令第142/2013/ND-CP规定在水资源和矿产领域行政处罚的行为和形式

 令

关于在水资源和矿产领域行政处罚的规定

根据二〇〇一年十二月二十五日的《政府组织法》；

根据二〇一二年六月二十日的《行政违法行为处罚法》；

根据二零一二年六月二十一日颁布的《水资源法》；

根据二零一零年十一月十七日《矿产法》；

鉴于自然资源与环境部部长的建议，

政府发布关于在水资源和矿产领域行政处罚的规定的法令。

第一章
总则

第一条 调整范围

1.本法令规定违法行为、处罚形式、罚款金额、违法后果的补救措施、处罚权限以及在水资源和矿产领域行政处罚记录权限。

2.本法令规定的水资源领域违法行为包括：违反水资源调查、规划、勘探、开采、使用的规定；违反水资源保护的规定；违反防止和减轻水害后果的规定以及其他水资源管理中的违法行为，具体见本法令第二章。

3.本法令规定的矿产领域违法行为包括：违反矿产地质基础调查的规定；违反矿产勘探、开采的规定；违反矿产权利拍卖的规定；违反矿产信息使用的规定；违反矿产所在地地方政府和居民权益的规定；违反未开发矿产保护的规定以及其他矿产领域的违法行为，具体见本法令第三章。

4.涉及水资源和矿产领域但不在本法令中规定的违法行为，应根据政府其他关于在相关国家管理领域行政处罚的规定进行处罚。

第二条 行政处罚的形式和补救措施

1.主要处罚形式：

在水资源和矿产领域实施违法行为的组织和个人将被采取以下主要处罚形式之一：

a) 警告；

b) 罚款

对水资源领域违法行为的最高罚款金额为个人250,000,000越南盾，组织500,000,000越南盾。对矿产领域违法行为的最高罚款金额为个人1,000,000,000越南盾，组织2,000,000,000越南盾；

c) 撤销水资源勘探、开采、使用许可证，向水源排放废水许可证；地下钻井作业许可证；矿产勘探、开采许可证，期限从一个月到十六个月。

2. 补充处罚形式：

根据违法行为的性质和程度，违法的组织和个人还可能被采取一种或多种附加处罚形式：

a) 撤销水资源勘探、开采、使用许可证，向水源排放废水许可证；地下钻井作业许可证；矿产勘探、开采许可证，期限从三个月到十二个月，或者暂停活动从一个月到二十四个月；

b) 没收用于违法行为的物品和工具。

附加处罚形式只能与主要处罚形式一起使用。

3. 后果补救措施：

对于每种违法行为，在采取主要处罚形式和附加处罚形式之外，违法的组织和个人还可以被采取一种或多种补救措施：

a) 强制采取措施恢复水质污染、退化、枯竭状况；

b) 强制采取措施防止环境污染，减少对人体健康的不良影响；

c) 强制全面采取措施恢复环境；

d) 强制采取土地复垦、环境保护措施；

đ) 强制采取措施使已开采的矿区恢复安全状态；

e) 强制拆除违法建筑；强制移除阻碍水流的物体；强制将机械设备、资产从勘探、开采矿区移走；

g) 强制恢复或重建确保矿山安全、保护环境的设施和设备；

h) 强制采取措施修复受损基础设施；提升、维护道路；

i) 强制恢复因违法行为导致的变化前的状态；

k) 强制向有权管理矿产的国家机关提交矿物样本、信息；

l) 强制更正因违法行为导致的错误信息、数据；

m) 强制交回全部非法获得的矿产品或等值现金，因超出许可面积开采或超出许可产能开采造成的；

n) 强制交回因违法行为非法获利的全部收益。

条3. 适用行政处罚中的罚款金额

1. 对于本法令第二章和第三章规定的每一种行政违法行为，对个人的罚款金额为个人罚款金额。对组织的罚款金额为个人罚款金额的两倍。

2. 根据本法令第四十四条、第四十五条和第四十六条规定的人员的罚款权限是对个人的一种行政违法行为的最高罚款权限；对于组织，其最高罚款权限为个人罚款权限的两倍。

第二章
||| 行政违法行为在水资源领域的处罚形式、罚款金额及补救措施

条4. 违反关于基础调查、水资源规划的规定

1. 对于违反关于实施基础调查水资源条件和能力规定的行为，处以20000000元至30000000元罚款。

2. 对于违反关于实施水资源规划咨询条件和能力规定的行为，处以30000000元至50000000元罚款。

条5. 违反关于水资源监测、监督的规定

1. 对于未按要求进行水资源开采、使用、排放废水监测的行为，处以15000000元至20000000元罚款。

2. 对于未按规定进行水资源开采、使用、排放废水监测的行为，处以20000000元至30000000元罚款。

条6. 未经登记或无许可证进行水资源勘查、开采、利用的行为

1. 对于未按规定进行地下水开采登记的行为，处以警告或者100000元至500000元罚款。

2. 对于以下无许可证进行水资源勘查、开采、利用的行为之一，处以30000000元至50000000元罚款：

a) 开凿深度低于50米的一口地下水探井；

b) 用于生产、经营和服务活动，日流量超过10立方米但不超过200立方米的地下水资源的开采、利用；³/昼夜至不足200米³每昼夜；

c) 用于农业生产和水产养殖，流量超过0.1立方米/秒但不超过0.5立方米/秒的地表水资源的开采、利用；³/秒至不足0.5米³d) 用于商业、服务和非农产业目的，流量超过100立方米/天但不超过50000立方米/天的地表水资源的开采、利用；

d) 开采、利用地表水用于商业、服务和非农生产，流量超过100米³每日夜间不超过3,000米³每昼夜；

e) 用于发电，装机容量超过50千瓦但不超过2000千瓦的地表水资源的开采、利用；

e) 开采、利用海水用于陆地上其他生产、经营活动，流量超过10000米³f) 用于陆地上的生产、经营和服务活动，流量超过10000立方米/天但不超过50000立方米/天的海水资源的开采、利用；³每昼夜；

3. 对于以下无许可证进行水资源勘查、开采、利用的行为之一，处以50000000元至70000000元罚款：

a) 开凿深度不低于50米的一口地下水探井；

b) 用于生产、经营和服务活动，日流量超过200立方米但不超过400立方米的地下水资源的开采、利用；³/昼夜至不足400米³每昼夜；

c) 用于农业生产和水产养殖，流量超过0.5立方米/秒但不超过1立方米/秒的地表水资源的开采、利用；³/秒至不足1米³d) 用于商业、服务和非农产业目的，流量超过100立方米/天但不超过50000立方米/天的地表水资源的开采、利用；

d) 用于商业、服务和非农产业目的，流量超过3000立方米/天的地表水资源的开采、利用；³/日夜间不超过10,000立方米³每昼夜；

钝) 开采、利用地表水发电，装机容量从2000千瓦至不足5000千瓦；

e) 用于发电，装机容量超过2000千瓦但不超过5000千瓦的地表水资源的开采、利用；³/昼夜至不足100000米³每昼夜；

4. 对于以下无许可证进行水资源勘查、开采、利用的行为之一，处以70000000元至100000000元罚款：

a) 开凿总深度低于80米的两口地下水探井；

b) 用于生产、经营和服务活动，日流量超过400立方米但不超过800立方米的地下水资源的开采、利用；³/昼夜至不足800米³每昼夜；

c) 用于农业生产和水产养殖，流量超过1立方米/秒但不超过1.5立方米/秒的地表水资源的开采、利用；³/秒至不足1.5米³d) 用于商业、服务和非农产业目的，流量超过100立方米/天但不超过50000立方米/天的地表水资源的开采、利用；

d) 用于商业、服务和非农产业目的，流量超过10000立方米/天但不超过20000立方米/天的地表水资源的开采、利用；³/昼夜至不足20000米³每昼夜；

e) 用于发电，装机容量超过5000千瓦但不超过10000千瓦的地表水资源的开采、利用；

e) 开采、利用海水用于陆地上其他生产、经营活动，流量从100000米³f) 用于陆地上的生产、经营和服务活动，流量超过100000立方米/天但不超过200000立方米/天的海水资源的开采、利用；³每昼夜；

