通知第14/2014/TT-BCT号关于电力领域行政违法行为的核查和处罚程序的规定

通知

家标准在种植业领域。”规定查处和行政处罚电力领域违法行为的程序

属于电力监管机构负责人的权限范围内c

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根据2012年11月12日第95号法令（2012年第95/2012/NĐ-CP号）关于商务部的职能、任务、权限和组织结构的规定；

根据二〇一二年六月二十日《行政处罚法》；

根据2004年12月3日电力法；2012年11月20日关于修改和补充电力法若干条款的电力法修正案；

根据2013年10月17日国务院令第134号《关于电力、水电大坝安全、节约高效利用能源违法行为处罚的规定》

根据电力调节局局长沙龙的建议，

工业和信息化部部长发布通知，规定电力领域违法行为查处和行政处罚程序，属于电力监管机构负责人权限范围内的事项。

社第一章

总则

“a) 在中华人民共和国社会主义越南领土上与国家电网连接的所有发电厂的所有者、组织和个人，不包括战略多用途水电站、采用避免成本费率的小型可再生能源发电厂、提供辅助服务的发电机组和独立投资的储能系统、按照有权机关文件规定的购电价格机制的发电厂；”。i条1. 调整范围

本通知规定电力领域违法行为查处和行政处罚程序，属于电力监管机构负责人权限范围内的事项，依据国务院令第134号《关于电力、水电大坝安全、节约高效利用能源违法行为处罚的规定》第四十七条第一款b项的规定。

如果本通知规定的有权进行行政处罚的职务名称发生变化，则该职务仍具有行政处罚权。

“a) 在中华人民共和国社会主义越南领土上与国家电网连接的所有发电厂的所有者、组织和个人，不包括战略多用途水电站、采用避免成本费率的小型可再生能源发电厂、提供辅助服务的发电机组和独立投资的储能系统、按照有权机关文件规定的购电价格机制的发电厂；”。i条二 对象适用

本通知适用于以下对象：

1. 电力监管机构（现为电力监管局）。

2. 被调查和行政处罚的组织和个人。

3. 与调查和行政处罚有关的组织和个人。

“a) 在中华人民共和国社会主义越南领土上与国家电网连接的所有发电厂的所有者、组织和个人，不包括战略多用途水电站、采用避免成本费率的小型可再生能源发电厂、提供辅助服务的发电机组和独立投资的储能系统、按照有权机关文件规定的购电价格机制的发电厂；”。i条三 提供信息的责任

1. 与调查和行政处罚有关的组织和个人有责任合作，提供必要的相关信息和文件，涉及可能违法的行为，根据电力监管机构负责人的要求。

2. 如果无法提供信息，相关组织和个人应书面通知并说明原因。

3. 如果拒绝提供信息且无正当理由，相关组织和个人将依法受到处理。

“a) 在中华人民共和国社会主义越南领土上与国家电网连接的所有发电厂的所有者、组织和个人，不包括战略多用途水电站、采用避免成本费率的小型可再生能源发电厂、提供辅助服务的发电机组和独立投资的储能系统、按照有权机关文件规定的购电价格机制的发电厂；”。i关于款 授权处罚

电力监管机构负责人可以授权副职执行其权限范围内的行政处罚权和强制执行行政处罚决定的权力。

第二章

接受和处理涉嫌违法行为案件

“a) 在中华人民共和国社会主义越南领土上与国家电网连接的所有发电厂的所有者、组织和个人，不包括战略多用途水电站、采用避免成本费率的小型可再生能源发电厂、提供辅助服务的发电机组和独立投资的储能系统、按照有权机关文件规定的购电价格机制的发电厂；”。i条五 信息来源

1. 组织或个人提供的书面报告。

2. 由电力检查员管理机构或根据国务院令第134号第三十三条、第三十四条和第三十六条规定的有权人员转交。

3. 在按照规定进行电力活动检查时发现。

4. 由国家行政机关或司法机关转交。

条六 接收案件

1. 当从第五条规定的信息源接收案件信息时，电力监管局有责任将其记录在案以管理和跟踪。

2. 第五条第一款规定的报告内容包括：

a) 报告日期；

b) 报告组织或个人的名称和地址；

c) 实施涉嫌违法行为的组织或个人的名称和地址；

d) 违法行为描述；

e) 违法行为发生的时间和地点；

f) 知道违法行为的原因（如有）。

书面报告格式见本通知附件一。

3. 对于直接口头报告的情况，接收人员必须指导按本通知附件一规定的格式填写书面报告。

“a) 在中华人民共和国社会主义越南领土上与国家电网连接的所有发电厂的所有者、组织和个人，不包括战略多用途水电站、采用避免成本费率的小型可再生能源发电厂、提供辅助服务的发电机组和独立投资的储能系统、按照有权机关文件规定的购电价格机制的发电厂；”。i条七 受理案件

