通知第14/2019/TT-NHNN号令对若干涉及国家银行定期报告制度的通知进行修改和补充

通知

对若干条款进行修改和补充 优先对象 有关定期报告制度的通知 规定定期报告制度 关于农村资金互助社 

根据2010年6月16日《越南国家银行法》；

根据2010年6月16日《信贷组织法》

根据2017年11月20日通过的《修改和补充信贷组织法若干条款》法律；

根据二零一九年一月二十四日第09/2019/NĐ-CP号政府法令关于行政机关报告制度的规定；

根据2017年2月17日政府第16/2017/NĐ-CP号法令关于越南国家银行职能、任务、权限和组织结构的规定；

鉴于国家银行办公厅主任的意见；

越南国家银行行长发布关于修改和补充若干条款的通函，涉及国家银行的定期报告制度。 优先对象 修改和补充有关国家银行定期报告制度的若干通函。

第一条 修改和补充定期报告制度的规定

1. 修改和补充关于信用信息活动报告制度的通知第16/2010/TT-NHNN号（2010年6月25日越南国家银行行长关于实施政府2010年第10号法令关于信用信息活动的规定的通知）如下：

第十七条 通知第16/2010/TT-NHNN号（已根据2014年第27/2014/TT-NHNN号通知第一条第六款对国家银行行长关于修改和补充通知第16/2010/TT-NHNN号若干条款的规定进行了修改和补充）修改和补充如下：

"第十七条 信用信息活动报告

1. 信用信息服务公司有责任直接或通过邮政服务向国家银行（检查监督机构）提交以下书面报告：

a) 根据法律规定提交季度和年度财务报告；

b) 提交按照本通知附件中编号为06/TTTD的表格规定的经营情况报告；

c) 在发生重大信息技术事故（如软件/硬件故障；系统网络被攻击导致系统不可信、运行异常）时，根据本通知附件中编号为07/TTTD的表格提交紧急报告；

d) 当发生以下变更之一时，根据本通知附件中编号为07/TTTD的表格提交报告：

- 管理人员；

- 承诺提供信用信息的金融机构、外国银行分行的数量；

- 信用信息服务公司与承诺提供信用信息的金融机构、外国银行分行之间关于收集、处理、保存和提供信用信息程序的协议；

- 信息系统基础设施。

2. 报告期限：

a) 第一条第一款规定应定期按季度和年度提交的报告如下进行：

- 季度报告应在季度结束后的下一个月的20日前提交；

- 年度经营情况报告应在次年的2月15日前提交；

- 年度财务报告必须经过审计，并在次年的4月15日前提交；

b) 第一条第一款规定应在事故发生当天提交的报告。如果事故发生在周末或节假日，则应在第一个工作日提交。

c) 第一条第一款规定应在变更后七个工作日内提交的报告。

3. 报告数据截止时间：

a) 对于第一条第一款规定应提交的报告，各期报告的数据截止日期应与会计期间的规定一致，依据《会计法》。

b) 对于第一条第一款规定应提交的报告，报告数据的截止日期应根据具体要求的内容确定，当发生或变更时。

2. 修改和补充自动柜员机运营情况报告制度的通知第36/2012/TT-NHNN号（2012年12月28日越南国家银行行长关于自动柜员机的配备、管理和安全操作的规定的通知）如下：

条10 通知第36/2012/TT-NHNN（已根据第4项第1条第44/2018/TT-NHNN号2018年12月28日由国家银行行长发布的关于修改和补充第36/2012/TT-NHNN号通知的通令进行了修改和补充）作如下修改和补充：