5. 对于以下无许可证进行水资源勘查、开采、利用的行为之一，处以100000000元至130000000元罚款：

a) 开凿总深度不低于80米的两口地下水探井；

b) 用于生产、经营和服务活动，日流量超过800立方米但不超过1000立方米的地下水资源的开采、利用；³/昼夜至不足1000米³每昼夜；

c) 用于农业生产和水产养殖，流量超过1.5立方米/秒但不超过2立方米/秒的地表水资源的开采、利用；³/秒至不足2米³d) 用于商业、服务和非农产业目的，流量超过100立方米/天但不超过50000立方米/天的地表水资源的开采、利用；

d) 用于商业、服务和非农产业目的，流量超过20000立方米/天的地表水资源的开采、利用；³f) 用于陆地上的生产、经营和服务活动，流量超过10000立方米/天但不超过50000立方米/天的海水资源的开采、利用；³每昼夜；

钝) 开采、利用地表水发电，装机容量从10000千瓦至不足20000千瓦；

e) 用于发电，装机容量超过10000千瓦但不超过20000千瓦的地表水资源的开采、利用；³/昼夜至不足300000米³每昼夜；

6. 对于以下无许可证进行水资源勘查、开采、利用的行为之一，处以130000000元至160000000元罚款：

a) 开凿总深度低于100米的三口地下水探井；

b) 用于生产、经营和服务活动，日流量超过1000立方米但不超过1500立方米的地下水资源的开采、利用；³/昼夜至不足1500米³每昼夜；

c) 用于农业生产和水产养殖，流量超过2立方米/秒的地表水资源的开采、利用；³||| 每秒以上；

d) 用于商业、服务和非农产业目的，流量超过50000立方米/天的地表水资源的开采、利用；³/昼夜至不足100000米³每昼夜；

đ）开发利用地表水发电，装机容量为20000千瓦至低于30000千瓦；

e）开发利用海水用于陆地上其他生产、经营活动和服务，流量为每日每夜300000立方米至低于400000立方米；³/日夜到低于400000立方米³每昼夜；

7. 对于没有许可证而进行水资源勘查、开采、利用的行为处以罚款人民币160000000元至190000000元：

a) 钻探地下水工程包括3（三）口井，总深度达到100米以上；

b) 开采、利用地下水用于生产、经营活动，流量达到1500米³每日夜间不超过3,000米³每昼夜；

对于没有许可证而进行水资源勘查、开采和利用的行为，处以罚款16000000元至19000000元，具体行为如下：³f) 用于陆地上的生产、经营和服务活动，流量超过100000立方米/天但不超过200000立方米/天的海水资源的开采、利用；³每昼夜；

a）钻探地下水工程包括3（三）口井，总深度达到或超过100米；

b）开采、利用地下水用于生产、经营活动和服务，流量为1500立方米³/日夜间至低于4000立方米³每昼夜；

8. 对于没有许可证而进行水资源勘查、开采和利用的行为，处以罚款19000000元至22000000元，具体行为如下：

a）钻探地下水工程包括4（四）口井及以上；

b）开采、利用地下水用于生产、经营活动和服务，流量为每日每夜3000立方米³/日夜间至低于4000立方米³每昼夜；

c）开采、利用地表水用于商业、服务和非农业生产的用途，流量为100000立方米³/昼夜至不足300000米³每昼夜；

d）开发利用地表水发电，装机容量为30000千瓦至低于40000千瓦；

đ）开发利用海水用于陆地上其他生产、经营活动和服务，流量为每日每夜400000立方米³/日夜到低于500000立方米³每昼夜；

9. 对于没有许可证而进行水资源勘查、开采和利用的行为，处以罚款22000000元至25000000元，具体行为如下：

a）开采、利用地下水用于生产、经营活动和服务，流量为4000立方米³||| 每日每夜以上；

b）开采、利用地表水用于商业、服务和非农业生产的用途，流量为200000立方米³||| 每日每夜以上；

c）开发利用地表水发电，装机容量为50000千瓦及以上；

d）开发利用海水用于陆地上其他生产、经营活动和服务，流量为每日每夜700000立方米³每昼夜及以上。

10. 在许可证到期后继续进行水资源勘查、开采和利用的行为，按照本条第2、3、4、5、6、7、8和第9款规定的无许可证情况处理，但已按规定提交延期申请的情况除外。

11. 补救措施：

对于违反本条第2、3、4、5、6、7、8、9和第10款规定的行为，并导致水源污染、退化和枯竭的，责令采取补救措施。

第七条 违反水资源勘查、开采和利用许可证的规定

1. 对于以下违法行为，处以罚款2000000元至4000000元：

a）未按国家有关机关要求提供完整和真实的关于勘查、开采和利用水资源区域的数据和信息；

b）未按规定向国家有关机关报告勘查、开采和利用水资源的结果。

2. 对于超出许可证规定流量开采、利用水资源的行为，超出部分按照本法令第六条的规定进行处罚。

3. 对于以下违法行为之一，处以15,000,000至20,000,000越南盾罚款：

a）未按许可证规定的目的开采、利用水资源；

b）未按许可证规定的制度开采、利用水资源；

c）未按许可证规定的地点开采、利用水资源；

d）未按许可证规定的水源开采、利用地表水；

đ）未按许可证规定的含水层开采、利用地下水；

e）未按许可证规定的事项钻探地下水。

4. 对于以下违法行为，处以罚款20000000元至30000000元或者吊销水资源勘查、开采和利用许可证三个月内，具体行为如下：

a）未在勘查、开采和利用水资源过程中实施确保安全、预防和修复事故的措施；

b）未按许可证规定的最低流量标准开采、利用地表水。

5. 补救措施：

对于违反本条第3款和第4款规定的行为，并导致水源污染、退化和枯竭的，责令采取补救措施。

第八条 违反地下水钻探规定

一、对未按照地下水钻探许可证规定的年度报告要求进行报告的行为，处以二千元至四千元罚款。

二 对于以下违法行为之一，处以人民币二十万元至三十万元罚款：

（一）未按已批准的工艺和技术设计施工水井，影响地下水资源的数量和质量；

（二）超出地下水钻探许可证规定的规模从事钻探活动；

（三）为没有按规定取得地下水资源勘探、开采和使用许可证的组织或个人进行勘探和开采地下水钻探施工。

三、对下列违法行为之一，处以三十万元至四十万元罚款：

（一）出借或者出租地下水钻探许可证；

（二）未依法取得地下水钻探许可证而从事地下水钻探活动；

（三）在许可证有效期届满后继续从事地下水钻探活动，但已经按规定提交延期申请的情况除外。

4. 补充处罚形式：

对本条第三项第（一）目规定的违法行为，吊销地下水钻探许可证，期限为三个月至六个月。

5. 补救措施：

对本条第二款第（二）项和第（三）项规定的违法行为，责令采取措施消除污染、退化和枯竭地下水资源的状态。

第九条 违反水资源开发权转让和许可证内容篡改的规定

一、对篡改许可证内容的行为，处以五万元至十万元罚款，或者吊销许可证，期限为三个月至六个月。

二、对未经有权机关批准擅自转让水资源开发权的行为，处以三十万元至五十万元罚款，或者吊销许可证，期限为六个月至十二个月。

3. 后果补救措施：

责令退还因实施本条规定违法行为所获得的非法利益。

第十条 违反水库管理规定

一、对以下违法行为之一，在水库容量低于一百万立方米的情况下，处以十万元至十五万元罚款：³:

（一）未按规定设立水库保护带或者未将保护带边界标志移交给乡级人民政府；

（二）未经国家水资源管理部门书面同意，在水库水面养殖水产或经营旅游娱乐；

（三）未按规定履行运行报告制度；

（四）未制定年度水库调水计划或者未按计划执行年度调水。

二、对本条第一款规定的违法行为之一，在水库容量为一百万立方米至一千万立方米的情况下，处以二十万元至三十万元罚款。³ 三、对本条第一款规定的违法行为之一，在水库容量为一千万立方米至五千万立方米的情况下，处以三十万元至四十万元罚款。³.

四、对本条第一款规定的违法行为之一，在水库容量为五千万立方米至一亿立方米的情况下，处以四十万元至五十万元罚款。³ 五、对本条第一款规定的违法行为之一，在水库容量为一亿立方米至五亿立方米的情况下，处以六十万元至八十万元罚款。³.