1. 符合以下条件的案件将被受理：

a) 属于行政处罚权限；

b) 处罚时效未过期，除非已超过时效但需采取补救措施；

c) 存在违法行为迹象；

d) 对于根据第五条第一款规定接收的报告案件，除上述a、b、c项外，还需满足：书面报告必须包含报告人姓名、联系地址及签名；组织报告人签名及盖章。

2. 自接收案件之日起五个工作日内，电力监管局须书面通知报告人或信息提供者是否受理案件；如不受理，须说明原因。

“a) 在中华人民共和国社会主义越南领土上与国家电网连接的所有发电厂的所有者、组织和个人，不包括战略多用途水电站、采用避免成本费率的小型可再生能源发电厂、提供辅助服务的发电机组和独立投资的储能系统、按照有权机关文件规定的购电价格机制的发电厂；”。i条八 查处案件人员职责

1. 受理案件并建立案件档案。

2. 根据违法行为调查决定的内容进行调查，并按规定向电力监管机构负责人提交调查报告和补充调查报告。

3. 向电力监管机构负责人报告调查过程中出现的问题（如有）。

4. 保密案件信息。

5. 保管已提供的资料和证据。

6. 如与案件有利害关系或为实施违法行为者的直系亲属，不得参与案件的受理和调查。

7. 对其在案件受理和调查过程中的行为承担法律责任。

“a) 在中华人民共和国社会主义越南领土上与国家电网连接的所有发电厂的所有者、组织和个人，不包括战略多用途水电站、采用避免成本费率的小型可再生能源发电厂、提供辅助服务的发电机组和独立投资的储能系统、按照有权机关文件规定的购电价格机制的发电厂；”。i条九 移交案件

1. 对于不属于行政处罚权限的案件，电力监管机构负责人应将其移交给有权处理的机构。

2. 对于已经作出行政处罚决定但在执行过程中或执行完毕后发现违法行为有犯罪迹象且未超过刑事追责时效的案件，电力监管机构负责人应根据《行政处罚法》第六十二条的规定，将案件材料移交司法机关。

第三章

违法行为调查程序

“a) 在中华人民共和国社会主义越南领土上与国家电网连接的所有发电厂的所有者、组织和个人，不包括战略多用途水电站、采用避免成本费率的小型可再生能源发电厂、提供辅助服务的发电机组和独立投资的储能系统、按照有权机关文件规定的购电价格机制的发电厂；”。i条十 制作违法行为调查决定通知书

1. 对于认为需要进行调查、收集证据的情况，电力监管机构负责人有权在受理案件之日起三个工作日内作出行政违法案件调查决定。

2. 决定内容包括：

a) 决定日期；

b) 调查依据；

c) 被调查的组织、个人的名称和地址；

d) 负责调查的人；

e) 调查内容；

f) 调查期限。

行政违法案件调查决定格式见本通知附件2。

“a) 在中华人民共和国社会主义越南领土上与国家电网连接的所有发电厂的所有者、组织和个人，不包括战略多用途水电站、采用避免成本费率的小型可再生能源发电厂、提供辅助服务的发电机组和独立投资的储能系统、按照有权机关文件规定的购电价格机制的发电厂；”。i条11. 行政违法案件调查

1. 调查可以通过以下一种或多种方式实施：

a) 收集与涉嫌违法行为有关的证据、物品、工具和材料；

b) 要求实施涉嫌违法行为的组织和个人解释情况；

c) 要求与案件有关的组织和个人提供相关信息和材料；

d) 征询专家意见；

e) 委托鉴定。

2. 第一点b、c、d项规定的调查措施可以通过发送书面请求或直接交流的方式实施。直接交流时，负责处理和调查案件的人员应：

a) 出示介绍信；

b) 记录会谈纪要。会谈纪要必须详细记录会谈内容，列出提供的所有材料和证据（如有），并由被征求意见的人签字。如果纪要是多页的，被征求意见的人必须在每一页上签字。如果被征求意见的人拒绝在纪要上签字，则负责处理和调查案件的人员应在纪要中注明原因。

