处。

第四节 其他规定

条 17. 工商部的任务和权限

工商部作为管理钻石毛坯进出口的主要部门，其任务和权限如下：

1. 指导并监督进口确认或发放KP证书的过程，以确保进口确认和发放KP证书符合相关规定；

2. 通过主席国向成员国通报越南KP证书的样本及其特征；授权发放KP证书的进出口管理处官员签名和印章的样本；

3. 向财政部（海关总局）提供成员国发放KP证书的官员签名和印章的样本；

4. 通过主席国向其他成员国提供有关执行KP制度规定的越南法律法规英文文本，并在需要时更新这些信息；

5. 收集并向其他成员国通过主席国提供符合KP制度规定原则的统计数据；

6. 交流经验及相关信息，包括自我评估的信息和经验，以在具体情况下实现KP制度规定的最佳效果；

7. 优先考虑其他成员国提出的加强执行KP制度的要求，在其领土范围内；

8. 如果发现某成员国的法律法规未能确保在其领土上出口活动中排除冲突钻石，则通过主席国向其他成员国通报；

9. 与其他成员国合作解决可能出现的问题，这些问题可能导致无法满足发放或接受KP证书的最低要求，并向所有成员国通报这些问题及解决方案；

10. 与成员国的执法机构和海关紧密合作；

11. 通过主席国向所有成员国通报因违反KP制度规定而被定罪的个人或公司的名称；

12. 鼓励使用正式银行系统购买和销售钻石毛坯，并通过可核查的文件证明。

条18. 财政部的任务和权限

1. 按规定指导钻石毛坯进出口的海关手续和海关检查程序；

2. 指导并执行钻石毛坯进出口情况的报告制度；

3. 解决产生的问题并处理与钻石毛坯进出口相关的投诉；

4. 与国内和国外有管辖权的机构以及国际组织合作，调查核实钻石毛坯进出口情况；

5. 协同实施成员方的任务和权限。

条19. 报告更新信息制度

1. 各进出口管理处须按商务部规定的每季度信息更新模板，报告进口确认和颁发KP证书的情况，并通过电子邮件发送至商务部贸易司的[email protected]邮箱。

2. 财政部须按商务部规定的每季度信息更新模板，报告钻石毛坯进出口情况，并通过电子邮件发送至商务部的[email protected]邮箱。

3. 根据各进出口管理处和财政部提供的数据，商务部汇总数据并向工作组报告KP认证制度的数据。

V. 实施条款

本通知自发布之日起45日后生效。

本通知取代2002年12月26日由商务部发布的第11/2002/TT-TM-XNK号通知，关于指导钻石毛坯进出口管理的通知及相关决定和指导性文件，以修改和补充第11/2002/TT-TM-XNK号通知。

在执行过程中如遇问题，应及时向商务部或财政部反映，具体地址如下：

商务部（贸易司）

河内市还剑区 Hai Ba Trung路54号

电话：04.2.2205444

财政部（海关总署、监管局）

河内市龙边区 Nguyen Van Cu路162号