六、对下列违法行为之一，处以一百万元至一百二十万元罚款：³ （一）除本法令第七条第四项第（二）目规定的情形外，未能保持最低流量；³.

（二）未执行国家有关机关批准的流域水资源调配和分配方案。³ 及以上的卡拉OK服务、舞厅服务营业场所；

七、对未制定应对大坝溃决和其他严重威胁工程安全、人民生命财产安全情况的预案的行为，处以二百万元至二百二十万元罚款。

八、对在洪水、干旱等紧急情况下不遵守国家有关机关下达的水库调度命令的行为，处以二百二十万元至二百五十万元罚款。

b) 不执行国家机关有权部门制定的流域水量调度分配计划。

7. 对于不制定应对大坝溃决和其他严重威胁工程安全、人民生命财产安全情况预案的行为处以罚款人民币200000000元至220000000元。

8. 对于不服从国家机关有权部门在洪水、干旱、缺水及其他紧急情况下水库调度命令的行为处以罚款人民币220000000元至250000000元。

第十一条 违反规定在实施水库联合调度程序中的行为

一、对下列违法行为之一处以人民币十万元至十五万元罚款：

（一）未按规定提供与水库运行和入库流量有关的监测数据和预测信息；

（二）未按规定进行气象和水文信息及数据的监测和收集，以满足水库运行管理的需求；

（三）未按规定进行水库水位、泄流量的监测或计算、预测入库水量和水库水位，以满足水库运行需求。

二、对未按规定履行与工程运行相关的通报和报告制度的行为处以人民币十五万元至二十万元罚款。

三、对未按规定保证下游最小流量的水库运行行为处以人民币一百二十万元至一百五十万元罚款。

四、对未按规定维持各时期水库水位的运行行为处以人民币一百六十万元至一百八十万元罚款。

五、对未按规定通过水库运行削减和减少下游洪水的行为处以人民币二百二十万元至二百五十万元罚款。

第十二条 无许可证向水源排放废水的行为

一、对含有有害化学物质或放射性物质且排放量不超过每日夜间五立方米的废水排放行为处以人民币二十万元至三十万元罚款。³每昼夜；

二、对下列违法行为之一处以人民币三十万元至四十万元罚款：

（一）排放量超过每日夜间五立方米但低于五十立方米的废水排放行为，不包括本款第（二）项规定的情况；³/昼夜至不足50米³/昼夜，除本款第b点规定的情况外；

（二）排放量超过每日夜间一万立方米但低于三万立方米的水产养殖废水排放行为。³/昼夜至不足30000米³每昼夜；

三、对下列违法行为之一处以人民币四十万元至六十万元罚款：

（一）排放量超过每日夜间五十立方米但低于一百立方米的废水排放行为；³/昼夜至不足100米³/昼夜，除本款第b点规定的情况外；

（二）排放量超过每日夜间三万立方米但低于十万立方米的水产养殖废水排放行为。³f) 用于陆地上的生产、经营和服务活动，流量超过10000立方米/天但不超过50000立方米/天的海水资源的开采、利用；³每昼夜；

四、对下列违法行为之一处以人民币六十万元至八十万元罚款：

（一）排放量超过每日夜间一百立方米但低于五百立方米的废水排放行为；³/昼夜至不足500米³/昼夜，除本款第b点规定的情况外；

（二）排放量超过每日夜间五万立方米但低于十万立方米的水产养殖废水排放行为。³/昼夜至不足100000米³每昼夜；

五、对下列违法行为之一处以人民币一百万元至一百二十万元罚款：

（一）排放量超过每日夜间五百立方米的废水排放行为；³/昼夜至不足1000米³/昼夜，除本款第b点规定的情况外；

b) 向水源排放水产养殖废水，排放量达到100000米³（二）排放量超过每日夜间十万立方米但低于十五万立方米的水产养殖废水排放行为。³每昼夜；

六、对下列违法行为之一处以人民币一百四十万元至一百六十万元罚款：

（一）排放量超过每日夜间一千立方米但低于两千立方米的废水排放行为；³/昼夜至不足2000米³/昼夜，除本款第b点规定的情况外；

（二）排放量超过每日夜间十五万立方米的水产养殖废水排放行为。³f) 用于陆地上的生产、经营和服务活动，流量超过100000立方米/天但不超过200000立方米/天的海水资源的开采、利用；³每昼夜；