“a) 在中华人民共和国社会主义越南领土上与国家电网连接的所有发电厂的所有者、组织和个人，不包括战略多用途水电站、采用避免成本费率的小型可再生能源发电厂、提供辅助服务的发电机组和独立投资的储能系统、按照有权机关文件规定的购电价格机制的发电厂；”。i条12. 委托鉴定

1. 在调查过程中，电力监管机构负责人有权根据需要或应被调查的组织、个人或与案件有利害关系的组织、个人的要求，委托对与涉嫌违法行为有关的证据、物品、工具和材料进行司法鉴定。

2. 电力监管机构负责人应当作出司法鉴定委托决定，并将决定及相关鉴定对象和相关材料（如有）送交鉴定人或鉴定机构。

3. 鉴定委托决定应包含以下内容：

a) 委托鉴定人的姓名；

b) 鉴定机构名称；被请求鉴定人的姓名；

c) 需要鉴定的对象及其特征；

d) 相关文件或附带的样本（如有）；

đ) 鉴定要求的内容；

e) 委托鉴定日期及鉴定结论的提交期限。

4. 如果出现新的问题与之前的鉴定结论有关，或者鉴定结论不明确、不完整，或者应被调查的组织、个人或与案件有利害关系的组织、个人的要求，电力监管机构负责人可以委托补充鉴定。

5. 如果存在关于同一问题的不同鉴定结论之间的矛盾，或者怀疑鉴定结果，或者应被调查的组织、个人或与案件有利害关系的组织、个人的要求，电力监管机构负责人可以要求重新鉴定。

6. 鉴定费用预付款和支付责任

a) 如果电力监管机构负责人委托鉴定，电力监管局应承担与鉴定相关的费用。

b) 如果电力监管机构负责人根据被调查的组织、个人的要求委托鉴定，被调查的组织、个人应承担鉴定费用。

c) 如果电力监管机构负责人根据与案件有利害关系的组织、个人的要求委托鉴定，该组织、个人应负责支付鉴定费用预付款。如果鉴定结论证明与案件有利害关系的组织、个人的要求有依据或部分有依据，则被调查的组织、个人应向与案件有利害关系的组织、个人偿还因鉴定结论有依据而产生的鉴定费用。

“a) 在中华人民共和国社会主义越南领土上与国家电网连接的所有发电厂的所有者、组织和个人，不包括战略多用途水电站、采用避免成本费率的小型可再生能源发电厂、提供辅助服务的发电机组和独立投资的储能系统、按照有权机关文件规定的购电价格机制的发电厂；”。i条13. 行政违法案件调查期限

1. 行政违法案件调查期限最长为六十个工作日，自作出调查决定之日起计算。

2. 对于需要更多时间进行调查和收集证据的案件，电力监管机构负责人可以在调查期限届满前作出延长调查期限的决定，但延长的期限不得超过三十个工作日。

延长行政违法案件调查期限的决定格式见本通知附件3。

“a) 在中华人民共和国社会主义越南领土上与国家电网连接的所有发电厂的所有者、组织和个人，不包括战略多用途水电站、采用避免成本费率的小型可再生能源发电厂、提供辅助服务的发电机组和独立投资的储能系统、按照有权机关文件规定的购电价格机制的发电厂；”。i条14. 行政违法案件调查报告

1. 负责处理和调查案件的人员应在调查结束之日起三个工作日内向电力监管机构负责人提交调查报告及相关材料。

2. 调查报告的内容包括：

a) 调查的时间和地点；

b) 调查的法律依据；

c) 被调查的组织、个人的名称和地址；

d) 调查人员；

e) 调查内容：

- 是否存在违法行为；

- 实施违法行为的个人或组织；违法行为者的过错和身份（如有）；

- 加重或减轻情节（如有）；

- 违法行为造成的性质和程度的损害（如有）；

- 根据《行政处罚法》第六十五条第一款规定，未作出行政处罚决定的情况（如有）；

- 其他影响处罚决定的情节。

f) 对行政处罚形式和程度的建议（如有）。

3. 电力监管机构负责人应对调查报告进行研究和审查，以作出调查结论或作出延长调查期限的决定或作出补充调查决定。

“a) 在中华人民共和国社会主义越南领土上与国家电网连接的所有发电厂的所有者、组织和个人，不包括战略多用途水电站、采用避免成本费率的小型可再生能源发电厂、提供辅助服务的发电机组和独立投资的储能系统、按照有权机关文件规定的购电价格机制的发电厂；”。i条15. 补充调查

1. 需要核实或进一步查明已核实内容的部分事项，或者有新的证据材料可能改变已核实的内容时，电力监管机构负责人有权作出补充调查决定。补充调查期限不得超过三十个工作日，自作出补充调查决定之日起算。