 “条10. 信息、报告

1. 提供支付服务的组织、国家银行分行在其部署和安装ATM的地方有责任向国家银行越南分行报告如下：

a) 按照国家银行越南分行的规定提交统计报告制度，适用于信贷机构和外国银行分行，并在有权机关根据法律规定要求时提交；

b) 提交半年度和年度ATM运营情况报告如下：

- 报告方式：通过书面形式提交给国家银行越南分行（支付部），采用以下一种方式：直接递交、邮政服务或国家银行电子邮件系统；

- 数据截止时间：对于半年度报告，从报告期前一年的12月15日至报告期的6月14日；对于年度报告，从报告期前一年的12月15日至报告年的12月14日。

- 报告期限：对于半年度报告，最迟于报告年的7月15日提交；对于年度报告，最迟于下一年的1月15日提交。

- 报告提纲按照本通知附表4（适用于提供支付服务的组织）和附表5（适用于国家银行分行）。

2. 提供支付服务的组织有责任向国家银行（支付部）报告如下：

a) 在实施ATM系统升级前10天内，以书面形式直接递交或通过邮政服务提交ATM系统升级情况报告；

b) 对于ATM系统出现的问题：当发现可能引起风险、不安全问题时，提供支付服务的组织应在发现问题后24小时内通过电子邮件地址[email protected]向国家银行通报，内容包括事件发生的时间、描述、影响、自身ATM系统及他方ATM系统的风险、原因、处理措施。同时，在发现问题后的3个工作日内，以书面形式直接递交或通过邮政服务向国家银行越南分行提交报告。[email protected]应在24小时内就包括事件发生时间、事件描述、影响、自身及向其他支付服务机构提供的自动取款机系统中的风险、事件原因和处理措施等内容进行报告。同时，应在收到国家银行越南分行的通知之日起三个工作日内以书面形式直接或通过邮政服务提交报告。

3. 修改和补充商业银行业务网络报告制度，如2013年9月9日由国家银行行长发布的第21/2013/TT-NHNN号通令（以下简称第21/2013/TT-NHNN号通令）中所述：

第21/2013/TT-NHNN号通令第28条第2款作如下修改和补充：

“2. 定期每半年和每年，以书面形式直接递交或通过邮政服务向国家银行（检查监督局）和商业银行总部所在地的国家银行分行提交附表2（本通知附表）的内容。其中：

a) 报告期限：

- 半年报：最迟于每年7月31日提交。

- 年报：最迟于次年1月31日提交。

b) 报告数据截止时间与会计期间一致，按《会计法》规定执行。”

4. 修改和补充保管库安全工作报告制度，如2014年1月6日由国家银行行长发布的第01/2014/TT-NHNN号通令（以下简称第01/2014/TT-NHNN号通令）中所述：

条 69 通知第01/2014/TT-NHNN修正如下：

“条 69. 安全库房工作报告

每年，国家银行分行、金融机构、外国银行分行应提交安全库房工作报告，内容如下：

1. 报告内容：关于执行情况、结果、存在的问题和限制的安全库房工作情况。

2. 接收报告的机构及报告期限：

- 金融机构、外国银行分行应在报告年度次年的1月1日前向所在地国家银行分行和上级金融机构（如有）提交报告。

- 国家银行分行、金融机构、外国银行分行应在报告年度次年的1月15日前汇总并向国家银行（发行与库房局）提交报告。

3. 报告提交方式：报告应以书面形式提交，直接递交或通过邮政服务发送。

4. 数据截止时间：从报告期前一年的12月15日至报告期的12月14日。

5. 报告提纲模板：按照本通知附表1。

条 9 2014年第03/2014/TT-NHNN号通知修正如下：

“第九条 向国家管理机关报告

1. 农村资金互助社每年最迟于7月15日向国家银行（检查监督机构）提交上半年保障基金运营情况报告，按照本通知附表1。

2. 每年最迟在财政年度结束后的45天内，农村合作银行有责任向国家银行（监管机构）提交以下报告：

a) 根据本通知附带的表格2，提交储备基金上一年度运营情况和财务状况报告；

b) 根据本通知附带的表格3，提交由农村合作银行监事会关于储备基金运营情况和财务结果的内部审计结果报告。

3. 应国家银行要求提交的特别报告。

4. 第一款、第二款、第三款规定的报告应以书面形式提交，直接递交或通过邮政服务发送至国家银行（检查监督机构）。”