七、对下列违法行为之一处以人民币一百八十万元至二百二十万元罚款：

（一）排放量超过每日夜间两千立方米的废水排放行为；³每日夜间不超过3,000米³/昼夜，除本款第b点规定的情况外；

b) 向水源排放水产养殖废水，排放量达到200000米³/昼夜至不足300000米³每昼夜；

八、对下列违法行为之一处以人民币二百二十万元至二百五十万元罚款：

（一）排放量超过每日夜间三千立方米的废水排放行为，不包括本款第（二）项规定的情况；³/昼夜及以上，除本款第b点规定的情况外；

（二）排放量超过每日夜间三十万立方米的水产养殖废水排放行为。³每昼夜及以上。

对于没有取得向城市排水系统排放废水许可的城市生产、经营和服务单位，适用本条第二、三、四、五、六、七款第（一）项规定的处罚标准。

对于许可证已过期但仍向水源排放废水的行为，按照本条第一、二、三、四、五、六、七款的规定进行处罚。

11. 补救措施：

对于违反本条规定并造成水源污染或水质下降的行为，责令采取措施消除污染和恢复水质。

条13. 违反排放污水许可证规定的行为

1. 对于以下违法行为，处以罚款2000000元至4000000元：

a) 不按国家机关要求提供完整和真实的有关向水体排放污水活动的数据和信息；

b) 不按照法律规定向国家机关报告有关向水体排放污水的活动。

2. 对于超出许可证规定的排放量排放污水的行为，超出部分按照本法令第12条第1、2、3、4、5、6、7款和第8款的规定进行处罚。

3. 对于未按规定安装流量和水质监测设备的行为处以20000000元至30000000元罚款。

4. 对于以下违法行为之一，处以30,000,000至50,000,000越南盾罚款：

a) 在排放污水过程中不采取安全措施、预防措施和事故处理措施；

b) 按照许可证规定的位置以外排放污水；

c) 按照许可证规定的方式和制度之外排放污水。

5. 对于以下行为之一，处以130000000元至150000000元罚款或吊销排放污水许可证六个月至十二个月：

a) 不按照规定程序操作污水处理系统；

b) 排放的污水中污染物含量超过许可证规定的限值。

6. 补充处罚形式：

对于违反本条第2款规定的行为，吊销排放污水许可证三个月至六个月。

7. 补救措施：

责令实施消除污染、改善水质和水量的措施，对于因违反本条规定造成水源污染、水质下降和水量减少的情况。

条14. 违反保护水源规定的行为

1. 对于在不需要地下水勘查、开采、使用许可的情况下，未对已使用完毕或损坏的井进行封填的行为（每口井），给予警告或者处以300000元至500000元罚款。

2. 对于管理、运行工程导致水资源流失、浪费的行为，处以6000000元至10000000元罚款。

三、对下列违法行为之一，处以三十万元至四十万元罚款：

a) 在勘查、开采地下水资源时，未按照规定采取保护措施；

b) 在地质工程钻探、地质勘查、矿产勘查、石油天然气勘查时，未按照规定采取保护措施；

c) 在基础处理、矿山抽干作业时，未按照规定采取保护措施；

d) 在钻探、挖掘和其他活动中，未按照规定采取保护措施；

e) 对于需要地下水勘查、开采、使用许可的情况，在使用完毕或损坏后未对井进行封填（每口井）。

4. 对于在开采矿产、建设地下工程时不遵守技术标准，导致地下水资源退化、枯竭的行为，处以80000000元至90000000元罚款。

五、对下列违法行为之一处以人民币一百万元至一百二十万元罚款：

a) 对于新建、改建、扩建生产、经营设施的项目，未建立独立收集雨水和污水的系统；

b) 对于新建、改建、扩建生产、经营设施的项目，未建立污水处理系统。

6. 对于将污水或其他废物排入饮用水源保护区的行为，处以160000000元至180000000元罚款。

7. 对于违反国家机关规定的禁止或限制开采地下水区域的行为，处以180000000元至200000000元罚款。

8. 对于通过钻井、挖掘井或其他方式将污水注入地下的行为，处以220000000元至250000000元罚款。

9. 补救措施：

a) 对于本条第6、7、8款所列违法行为，责令拆除违法建筑；

b) 对于因本条规定的行为导致水源污染、水质下降的情况，责令采取消除污染、改善水质的措施。

条15. 违反关于防治水体污染、退化和枯竭的规定

1. 对未采取防渗、防溢措施的坑塘、水库、废水储存区的行为（废水不含有害物质）处以3000000元至5000000元罚款。

2. 对在种植、养殖、水产养殖中使用农药、兽药和其他化学品，不符合技术规范导致水源污染的行为处以10000000元至15000000元罚款。

3. 对以下违法行为之一处以30000000元至50000000元罚款：

a) 在建设经济区、工业区、出口加工区、高科技园区、工业园区、城镇、集中居民区、旅游娱乐区、水上交通线路、陆路交通线路、地下工程、供水排水工程、矿产开采工程、发电厂、废水储存区和生产、经营、服务设施以及其他可能造成水源污染、退化和枯竭的工程项目时，没有制定防治水源污染、退化和枯竭方案；

b) 在海上作业时，没有制定预防和减少海水污染的方案和设备。

4. 对以下违法行为之一处以50000000元至70000000元罚款：

a) 生产、经营、服务、采矿及其他使用有害化学物质的活动场所，没有采取防止泄漏和流失导致水源污染的安全措施；

b) 对含有有害物质的废水的坑塘、废水储存区未采取防渗、防溢措施。

5. 对以下违法行为之一处以200000000元至220000000元罚款：

a) 在采矿和工程建设活动中抽取地下水导致水位下降，造成水源枯竭；

b) 在采矿和工程建设活动中抽取地下水导致水位下降，造成水源枯竭，未按照水资源管理机构的指令采取限制和补救措施。

6. 对直接向水源排放有毒气体的行为处以220000000元至250000000元罚款。

7. 补救措施：

对违反本条规定的行为，若行为导致水源污染、水质恶化和水量减少，责令采取补救措施。

条16. 违反关于应对和处理水源污染事故的规定

1. 对未制定应对水源污染事故方案或未配备必要设备的行为处以30000000元至50000000元罚款。

2. 对未及时采取措施应对和处理由违法行为引起的水源污染事故的行为处以120000000元至150000000元罚款。

3. 对未及时采取措施应对和处理由违法行为引起的严重水源污染事故的行为处以220000000元至250000000元罚款。

4. 补救措施：

对违反本条第2款和第3款规定的行为，责令采取补救措施。

条17. 违反关于保障水流畅通的规定

1. 处以人民币200,000元至500,000元罚款，对于在河流、溪流、湖泊、渠道中设置障碍物、种植阻碍洪水排放和水流通行的树木的行为。

2. 处以人民币3,000,000元至5,000,000元罚款，对于在河流、溪流、渠道、沟渠上铺设管道或电缆，或者在河流上设置网箱、筏子阻碍水流的行为。

3. 处以人民币15,000,000元至20,000,000元罚款，对于开采矿产、建设桥梁、码头或其他工程跨越河流、溪流、渠道、沟渠阻碍水流的行为。

4. 补救措施：

a) 责令恢复因本条规定的违法行为所改变的原状；

b) 责令拆除违法建筑，移除阻碍水流的物体，对于违反本条规定的行为。

条18. 违反关于水源保护带的规定

1. 处以人民币20,000,000元至30,000,000元罚款，对于在水源保护区内运营的设施未采取措施处理、监控和监督废水和废物排放前的质量的行为。

2. 处以人民币50,000,000元至60,000,000元罚款，对于在水源保护区内进行矿产开采、钻探、挖掘、建设工程和建筑物导致河流、溪流、渠道、沟渠、水库岸坡坍塌的行为。

3. 处以人民币150,000,000元至180,000,000元罚款，对于在水源保护区内新建医院、传染病治疗机构、墓地、垃圾填埋场、有害化学品生产场所、产生危险废水的生产加工场所的行为。

4. 补救措施：

a) 责令拆除违反本条第2款和第3款规定的行为；

b) 责令采取措施消除污染、改善水质和水量状况，对于违反本条规定的行为，如果该行为导致水源污染、水质下降和水量减少。

条19. 违反关于防咸潮入侵的规定

1. 处以人民币6,000,000元至10,000,000元罚款，对于为生产目的抽取咸水、海水导致水源咸化的行为。

2. 处以人民币10,000,000元至20,000,000元罚款，对于不遵守管理、运行防咸闸、蓄淡水库和调水工程的技术规程和技术标准，导致水源咸化的行为。

3. 处以人民币20,000,000元至30,000,000元罚款，对于在平原和沿海地区勘探、开采地下水时未采取防咸措施的行为。

4. 补救措施：

对违反本条规定的行为，若行为导致水源污染、水质恶化和水量减少，责令采取补救措施。

条20. 违反关于防止地面沉降、塌陷和河岸、海滩侵蚀的规定

1. 处以人民币10,000,000元至15,000,000元罚款，对于在勘探、开采地下水和矿产资源、地质和石油天然气勘探过程中不遵守技术标准，防止地面沉降、塌陷的行为。

