通知2025年第14号令对2020年第119号令和2021年第58号令进行修改和补充，规定了证券登记、托管、清算和交易活动以及关于衍生品证券和衍生品证券市场的若干规定的实施指导。

通知

对第119/2020/TT-BTC号2020年12月31日财政部部长关于证券登记、保管、清算和交易结算业务的规定的通知以及第58/2021/TT-BTC号2021年7月12日财政部部长关于《政府2020年第158/2020/NĐ-CP号法令》中若干条款的指导意见（关于衍生证券和衍生证券市场）进行修改和补充

根据2019年11月26日《证券法》；

根据《证券法》、《会计法》、《独立审计法》、《国家预算法》、《国有资产管理和使用法》、《税收管理法》、《个人所得税法》、《国家储备法》、《行政违法行为处理法》（2024年11月29日）；

根据2023年11月27日《证件法》；

根据国务院于二零二零年十二月三十一日发布的第155/2020/NĐ-CP号法令，关于《证券法》若干条款的实施细则；

根据《政府2020年第158/2020/NĐ-CP号法令》（关于衍生证券和衍生证券市场）；

根据《政府2025年第29/2025/NĐ-CP号法令》（关于财政部的职能、任务、权限和组织结构）（2025年2月24日）；

根据证券交易委员会主席的建议；

财政部部长发布对第119/2020/TT-BTC号2020年12月31日财政部部长关于证券登记、保管、清算和交易结算业务的规定的通知以及第58/2021/TT-BTC号2021年7月12日财政部部长关于《政府2020年第158/2020/NĐ-CP号法令》中若干条款的指导意见（关于衍生证券和衍生证券市场）进行修改和补充的通知。

第一条 修改和补充第119/2020/TT-BTC号2020年12月31日财政部部长关于证券登记、保管、清算和交易结算业务的规定的通知中的若干条款

1. 修改和补充第三条第六款的第h项如下：

"h) 组织的成立和经营许可证或企业注册证书或其他等效文件。"

2. 修改和补充第二条第十七条的第c项如下：

"c) 对于国内客户为自然人的，提供其公民身份号码；对于国内客户为法人实体的，提供其企业注册证书编号及签发日期或等效文件编号及签发日期；对于外国投资者客户，提供其证券交易账户代码及其签发日期。"

第二条 用本通知附录中发布的附件一、附件二替换第58/2021/TT-BTC号2021年7月12日财政部部长关于《政府2020年第158/2020/NĐ-CP号法令》中若干条款的指导意见（关于衍生证券和衍生证券市场）附录中发布的附件一、附件二。

第三条 实施细则

1. 本通知自2025年6月1日起生效。

2. 证监会、越南证券交易所、河内证券交易所、胡志明市证券交易所、越南中央证券存管公司及其他相关机构和个人负责执行本通知。

中华人民共和国

独立 自由 幸福

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..., 年...月...日...

委托清算、支付合同

非清算会员与清算会员之间委托清算、支付合同至少包括以下内容：

1. 法律依据

根据2019年11月26日《证券法》；

根据二零一五年十一月二十四日《民法典》；

根据《政府2020年第158/2020/NĐ-CP号法令》（关于衍生证券和衍生证券市场）；

根据第58/2021/TT-BTC号2021年7月12日财政部部长关于《政府2020年第158/2020/NĐ-CP号法令》中若干条款的指导意见（关于衍生证券和衍生证券市场）；

根据第14号2025年4月4日财政部部长关于修改和补充第119/2020/TT-BTC号2020年12月31日财政部部长关于证券登记、保管、清算和交易结算业务的规定的通知以及第58/2021/TT-BTC号2021年7月12日财政部部长关于《政府2020年第158/2020/NĐ-CP号法令》中若干条款的指导意见（关于衍生证券和衍生证券市场）的通知。

2. 合同签署方

非清算会员的名称、地址、电话、成立和经营许可证号；非清算会员代表人及被授权人的姓名、中间名、出生姓名、出生日期、公民身份号码（对于是越南公民或未确定国籍但居住在越南的越南裔人士，已获得公民身份号码的外国人），护照号码（对于没有公民身份号码的外国人），职务及授权决定；