6. 对2015年第28/2015/TT-NHNN号通知关于国家银行管理、使用数字证书制度进行修改和补充如下：

款 1 2015年第28/2015/TT-NHNN号通知第17条修正如下：

“1. 管理、使用数字证书定期报告：

a) 报告名称：国家银行数字证书对账单报告。

b) 报告内容：由国家银行认证服务机构颁发的数字证书清单及其使用状态。

c) 报告对象：属于国家银行的单位、金融机构、外国银行分行、国库、越南存款保险机构及其他获得国家银行数字证书的组织。

d) 接收报告的机构：国家银行信息技术局。

e) 报告提交方式：

- 书面形式，直接递交或通过邮政服务；

- 电子表格Excel格式报告通过电子邮件系统发送到[email protected]邮箱或通过国家银行在线公共服务系统提交电子报告。

g) 报告频率及提交期限：每半年一次，最迟分别在报告年度的6月20日和12月20日提交。

h) 报告数据截止时间：

- 上半年报告的数据截止时间为报告期前一年的12月15日至报告期的6月14日。

- 下半年报告的数据截止时间为报告期的6月15日至12月14日。

i) 报告提纲模板：本通知附表9。

7. 对2017年第24/2017/TT-NHNN号通知关于资产清算、分配和其他相关事项的报告制度进行修改和补充如下：

款 4 2017年第24/2017/TT-NHNN号通知第17条修正如下：

“4. 清算监督组应在每月第一个工作日或紧急情况下，以书面形式直接递交或通过邮政服务向国家银行分行、检查监督机构、越南存款保险机构、国家银行行长、省级人民政府提交关于资产清算、分配和其他相关事项的报告，按照本通知附表1。如有必要，可向相关部门提出书面请求，协助金融机构、外国银行分行收回应收款项，处理故意造成金融机构、外国银行分行财产损失的客户。”

8. 对2018年第01/2018/TT-NHNN号通知关于特别贷款数据报告制度进行修改和补充如下：

款 5 2018年第01/2018/TT-NHNN号通知第21条修正如下：

“5. 每月定期，在报告月份后的第一个月的前七个工作日内或在必要时，以书面形式直接递交或通过邮政服务向国家银行行长提交特别贷款数据报告，按照本通知附录4。报告数据截止时间为报告月份的第一天至最后一天。”

9. 修改、补充关于内部控制系统报告制度的通知第13/2018/TT-NHNN号（以下简称第13/2018/TT-NHNN号通知）的规定如下：

第13/2018/TT-NHNN号通知第七条第一款修改、补充如下：

“1. 商业银行、外国银行分行必须以书面形式编制并直接或通过邮政服务提交给国家银行（检查监督机构）关于内部控制系统的报告，按照本条第二款、第三款和第四款的规定。”

10. 修改、补充关于支付系统中断事件报告制度的通知第20/2018/TT-NHNN号（以下简称第20/2018/TT-NHNN号通知）的规定如下：

第20/2018/TT-NHNN号通知第七条第一款c项修改、补充如下：

“c) 在发现支付系统中断超过30分钟时，立即通过电子邮件地址[email protected]向监管单位通报，以便掌握和跟踪处理情况；在中断事件解决后的三个工作日内，以书面形式直接或通过邮政服务或通过国家银行报告系统提交中断事件的书面通知，详见本通知附件四。”

11. 修改、补充关于印钞造币企业进口和使用已进口货物情况报告制度的通知第38/2018/TT-NHNN号（以下简称第38/2018/TT-NHNN号通知）的规定如下：