二、对下列违法行为之一处以人民币三十万元至四十万元罚款：

a) 在发生地面沉降、塌陷的情况下继续勘探、开采地下水；

b) 发生地面沉降、塌陷时不采取补救措施，不立即向最近的地方政府报告；

c) 改造河床、河岸、海滩，建设水上交通工程，开采砂石和其他矿产，影响河床、河岸、湖泊稳定的行为。

3. 补充处罚形式：

撤销勘探、开采地下水许可证，期限为三个月至六个月，对于违反本条第2款a项和b项规定的行为。

4. 补救措施：

责令恢复因实施违反本条第2款c项规定的行为所改变的原状。

条 21. 违反水资源管理的其他规定

1. 对妨碍收集、交换、开发和使用经有权机关批准的水资源数据、信息的行为，处以3,000,000元至5,000,000元罚款。

2. 对在国家水行政主管部门要求时篡改水资源数据、信息的行为，处以10,000,000元至15,000,000元罚款。

3. 对利用提供数据牟利或传播违反法律规定的数据的行为，处以15,000,000元至20,000,000元罚款。

4. 对未经许可擅自侵入存储水资源数据、信息系统的行为，处以20,000,000元至25,000,000元罚款。

5. 补救措施：

a) 责令改正因实施本条第2款规定的违法行为而产生的错误数据、信息；

b) 责令退还因实施本条第3款规定的违法行为所获得的非法利益。

第三章
在矿产领域中的行政违法行为、处罚形式、罚款金额及补救措施

条 22. 违反实地调查、取样选择探矿项目面积的规定

对未取得省级人民政府批准文件即进行实地调查、取样选择探矿项目面积的行为，处以罚款，具体如下：

1. 对个体工商户进行普通建筑材料探矿项目，处以2,000,000元至5,000,000元罚款。

2. 对由省级人民政府审批权限的矿产资源进行探矿项目，除本条第1款规定的情况外，处以10,000,000元至20,000,000元罚款。

3. 对由自然资源部审批权限的矿产资源进行探矿项目，处以30,000,000元至50,000,000元罚款。

条 23. 违反探矿计划通报、探矿结果报告、探矿项目施工条件组织、探矿许可证终止后的义务规定

1. 对未在实施前向探矿所在地省级人民政府书面通报探矿计划的行为，处以罚款，具体如下：

a) 对个体工商户进行普通建筑材料探矿项目，处以2,000,000元至5,000,000元罚款；

b) 对由省级人民政府审批权限的矿产资源进行探矿项目，除本款第a项规定的情况外，处以5,000,000元至10,000,000元罚款；

c) 对由自然资源部审批权限的矿产资源进行探矿项目，处以10,000,000元至20,000,000元罚款。

2. 对迟延超过30日提交定期探矿活动报告或未提交定期探矿活动报告的行为，处以20,000,000元至30,000,000元罚款。

3. 对探矿实际工作量与探矿项目批准的工作量偏差超过10%的行为，处以罚款，具体如下：

a) 对个体工商户进行普通建筑材料探矿项目，处以5,000,000元至10,000,000元罚款；

b) 对由省级人民政府审批权限的矿产资源进行探矿项目，除本款第a项规定的情况外，处以10,000,000元至20,000,000元罚款；

c) 对由自然资源部审批权限的矿产资源进行探矿项目，处以30,000,000元至50,000,000元罚款。

4. 对完成探矿工作量且探矿许可证期限届满但未提交储量评估的行为，处以罚款，具体如下：

a) 对由省级人民政府审批权限的矿产资源，处以10,000,000元至20,000,000元罚款；

b) 对由自然资源部审批权限的矿产资源，处以20,000,000元至30,000,000元罚款。

5. 对自收到储量评估批准决定之日起90日内未提交探矿结果报告并存档的行为，处以罚款，具体如下：

a) 对由省级人民政府审批权限的矿产资源，处以20,000,000元至30,000,000元罚款；

b) 对由自然资源部审批权限的矿产资源，处以30,000,000元至50,000,000元罚款。

6. 对不符合探矿作业条件进行探矿项目施工的行为，处以罚款，具体如下：

a) 对个体工商户进行普通建筑材料探矿项目，处以10,000,000元至20,000,000元罚款；

b) 对由省级人民政府审批权限的矿产资源进行探矿项目，除本款第a项规定的情况外，处以20,000,000元至50,000,000元罚款；

c) 对由自然资源部审批权限的矿产资源进行探矿项目，处以50,000,000元至70,000,000元罚款。

7. 对以下任一违法行为，处以70,000,000元至100,000,000元罚款：

a) 探矿许可证失效后未将自己和相关方的所有资产移出勘探区域；

b) 探矿许可证失效后未按法律规定对勘探工程进行回填、保护未开采的矿产；

c) 探矿许可证失效后未按法律规定将采集到的矿产样品和信息交予矿产管理部门。

d) 自行更改勘查方法或者未经有权国家管理机关批准而增加超过勘查项目总预算百分之十的勘查量。

8. 补救措施：

强制填埋勘查工程；采取保护未开采矿产、恢复环境和向有权国家管理机关提交矿产样品及信息的措施，针对违反本条第七款a、b、c项规定的行为。

第二十四条 违反矿产资源勘查区域的规定

一、对未按照规定标准设置勘查区域内角点标志或未完全履行设置勘查区域内角点标志义务的行为，处以二千元至五千元罚款。

二、对未履行设置勘查区域内角点标志义务的行为，具体处罚如下：

a) 对个体工商户进行普通建筑材料勘查的行为，处以五千元至十万元罚款；

b) 对省级人民政府许可权限内的其他矿产勘查行为，处以十万元至二十万元罚款；

c) 对自然资源部许可权限内的矿产勘查行为，处以二十万元至三十万元罚款。

三、对超出许可勘查区域范围进行勘查且超出部分面积占总许可勘查区域面积百分之十以上的行为，具体处罚如下：

a) 对个体工商户进行普通建筑材料勘查的行为，处以二十万元至五十万元罚款；

b) 对省级人民政府许可权限内的其他矿产勘查行为（除本款a项规定的情况外），处以五十万元至七十万元罚款；

c) 对自然资源部许可权限内的矿产勘查行为，处以七十万元至一百万元罚款。

4. 补救措施：

对于本条第三款规定的情形，强制填埋并恢复超出许可勘查区域范围的勘查面积。

第二十五条 违反矿产资源勘查权转让的规定

对于未获得有权国家管理机关批准即进行矿产资源勘查权转让或受让的行为，具体处罚如下：

一、对个体工商户进行普通建筑材料勘查的行为，处以二十万元至五十万元罚款；

二、对省级人民政府许可权限内的其他矿产勘查行为（除本条第一款规定的情况外），处以五十万元至七十万元罚款；

三、对自然资源部许可权限内的矿产勘查行为，处以七十万元至一百万元罚款。

第二十六条 违反有害矿产资源勘查的规定

一、对于未实施或未充分实施在勘查项目中确定的防止环境污染措施但尚未造成环境污染的行为，处以五十万元至七十万元罚款或吊销勘查许可证三个月至六个月；

二、对于未实施或未充分实施在勘查项目中确定的防止环境污染措施并造成环境污染的行为，处以七十万元至一百万元罚款或吊销勘查许可证六个月至九个月；

三、对于已经造成环境污染但未充分实施补救措施的行为，处以一百万元至一百五十万元罚款或吊销勘查许可证九个月至十二个月；

四、对于造成环境污染且未实施补救措施的行为，处以一百五十万元至二百万元罚款或吊销勘查许可证十二个月至十六个月。

5. 补救措施：

a) 对于违反本条第一款规定的行为，责令采取防止环境污染和影响人类健康的措施；

b) 对于违反本条第二款和第三款规定的行为，责令充分采取补救环境污染的措施。

条 27. 违反有关矿产勘查的其他规定

1. 对未取得矿产勘查许可证而进行勘查或者超出许可证范围勘查，超出部分面积超过总勘查面积的10%以上的行为处以罚款，具体如下：

a) 对个体工商户进行普通建筑材料矿产勘查的行为处以300,000元至500,000元罚款；

b) 对省人民政府有权许可的矿产勘查行为处以700,000元至1,000,000元罚款，但不包括本款第a项规定的情形；

c) 对自然资源部有权许可的矿产勘查行为处以1,000,000元至1,500,000元罚款，但不包括本款第d项规定的情形；

d) 对金、银、宝石、铂、有害矿产勘查行为处以1,500,000元至2,000,000元罚款。