清算会员的名称、地址、电话、成立和经营许可证号；清算会员代表人及被授权人的姓名、中间名、出生姓名、出生日期、公民身份号码（对于是越南公民或未确定国籍但居住在越南的越南裔人士，已获得公民身份号码的外国人），护照号码（对于没有公民身份号码的外国人），职务及授权决定。

3. 具体条款和协议

在非清算会员处为客户开设投资账户；

在清算会员处为客户开设保证金账户；

非清算会员代表客户与清算会员之间的关系；

投资者-非清算会员-清算会员三方合同；

关于投资者缴纳/提取保证金的规定；

关于在下达衍生证券交易指令前检查保证金的规定；

关于监控持有数量以确保保证金使用率和允许的最大头寸的规定。

4. 各方的权利和义务条款

清算会员受非清算会员委托，通过支付保障机制和风险防范措施来履行衍生证券交易结算担保责任。

共同结算成员向非结算成员及其客户提供与结算、支付活动相关的服务，包括：衍生证券交易的结算和支付；监控和管理非结算成员及其客户的保证金资产；确保非结算成员及其客户账户和资产的独立管理；

双方的其他权利和义务（如有）；

五、其他约定条款

按规定或双方约定的委托费用（如有）；

处理产生的争议；

非结算成员或其客户丧失清偿能力时的处理方案；

非结算成员或其客户破产时的处理方案；

处理非结算成员错误（如错误下单等）及结算成员信息错误（如保证金信息错误、持仓记录错误等）的问题；

合同的修改、补充、终止；

六、影响各方权利和义务的其他问题；

中华人民共和国

独立 自由 幸福

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开设衍生证券交易账户合同

证券公司与客户之间开设衍生证券交易账户的合同至少应包括以下内容：

一、合同签署方

证券公司的名称、地址、电话号码、成立和经营许可证编号；个人客户为越南公民、未确定国籍的越南裔人士或已获得个人识别号的外国人的姓名、中间名、出生姓名、出生日期、个人识别号；外国客户未获得个人识别号的护照号码；证券公司法定代表人或受托人的授权决定；

个人客户的姓名、中间名、出生姓名、出生日期、地址、电话号码、个人识别号（越南公民、未确定国籍的越南裔人士或已获得个人识别号的外国人）；外国客户未获得个人识别号的护照号码；组织客户的企业名称、地址、企业登记证书；法定代表人或受托人的姓名、中间名、出生姓名、出生日期、职务、个人识别号（越南公民、未确定国籍的越南裔人士或已获得个人识别号的外国人）；外国客户未获得个人识别号的护照号码；组织客户法定代表人或受托人的授权决定（如有）。

二、具体协议条款

a)证券公司接受指令的方式；

b)必须维持的衍生证券保证金比例；

c)关于银行存款保证金利息的约定；

d)客户丧失清偿能力时处理资产的时间和方式；

e)关于将外币转换为越南盾的具体时间和方法的约定，用于衍生证券交易的资金转移；

f)明确结算成员丧失清偿能力或被暂停、停止运营、解散、破产时可能产生的风险；

三、各方的权利和义务条款

a)客户权利和义务（拥有资金、衍生证券及相关利润和其他合法利益；按要求提供信息，支付交易费用等）；

b)证券公司权利和义务（收取交易费用，执行与客户约定的其他合法委托；为客户保管和管理资金、衍生证券，执行交易，保护信息安全，按客户要求提供信息等）；

c)结算成员权利（使用投资者的保证金资产为投资者的开放头寸向越南中央证券存管结算公司提供保证金；在投资者丧失清偿能力的情况下有权平仓并使用投资者的保证金资产）；

四、其他约定条款

a)违反合同的责任，本条款明确规定：

如果证券公司违反本合同规定的义务，客户有权获得赔偿；

赔偿金额：由双方具体约定或按照法律规定；

b)证券公司被暂停营业、取消会员资格、调整经纪业务、解散或被撤销成立和经营许可时账户处理方式；

c)提前终止合同的情况；

d)合同的有效期；

d)解决产生的争议；

符合法律规定且双方同意的其他约定。