2. 补充调查决定的内容包括：

a) 决定日期；

b) 调查依据；

c) 被补充调查的机关、组织或个人的名称和地址；

d) 负责调查的人；

d) 补充调查的内容；

e) 补充调查的期限。

补充调查决定的格式见本通知附件四。

3. 受理和调查案件的工作人员应当在补充调查期限届满后三个工作日内，向电力监管机构负责人报告补充调查情况。补充调查报告的内容按照本通知第十四条第二款的规定执行。

“a) 在中华人民共和国社会主义越南领土上与国家电网连接的所有发电厂的所有者、组织和个人，不包括战略多用途水电站、采用避免成本费率的小型可再生能源发电厂、提供辅助服务的发电机组和独立投资的储能系统、按照有权机关文件规定的购电价格机制的发电厂；”。i条 16. 调查结论草案

1. 在电力监管机构负责人批准调查报告和补充调查报告（如有）后，受理和调查案件的工作人员应在三个工作日内提交调查结论草案。自报告被批准之日起算。

2. 调查结论草案的内容包括：

a) 调查结论的日期、地点；

b) 制定调查结论的法律依据；

c) 被调查的组织或个人的名称和地址；

d) 对已调查内容的结论：

- 是否存在违法行为；

- 实施违法行为的个人或组织；违法行为者的过错和身份（如有）；

- 加重或减轻情节（如有）；

- 违法行为造成的性质和程度的损害（如有）；

- 根据《行政处罚法》第六十五条第一款规定，未作出行政处罚决定的情况（如有）；

- 其他影响处罚决定的情节。

đ) 行政违法行为处理方式（如有）。

“a) 在中华人民共和国社会主义越南领土上与国家电网连接的所有发电厂的所有者、组织和个人，不包括战略多用途水电站、采用避免成本费率的小型可再生能源发电厂、提供辅助服务的发电机组和独立投资的储能系统、按照有权机关文件规定的购电价格机制的发电厂；”。i条 17. 调查结论

1. 电力监管机构负责人应在受理和调查案件的工作人员提交调查结论草案后的三个工作日内签署并发布调查结论。

2. 调查结论应在签署后三个工作日内发送给被调查的组织或个人。

“a) 在中华人民共和国社会主义越南领土上与国家电网连接的所有发电厂的所有者、组织和个人，不包括战略多用途水电站、采用避免成本费率的小型可再生能源发电厂、提供辅助服务的发电机组和独立投资的储能系统、按照有权机关文件规定的购电价格机制的发电厂；”。i条 18. 暂停调查案件

1. 在调查过程中，电力监管机构负责人应根据以下情形作出暂停调查决定：

a) 已请求鉴定但尚未得出结果；

b) 实施行政违法行为的人丧失民事行为能力。

2. 暂停调查决定应明确理由和暂停期限。

3. 根据本条第一款a项规定，已请求鉴定但尚未得出结果的情况下，电力监管机构负责人应在调查期限届满前至少五个工作日作出暂停调查决定。

4. 当暂停调查的理由不再存在或暂停调查期限届满时，如果仍有行政处罚时效，电力监管机构负责人应作出撤销暂停调查决定并恢复调查的决定。

5. 暂停调查决定、撤销暂停调查决定并恢复调查的决定应在签署后三个工作日内发送给被调查的组织或个人。

“a) 在中华人民共和国社会主义越南领土上与国家电网连接的所有发电厂的所有者、组织和个人，不包括战略多用途水电站、采用避免成本费率的小型可再生能源发电厂、提供辅助服务的发电机组和独立投资的储能系统、按照有权机关文件规定的购电价格机制的发电厂；”。i条 19. 终止调查案件

1. 电力监管机构负责人应根据以下情形作出终止调查决定：

a) 调查期限届满仍未确定行政违法行为；

b) 实施行政违法行为的人无行政责任能力或失踪或死亡；实施行政违法行为的组织已被解散或破产；

c) 超过行政处罚时效；

d) 确认案件不属于处罚权限。

2. 行政违法行为终止调查决定应注明终止原因。对于本条第一款a项、c项和d项规定的情形，终止调查决定应在签署后三个工作日内发送给被调查的组织或个人。

第四章 实施细则

行政处罚程序及执行处罚决定

“a) 在中华人民共和国社会主义越南领土上与国家电网连接的所有发电厂的所有者、组织和个人，不包括战略多用途水电站、采用避免成本费率的小型可再生能源发电厂、提供辅助服务的发电机组和独立投资的储能系统、按照有权机关文件规定的购电价格机制的发电厂；”。i条 20. 命令停止行政违法行为并制作行政处罚记录