2. 对矿产勘查许可证到期后继续勘查（除正在申请延期的许可证外）或在被吊销勘查许可证期间进行勘查的行为处以罚款，具体如下：

a) 对个体工商户进行普通建筑材料矿产勘查的行为处以200,000元至300,000元罚款；

b) 对省人民政府有权许可的矿产勘查行为处以300,000元至500,000元罚款，但不包括本款第a项规定的情形；

c) 对自然资源部有权许可的矿产勘查行为处以500,000元至700,000元罚款，但不包括本款第d项规定的情形；

d) 对金、银、宝石、铂、有害矿产勘查行为处以700,000元至1,000,000元罚款。

3. 补充处罚形式：

a) 收缴违法勘查所得的矿产品；收缴用于实施违法行为的行政工具，针对本条第一款和第二款规定的违法行为；

b) 对于本条第二款规定的违法行为，责令停止勘查活动，期限为一个月至六个月。

4. 补救措施：

对于本条第一款规定的违法行为，责令恢复已勘查区域的环境，并填埋勘查设施。

条 28. 违反有关矿山基本建设、矿产资源开采结果报告、缴纳矿业权使用费、储量升级和资源升级的规定

1. 对未书面通知矿山基本建设开始日期和开采开始日期的行为处以30,000元至50,000元罚款。

2. 对未向有权颁发许可证的国家机关登记矿山基本建设开始日期或未向有权颁发许可证的国家机关登记开采开始日期的行为处以罚款，具体如下：

a) 对由省级人民政府审批权限的矿产资源，处以20,000,000元至30,000,000元罚款；

b) 对由自然资源部审批权限的矿产资源，处以30,000,000元至50,000,000元罚款。

3. 对以下行为之一处以200,000元至300,000元罚款：

a) 向有权颁发许可证的国家机关迟报矿产资源开采活动定期报告，迟报时间为最后报告期结束之日起十五日至三十日以内；

b) 未保存在许可开采区域内进行储量升级和资源升级的结果信息。

4. 对向有权颁发许可证的国家机关迟报矿产资源开采活动定期报告超过三十日或未按规定提交定期报告的行为处以300,000元至500,000元罚款。

5. 对未向有权颁发许可证的国家机关提前报告储量升级和资源升级计划、数量和时间的行为处以罚款，具体如下：

a) 对由省级人民政府审批权限的矿产资源，处以20,000,000元至30,000,000元罚款；

b) 对由自然资源部审批权限的矿产资源，处以30,000,000元至50,000,000元罚款。

6. 对未按国家机关通知缴纳矿业权使用费的行为，在依法处理税收违法行为的同时，对实施违法行为的组织和个人还应采取吊销矿业权许可证四个月至六个月的处罚措施。

条29. 违反矿产开采区域规定

1. 对未按照规定标准设置矿产开采区域的闭合角点标志或者未按规定在闭合角点设置标志的行为，处以三百万至五百万越南盾罚款。

2. 对未按规定在闭合角点设置标志的行为，具体处罚如下：

a) 对个体工商户的一般建筑材料矿产，处以六百万至一千万越南盾罚款；

b) 对省人民委员会许可权范围内的矿产，除本款a项规定的情况外，处以二千万至三千万越南盾罚款；

c) 对自然资源与环境部许可权范围内的矿产，处以三千万至五千万越南盾罚款。

3. 对超出许可开采区域面积或高度百分之十进行矿产开采的行为，具体处罚如下：

a) 对个体工商户的一般建筑材料矿产，处以三千万至五千万越南盾罚款；

b) 对省人民委员会许可权范围内的矿产，除本款a项规定的情况外，处以五千万至七千万越南盾罚款；

c) 对自然资源与环境部许可权范围内的矿产，处以七千万至一亿越南盾罚款。

4. 补充处罚形式：

a) 对于违反本条第三款规定的任何一种情况，没收超出许可区域面积或高度开采的所有矿产；

b) 对于违反本条第三款规定的情况，吊销矿产开采许可证，期限为一个月至三个月。

5. 补救措施：

强制恢复被非法开采超出许可区域和高度的地区，并将其恢复到安全状态；强制上缴因实施行政违法行为所获得的非法利益。

条30. 违反矿山设计规定

1. 对未按规定向有权管理机关提交批准的矿山设计的行为，具体处罚如下：

a) 对个体工商户的一般建筑材料矿产，处以二百万至五百万越南盾罚款；

b) 对省人民委员会许可权范围内的矿产，除本款a项规定的情况外，处以一亿至两亿越南盾罚款；

c) 对自然资源与环境部许可权范围内的矿产，处以三千万至五千万越南盾罚款。

2. 对于未经有权机关书面批准而在矿山设计中确定的开采技术和方法之外进行矿产开采的行为，具体处罚如下：

a) 对个体工商户的一般建筑材料矿产，处以一亿至两亿越南盾罚款；

b) 对不使用工业炸药的一般建筑材料矿产开采；泥炭开采，处以三亿至五亿越南盾罚款；

c) 对使用工业炸药的一般建筑材料矿产开采，处以五亿至七亿越南盾罚款；

d) 对露天开采矿产，除本款a、b、c和e项规定的情况外，处以七亿至一亿越南盾罚款；

đ) 对井下开采矿产，除本款a、b、c和e项规定的情况外，处以一亿至一亿五千万越南盾罚款；

e) 对有害矿产，处以一亿五千万至两亿越南盾罚款。

3. 对于没有经过批准的矿山设计而进行矿产开采的行为，具体处罚如下：

a) 对个体工商户的一般建筑材料矿产，处以一亿至两亿越南盾罚款；

b) 对不使用工业炸药的一般建筑材料矿产开采，除本款a项规定的情况外；泥炭开采，处以五亿至七亿越南盾罚款；

c) 对使用工业炸药的一般建筑材料矿产开采，除本款a项规定的情况外，处以七亿至一亿越南盾罚款；

d) 对露天开采矿产，除本款a、b、c和e项规定的情况外，处以一亿至两亿越南盾罚款；

đ) 对井下开采矿产，除本款a、b、c和e项规定的情况外，处以两亿至三亿越南盾罚款；

e) 对有害矿产，处以三亿至四亿越南盾罚款。

4. 补充处罚形式：

对于违反本条第二款和第三款规定的行为，吊销矿产开采许可证，期限为六个月至十二个月。

第三十一条 违反关于矿长的规定

一、对下列违法行为处以十万元至二十万元罚款：

（一）在同一时间签订合同担任两个或以上采矿许可证的矿长；

（二）未书面告知矿长的专业知识和能力给有权颁发采矿许可证的国家管理机关；

（三）在同一时间任命一个人担任两个或以上采矿许可证的矿长。

二、对不符合规定标准而任命矿长的行为处以罚款，具体如下：

a) 对个体工商户的一般建筑材料矿产，处以六百万至一千万越南盾罚款；

（二）对于不使用工业炸药的一般建筑材料矿产，罚款金额为十万元至二十万元（本款第一项规定的情况除外）；开采泥炭；

（三）对于省级人民政府有权颁发许可证的其他矿产，罚款金额为三十万元至五十万元（本款第一项和第二项规定的情况除外）；

（四）对于自然资源部有权颁发许可证的矿产，罚款金额为五十万元至七十万元（本款第五项规定的情况除外）；

（五）对于有害矿产，罚款金额为七十万元至一百万元。

三、对没有矿长而开采矿产的行为处以罚款，具体如下：

a) 对个体工商户的一般建筑材料矿产，处以一亿至两亿越南盾罚款；

（二）对于不使用工业炸药的一般建筑材料矿产，罚款金额为三十万元至五十万元（本款第一项规定的情况除外）；开采泥炭；

（三）对于使用工业炸药的一般建筑材料矿产，罚款金额为五十万元至七十万元（本款第一项规定的情况除外）；

（四）对于露天开采，罚款金额为七十万元至一百万元（本款第一项、第二项、第三项和第五项规定的情况除外）；

（五）对于井下开采，罚款金额为一百二十万元至一百五十万元（本款第一项、第二项、第三项和第五项规定的情况除外）；

（六）对于有害矿产，罚款金额为一百六十万元至二百万元。

4. 补充处罚形式：

（一）对于违反本条第三款第一项和第二项规定的行为，责令停止开采活动三个月至六个月；

（二）对于违反本条第三款第三项、第四项、第五项和第六项规定的行为，吊销采矿许可证三个月至六个月。

第三十二条 违反关于建立现状图、现状剖面图以及矿产储量统计和已开采产量清查的规定

一、对未按规定保存矿山现状图、允许开采区域现状剖面图的行为处以罚款，具体如下：

（一）对于个体工商户开采一般建筑材料矿产，罚款金额为三万元至五万元；

（二）对于不使用工业炸药的一般建筑材料矿产，罚款金额为十万元至二十万元（本款第一项规定的情况除外）；开采泥炭；

（三）对于使用工业炸药的一般建筑材料矿产，罚款金额为二十万元至三十万元（本款第一项规定的情况除外）；

（四）对于露天开采，罚款金额为三十万元至五十万元（本款第一项、第二项、第三项和第五项规定的情况除外）；