第38/2018/TT-NHNN号通知第六条第三款修改、补充如下：

“3. 每季度定期（最迟于下一季度第一个月的18日前），印钞造币企业必须以书面形式直接或通过邮政服务提交给国家银行（发行与金库局）关于进口和使用已进口货物的情况报告，详见本通知附件一。报告数据截止时间为报告期前一个月的15日至报告期最后一个月的14日。”

12. 修改、补充关于执行整改计划结果报告制度的通知第46/2018/TT-NHNN号（以下简称第46/2018/TT-NHNN号通知）的规定如下：

a) 第46/2018/TT-NHNN号通知第四条第二款修改、补充如下：

“2. 每季度开始的第一个月的10日前，牵头金融机构应与相关金融机构和其他关联大股东合作，根据本通知附件一所附的表格报告上一季度整改计划的执行结果，内容包括：

a) 超过限制比例的股东名单；

b) 整改超额股份比例的结果；

c) 如未能按整改计划进度完成，则报告存在的困难和障碍（如有）及建议措施。”

b) 补充第46/2018/TT-NHNN号通知第四条第三款a项如下：

“3a. 根据本条款第二款和第三款编制的报告必须以书面形式直接或通过邮政服务提交给国家银行（检查监督机构）。”

第二条. 补充、替换报告制度中的表格

在本通知所附的附件中补充、替换以下通知中的表格如下：

1. 将本通知所附的附件一，包括第06/TTTD表和第07/TTTD表，补充到第16/2010/TT-NHNN号通知。

2. 将本通知所附的附件二，包括第01表，补充到第01/2014/TT-NHNN号通知。

4. 用本通知所附的附件四中的第09表替换第28/2015/TT-NHNN号通知中的第09表。

5. 将本通知所附的附件五，包括第01表，补充到第24/2017/TT-NHNN号通知。

6. 将本通知所附的附件六，包括第01表，补充到第38/2018/TT-NHNN号通知。

7. 将本通知所附的附件七，包括第01表，补充到第46/2018/TT-NHNN号通知。

第三 条 实施责任

国家银行办公厅主任、国家银行各下属单位负责人、各省、直辖市国家银行分行行长、各组织信用机构董事会（管理委员会）、总经理（经理）、外国银行分行、国库、信用信息公司、印钞造币企业、存款保险越南公司、提供支付服务的组织有责任组织实施本通知。