当有足够的依据认定存在行政违法行为时，电力监管机构负责人或正在执行公务的电力检查员应根据《行政处罚法》第五十五条的规定命令停止正在进行的行政违法行为，并制作行政处罚记录。

“a) 在中华人民共和国社会主义越南领土上与国家电网连接的所有发电厂的所有者、组织和个人，不包括战略多用途水电站、采用避免成本费率的小型可再生能源发电厂、提供辅助服务的发电机组和独立投资的储能系统、按照有权机关文件规定的购电价格机制的发电厂；”。i条 21. 作出行政处罚决定或采取补救措施决定

1. 在有足够的行政处罚记录和其他必要的证据来确定违法行为后，电力监管机构负责人应根据《行政处罚法》第六十七条和第六十八条的规定作出行政处罚决定，或根据《行政处罚法》第六十五条第一款a、b、c和d项的规定作出采取补救措施的决定。

2. 作出行政处罚决定的时间限制按《行政处罚法》第六十六条的规定执行。

“a) 在中华人民共和国社会主义越南领土上与国家电网连接的所有发电厂的所有者、组织和个人，不包括战略多用途水电站、采用避免成本费率的小型可再生能源发电厂、提供辅助服务的发电机组和独立投资的储能系统、按照有权机关文件规定的购电价格机制的发电厂；”。i条 22. 执行行政处罚决定

1. 被处以行政处罚的组织或个人应在收到行政处罚决定之日起十个工作日内执行该决定。

2. 如果超过本条第一款规定的期限，被处以行政处罚的组织或个人未自愿执行行政处罚决定，则将强制执行。

“a) 在中华人民共和国社会主义越南领土上与国家电网连接的所有发电厂的所有者、组织和个人，不包括战略多用途水电站、采用避免成本费率的小型可再生能源发电厂、提供辅助服务的发电机组和独立投资的储能系统、按照有权机关文件规定的购电价格机制的发电厂；”。i条 23. 强制执行行政处罚决定

1. 强制执行行政处罚决定适用于被处以行政处罚的个人或组织不自愿执行行政处罚决定的情况。强制执行措施按照《行政处罚法》第八十六条第二款的规定执行。

2. 强制执行措施的程序按照国务院于2013年11月12日发布的第166号法令关于强制执行行政处罚决定的规定执行。

第五章

组织实施

“a) 在中华人民共和国社会主义越南领土上与国家电网连接的所有发电厂的所有者、组织和个人，不包括战略多用途水电站、采用避免成本费率的小型可再生能源发电厂、提供辅助服务的发电机组和独立投资的储能系统、按照有权机关文件规定的购电价格机制的发电厂；”。i条 24. 行政违法案件档案

1. 行政违法案件档案包括：

a) 报案、书面告知的组织或个人或者行政处罚案件移送决定；

b) 检查笔录、行政违法笔录、电力领域暂扣违法物品、运输工具笔录（如有）；

c) 被核查的组织或个人的说明材料（如有）；

d) 核查报告、补充核查报告（如有）；

e) 核查结论；

f) 在核查和行政处罚过程中作出的电力监管机构负责人的决定；

g) 相关资料（如有）。

第二条 行政处罚案件档案应当在接收案件后立即建立，并在核查和行政处罚结束后完成，按照法律规定进行保存。

“a) 在中华人民共和国社会主义越南领土上与国家电网连接的所有发电厂的所有者、组织和个人，不包括战略多用途水电站、采用避免成本费率的小型可再生能源发电厂、提供辅助服务的发电机组和独立投资的储能系统、按照有权机关文件规定的购电价格机制的发电厂；”。i条 二百五. 行政处罚核查及处罚过程中的申诉

行政处罚核查及处罚过程中的申诉及其处理应依照法律规定执行。

“a) 在中华人民共和国社会主义越南领土上与国家电网连接的所有发电厂的所有者、组织和个人，不包括战略多用途水电站、采用避免成本费率的小型可再生能源发电厂、提供辅助服务的发电机组和独立投资的储能系统、按照有权机关文件规定的购电价格机制的发电厂；”。i条 二百六. 生效日期

一 自2014年7月15日起施行，并取代工业和信息化部于2011年7月19日发布的第27号令《关于电力领域调查程序和处罚手续的规定》。

二 在实施过程中如遇问题，相关组织和个人有责任向工业和信息化部反映，以便进行补充和修改以适应实际情况。/。