（五）对于井下开采，罚款金额为五十万元至七十万元（本款第一项、第二项、第三项和第五项规定的情况除外）；

（六）对于有害矿产，罚款金额为七十万元至一百万元。

二、对制作矿山现状图、允许开采区域现状剖面图但与实际开采现状不符的信息和数据的行为处以罚款，具体如下：

（一）对于个体工商户开采一般建筑材料矿产，罚款金额为三万元至五万元；

（二）对于不使用工业炸药的一般建筑材料矿产，罚款金额为十万元至二十万元（本款第一项规定的情况除外）；开采泥炭；

（三）对于使用工业炸药的一般建筑材料矿产，罚款金额为三十万元至五十万元（本款第一项规定的情况除外）；

（四）对于露天开采，罚款金额为五十万元至七十万元（本款第一项、第二项、第三项和第五项规定的情况除外）；

（五）对于井下开采，罚款金额为七十万元至一百万元（本款第一项、第二项、第三项和第五项规定的情况除外）；

（六）对于有害矿产，罚款金额为一百二十万元至一百五十万元。

三、对未制作矿山现状图、未制作允许开采区域现状剖面图的行为处以罚款，具体如下：

（一）对于个体工商户开采一般建筑材料矿产，罚款金额为十万元至二十万元；

（二）对于不使用工业炸药的一般建筑材料矿产，罚款金额为三十万元至五十万元（本款第一项规定的情况除外）；开采泥炭；

（三）对于使用工业炸药的一般建筑材料矿产，罚款金额为五十万元至七十万元（本款第一项规定的情况除外）；

（四）对于露天开采，罚款金额为七十万元至一百万元（本款第一项、第二项、第三项和第五项规定的情况除外）；

（五）对于井下开采，罚款金额为一百万元至一百五十万元（本款第一项、第二项、第三项和第五项规定的情况除外）；

（六）对于有害矿产，罚款金额为一百五十万元至二百万元。

4. 对未按规定期限报送或者迟于规定期限30日内报送矿产资源储量统计、核实结果的行为处以罚款：

a) 对个体工商户开采普通建筑材料用矿产资源的行为，处以200,000元至300,000元的罚款；

b) 对省人民政府审批发证的矿产资源开采行为，处以300,000元至500,000元的罚款，但本款第a项规定的情形除外；

c) 对自然资源部审批发证的矿产资源开采行为，处以700,000元至1,000,000元的罚款。

5. 对未按规定开展矿产资源储量统计、核实工作的行为，具体处罚如下：

a) 对个体工商户开采普通建筑材料用矿产资源的行为，处以300,000元至500,000元的罚款；

b) 对省人民政府审批发证的矿产资源开采行为，处以500,000元至700,000元的罚款，但本款第a项规定的情形除外；

c) 对自然资源部审批发证的矿产资源开采行为，处以700,000元至1,000,000元的罚款。

6. 补充处罚形式：

a) 对违反本条第3款规定的，吊销采矿许可证二个月至四个月；

b) 对违反本条第5款规定的，吊销采矿许可证四个月至六个月。

第三十三条 违反规定开采能力的规定

1. 对超出年度许可开采能力10%以内进行开采的行为，具体处罚如下：

a) 对个体工商户的一般建筑材料矿产，处以一亿至两亿越南盾罚款；

（二）对于不使用工业炸药的一般建筑材料矿产，罚款金额为三十万元至五十万元（本款第一项规定的情况除外）；开采泥炭；

c) 对使用工业炸药开采普通建筑材料用矿产资源（本款第a项规定的情形除外）；矿泉水、河砂等行为，处以500,000元至700,000元的罚款；

d) 对其他矿产资源开采行为，处以700,000元至1,000,000元的罚款，但本款第a、b、c项规定的情形除外；

e) 对开采金、银、铂、有害矿产的行为，处以1,200,000元至1,500,000元的罚款。

2. 对超出年度许可开采能力10%至20%进行开采的行为，具体处罚如下：

a) 对个体工商户开采普通建筑材料用矿产资源的行为，处以300,000元至500,000元的罚款；

b) 对不使用工业炸药的一般建筑材料矿产开采，除本款a项规定的情况外；泥炭开采，处以五亿至七亿越南盾罚款；

c) 对使用工业炸药开采普通建筑材料用矿产资源（本款第a项规定的情形除外）；矿泉水、河砂等行为，处以700,000元至1,000,000元的罚款；

d) 对其他矿产资源开采行为，处以1,200,000元至1,500,000元的罚款，但本款第a、b、c项规定的情形除外；

e) 对开采金、银、铂、有害矿产的行为，处以1,600,000元至2,000,000元的罚款。

3. 对超出年度许可开采能力20%至50%进行开采的行为，具体处罚如下：

a) 对个体工商户开采普通建筑材料用矿产资源的行为，处以300,000元至500,000元的罚款；

b) 对不使用工业炸药开采普通建筑材料用矿产资源（本款第a项规定的情形除外）；泥炭等行为，处以700,000元至1,000,000元的罚款；

c) 对使用工业炸药开采普通建筑材料用矿产资源（本款第a项规定的情形除外）；矿泉水、河砂等行为，处以1,200,000元至1,500,000元的罚款；

d) 对其他矿产资源开采行为，处以1,600,000元至2,000,000元的罚款，但本款第a、b、c项规定的情形除外；

e) 对开采金、银、铂、有害矿产的行为，处以2,100,000元至2,500,000元的罚款。

4. 补充处罚形式：

a) 没收全部违法所得矿产品；

b) 对违反本条第2款规定的行为，吊销采矿许可证二个月至四个月；

c) 对违反本条第3款规定的行为，吊销采矿许可证四个月至六个月。

5. 补救措施：

责令采取措施恢复环境和修复受损基础设施；责令退还全部超量开采的矿产品或赔偿由此产生的价值。

条34. 违反关于不需申请采矿许可证的普通建筑材料矿产开采规定的行为

1. 对在户家庭、个人使用的土地范围内开采普通建筑材料矿产，但未用于该范围内的户家庭、个人工程建设项目的行为处以罚款，具体如下：

a) 对于将开采后的矿产无偿提供或赠予他人的行为，处以6,000,000至10,000,000元人民币的罚款；

b) 对于将开采后的矿产出售给其他组织或个人的行为，处以10,000,000至20,000,000元人民币的罚款。

2. 对于在已获国家有关机关批准或同意投资建设项目的土地范围内开采普通建筑材料矿产，但未向省级人民政府登记开采区域、生产能力、数量、方法、设备和计划的行为，处以50,000,000至70,000,000元人民币的罚款。

3. 对于在已获国家有关机关批准或同意投资建设项目的土地范围内开采普通建筑材料矿产，但未用于该项目工程建设项目的行为，处以罚款，具体如下：

a) 对于将开采后的矿产用于其他项目或工程的行为，处以50,000,000至70,000,000元人民币的罚款；

b) 对于将开采后的矿产出售给其他组织或个人的行为，处以70,000,000至100,000,000元人民币的罚款。

4. 补充处罚形式：

对于违反本条第1款和第3款规定的违法行为，没收全部非法所得矿产品，但不包括用于户家庭、个人工程建设项目或组织工程建设项目的产品。

5. 补救措施：

对于违反本条第1款和第3款规定的违法行为，责令退还因违法行政行为所获得的非法利益。

条35. 违反关于转让采矿权的规定

对于未经国家有关管理机关许可批准即实施采矿权转让的行为，处以罚款，具体如下：

1. 对于个体工商户开采普通建筑材料矿产的行为，处以30,000,000至50,000,000元人民币的罚款；

2. 对于除本条第1款规定外，由省级人民政府许可的其他矿产开采行为，处以120,000,000至150,000,000元人民币的罚款；

3. 对于由自然资源部许可的矿产开采行为，处以260,000,000至300,000,000元人民币的罚款。

条36. 违反关于中标后采矿权义务的规定

1. 对于自拍卖结束之日起超过六个月仍未向有权审批机关提交探矿许可证申请材料的行为，处以20,000,000至30,000,000元人民币的罚款。

2. 对于自拍卖结束之日起超过十二个月仍未向有权审批机关提交采矿许可证申请材料的行为，处以30,000,000至50,000,000元人民币的罚款。

3. 对于未按国家有关机关的通知缴纳采矿权拍卖成交价款的行为，在依法处理税收违法行为的同时，对有违法行为的组织和个人还应采取附加处罚措施，即吊销采矿许可证四至六个月。