第四 条 生效日期

本通 tư自2019年10月15日起生效。

2. 本通知废止以下规定：

a) 2014年9月18日第27/2014/TT-NHNN号通知第六条关于修改、补充第16/2010/TT-NHNN号通知若干条款的规定；

b) 2018年12月28日第44/2018/TT-NHNN号通知第四条关于修改、补充第36/2012/TT-NHNN号通知若干条款的规定。

附件1

第06/TTTD表

报告

运营情况

（季度.../年...）或（年...）

一、信贷活动实施情况

1) 提供信息承诺的信贷组织名单；

2) 除承诺提供信息的信贷组织外的信息来源详细清单；

3) 客户借款主要指标目录，数据收集和更新频率；

4) 按客户群体分类及各群体的客户数量；

5) 向每个用户群体提供的产品数量；

6) 技术设备运行情况，确保信息安全；

7) 其他内容（如有）。

二、对中国人民银行的建议

表格编号07/TTTD

计算机事故/信息变更报告

一、计算机事故/或信息变更详情

1. 事故描述/或信息变更内容

- 描述硬件、软件故障；网络系统被攻击等导致系统不可靠，运行异常的情况。

- 变更内容：管理团队；承诺提供信用信息的金融机构数量；信用信息服务公司与已承诺的信贷机构之间关于信用信息收集、处理、存储和提供的协议；信息技术基础设施；

- 其他内容（如有）。

2. 处理措施：

二、对中国人民银行的建议

附件2

样式编号01

库存安全工作报告

敬启者：…

第一部分 货币库存工作的各项成果

一、取得的成绩

1. 关于货币库存安全管理的指导和指示

2. 满足经济现金需求的工作

3. 库存管理工作

4. 防伪钞票工作

二、存在的问题和限制

1. 检查工作和发布业务流程指南文件

2. 现金清点、保管和贵重物品、有价证券的管理

3. 库存现金管理和进出库管理

4. 办公场所、库存现金和交易地点的安全保护

5. 库存现金和安全设施存在的问题

6. 存在的原因

第二部分 从2024年1月1日至2024年6月30日的货币库存银行业务方向和任务

附件3

样式编号01

报告

基金上半年运营情况

（从2024年1月1日至2024年12月31日）

敬启者：越南国家银行

1. 基金管理（基金管理委员会成员数量）

2. 基金总收入

3. 基金运营成本

4. 对遇到资金困难或支付困难的农村信用社提供贷款支持的情况，以帮助其恢复正常运营。

5. 基金资金使用情况报告：

a) 根据《储备基金管理使用规定》，存放在农村合作银行或商业银行；

b) 购买政府债券、国库券、中国人民银行票据

样式编号02

报告

基金上一年度运营和财务状况

（从2024年1月1日至2024年12月31日）

敬启者：越南国家银行

1. 基金管理（基金管理委员会成员数量）

2. 基金总收入：

- 参与缴纳基金的农村信用社数量

- 未参与缴纳基金的农村信用社数量

3. 基金运营成本。

4. 支持基金运营的财政收支机制。

5. 对遇到资金困难或支付困难的农村信用社提供贷款支持的情况，以帮助其恢复正常运营。

- 提出借款申请的农村信用社数量；已批准借款的农村信用社数量；支持贷款额度；支持贷款期限；支持贷款利率；

- 对获得支持贷款的农村信用社采取的监控、整顿和巩固措施；

- 监控和支持贷款农村信用社使用资金的机制执行情况；

- 处理无法收回的支持贷款的风险；

6. 基金资金使用情况：

- 按照基金管理与使用规定存放在合作社银行或商业银行；存款利率。

- 购买政府债券、国库券、中国人民银行票据。

样式编号03

报告

内部审计监督结果 合作社银行监事会关于运营情况
和储备基金财务状况

（从2024年1月1日至2024年12月31日）

敬启者：越南国家银行

1. 基金管理（基金管理委员会成员数量）

2. 合作社银行监事会关于基金运营和财务结果的内部审计时间（内部审计频率和时长）

3. 合作社银行监事会关于基金运营和财务结果的内部审计内容和结果。

附件四

表格编号09

国家银行数字证书核对报告

从（dd/mm/yyyy）到（dd/mm/yyyy）

1. 国家银行专用数字证书清单及其使用状态

2. 建议和意见（如有）

…………………………

附随保险代理证书考试登记表附录六a。

1. 仅提交与国家银行颁发的数字证书清单相比有所更改的数字证书清单。

2. 数字证书清单按单位代码/分行代码顺序排列。

3. "出生日期"栏按照8位格式（dd/mm/yyyy）填写。

4. "业务类型"栏：仅记录不再需要使用的业务代码。

第四列中的业务代码根据以下规定如下：

5. "使用状态"栏按以下规定填写数值：

使用状态=1：数字证书正在使用；

使用状态=0：数字证书不再需要使用。

附件五

样式编号01

本月……/……资产处置监管报告

一、资产处置、分配情况及其他问题

二、困难和障碍（如有）

三、建议

附件六

样式编号01

印钞厂进口和使用情况报告
（报告期：季度/）

（发行和库存局）

编一. 进口和使用货物的情况

1. 各类货物、原材料的进口数量

2. 各类货物、原材料的使用数量

3. 使用国家银行发放给造币厂的确认书办理进口货物、原材料手续的情况

编二. 建议和意见（如有）

附件七

样式编号01

报告

超限额持有股份季度计划执行结果 ……年度

一. 超限额持股股东名单

二. 超限额持股问题整改结果

三. 遇到的困难和障碍（如有）

四. 建议和意见（如有）