条37. 违反采矿规定的行为

1. 对未使用工业炸药开采普通建筑材料矿产而无采矿许可证的行为处以罚款，具体如下：

a) 开采量在5立方米以下的，处以300万至500万越南盾的罚款；³未来将利用永泰运河的水资源并结合东湖地区的水利甜化项目。

b) 开采量在5立方米以上的，处以600万至1000万越南盾的罚款；³ 到不足10米³未来将利用永泰运河的水资源并结合东湖地区的水利甜化项目。

c) 开采量在10立方米以上的，处以1200万至2000万越南盾的罚款；³ 至少15立方米以下的；³未来将利用永泰运河的水资源并结合东湖地区的水利甜化项目。

d) 开采量在15立方米以上的，处以3000万至4000万越南盾的罚款；³ 到不足20米³未来将利用永泰运河的水资源并结合东湖地区的水利甜化项目。

e) 开采量在20立方米以上的，处以5000万至6000万越南盾的罚款；³ 至少25立方米以下的；³未来将利用永泰运河的水资源并结合东湖地区的水利甜化项目。

f) 开采量在25立方米以上的，处以5000万至7000万越南盾的罚款；³每日以上。

2. 对于采矿许可证已过期（除按规定正在申请延长许可证的情况外）或在被撤销采矿许可证期间进行采矿；或者年开采量超过许可证规定的年开采能力的50%至100%，具体如下：

a) 对个体工商户开采普通建筑材料矿产的行为，处以4000万至6000万越南盾的罚款；

b) 对未使用工业炸药开采普通建筑材料矿产的行为（除本款第a项规定的情况外），以及开采泥炭的行为，处以8000万至1亿1000万越南盾的罚款；

c) 对使用工业炸药开采普通建筑材料矿产的行为（除本款第a项和第b项规定的情况外），以及开采矿泉水、河沙的行为，处以1亿4000万至1亿6000万越南盾的罚款；

d) 对开采其他矿产的行为（除本款第a项、第b项和第c项规定的情况外），处以1亿8000万至2亿1000万越南盾的罚款；

e) 对开采黄金、白银、铂金、有害矿产的行为，处以2亿3000万至2亿6000万越南盾的罚款；

3. 对于未按法律规定取得采矿许可证而进行采矿的行为（除本条第1款规定的情况外），或者年开采量超过许可证规定的年开采能力的100%以上，具体如下：

a) 对个体工商户开采普通建筑材料矿产的行为，处以5000万至7000万越南盾的罚款；

b) 对未使用工业炸药开采普通建筑材料矿产的行为，以及开采泥炭的行为，处以1亿5000万至2亿越南盾的罚款；

c) 对开采水泥原料矿产、使用工业炸药开采普通建筑材料矿产的行为，以及开采矿泉水的行为，处以2亿5000万至3亿越南盾的罚款；

d) 对开采其他矿产的行为（除本款第a项、第b项和第c项规定的情况外），处以5亿至6亿越南盾的罚款；

e) 对开采黄金、宝石、白银、铂金、有害矿产的行为，处以8亿至1亿越南盾的罚款；

4. 补充处罚形式：

a) 收缴全部违法所得矿产品；收缴用于违法行为的工具，对于违反本条规定的行为；

b) 对于违反本条第2款和第3款规定的行为，停止采矿活动6个月至12个月；

c) 对于违反本条第3款规定的行为，撤销采矿许可证6个月至12个月。

5. 补救措施：

对于违反本条第1款和第3款规定的行为，责令采取恢复环境措施，使开采区恢复到安全状态。

条38. 违反关闭矿产资源的规定

1. 对未按规定采取措施将开采区域恢复到安全状态和土地复垦方案中确定的状态的行为处以罚款，具体如下：

（一）对于个体工商户开采一般建筑材料矿产，罚款金额为十万元至二十万元；

b) 对于由省级人民政府批准的矿产资源开采行为，处以三万至五万元人民币罚款，但不包括本款a项规定的情形；

c) 对于由自然资源部批准的矿产资源开采行为，处以五万至七万元人民币罚款。

2. 对未执行关闭矿山计划中规定的将开采区域恢复到安全状态和土地复垦方案的行为处以罚款，具体如下：

a) 对个体工商户开采普通建筑材料用矿产资源的行为，处以200,000元至300,000元的罚款；

b) 对省人民政府审批发证的矿产资源开采行为，处以500,000元至700,000元的罚款，但本款第a项规定的情形除外；

c) 对自然资源部审批发证的矿产资源开采行为，处以700,000元至1,000,000元的罚款。

3. 对于违反矿产资源法第73条规定未编制关闭矿山计划的行为，处以罚款，具体如下：

a) 对个体工商户开采普通建筑材料用矿产资源的行为，处以300,000元至500,000元的罚款；

b) 对省人民政府审批发证的矿产资源开采行为，处以500,000元至700,000元的罚款，但本款第a项规定的情形除外；

c) 对自然资源部审批发证的矿产资源开采行为，处以700,000元至1,000,000元的罚款。

4. 对在许可证失效后拆除、破坏保障矿山安全和环境保护设施的行为，处以二百万至三百万人民币罚款。

5. 补救措施：

a) 责令按照已批准的关闭矿山计划采取措施将开采区域恢复到安全状态和土地复垦状态，针对本条第1款和第2款规定的违法行为；

b) 责令恢复或重建保障矿山安全和环境保护设施，针对本条第4款规定的违法行为。

条39. 违反关于地方利益和当地居民合法权益的规定

1. 对未按规定实施投资建设矿山工程项目的道路提升、维护和新建项目的行为，处以三万至五万元人民币罚款。

2. 对未执行投资建设矿山工程项目中确定的道路提升、维护和新建项目的行为，处以七万至十万元人民币罚款。

3. 后果补救措施：

责令实施所有规定的道路提升、维护和新建项目，针对本条规定的违法行为。

条40. 违反使用矿产信息的规定

1. 对使用非政府授权机构提供的信息编制矿产勘查计划或矿产开发项目的行为，处以二十五万至四十万元人民币罚款。

2. 对使用矿产信息进行矿产开发而不支付地质基础调查费用和矿产勘查费用的行为，处以七万至十万人民币罚款或吊销矿产开采许可证三个月至六个月，除非已经按照规定进行了地质基础调查和矿产勘查。

条 41. 违反规定报告新发现矿产资源的行为，在调查、勘探、开采矿产过程中

1. 对未按规定向有权发证的国家管理机关报告已发现矿种的行为，处以20,000,000至30,000,000元罚款。

2. 对未向有权发证的国家管理机关报告已发现矿种的行为，处以30,000,000至50,000,000元罚款。

3. 对在开采过程中发现新矿种而未书面报告给有权发证的国家管理机关的行为，处以70,000,000至100,000,000元罚款。

4. 补充处罚形式：

对违反本条第3款规定的行为，吊销采矿许可证，期限为3至6个月。

条 42. 违反地质基础调查中关于矿产的规定

1. 对未按规定向国家矿产管理部门登记地质基础调查活动的行为，在实施前处以5,000,000至10,000,000元罚款。

2. 对未按已获有权审批机关批准的方案进行地质基础调查的行为，处以10,000,000至20,000,000元罚款。

3. 对以下行为之一处以200,000元至300,000元罚款：

a) 在地质基础调查过程中泄露地质和矿产信息；

b) 在地质基础调查过程中未采取环境保护措施，保护未开发矿产；

c) 超过30天未将地质基础调查结果报告及地质样品提交给国家矿产管理部门；

d) 在未获得有权审批机关书面许可的情况下进行地质基础调查。

4. 对于以下违法行为之一，处以30,000,000至50,000,000越南盾罚款：

a) 未将地质基础调查结果报告提交给有权审批机关批准；

b) 未按规定将地质基础调查结果报告及地质样品提交给国家矿产管理部门。

条 43. 违反其他矿产管理规定

1. 对利用勘探活动非法开采矿产的行为处罚如下：

a) 对个体工商户进行普通建筑材料矿产勘探的行为，处以30,000,000至50,000,000元罚款；

b) 对省级人民政府有权许可的矿产勘探行为（除本款a项规定外），处以60,000,000至100,000,000元罚款；

c) 对自然资源部有权许可的矿产勘探行为，处以120,000,000至200,000,000元罚款；

d) 对宝石、金、银、铂等矿产勘探行为，处以400,000,000至500,000,000元罚款。

2. 对开采矿产造成超过10%以上损失的行为，处以70,000,000至100,000,000元罚款。

3. 对未回收经批准项目确定的伴生矿产的行为，处以150,000,000至200,000,000元罚款。

4. 补充处罚形式：

a) 对于违反本条第1款规定的行为，没收全部违法所得矿产品；

b) 对于违反本条第1款b、c、d项规定的行为，吊销矿产勘探许可证，期限为6至12个月；

c) 对于违反本条第2款和第3款规定的行为，吊销采矿许可证，期限为3至6个月。

第四章 实施细则
处罚行政违法行为和应用补救后果措施的权限在水资源和矿产领域

条44. 审查权的范围

1. 专业审查员，被指派执行自然资源和环境专业审查任务的人员在执行公务时有权：

a) 警告；

b) 处以最高500,000越南盾的罚款；

c) 没收价值不超过500,000越南盾的违法物品或工具；

d) 适用本法令第2条第3款c项和i项规定的补救措施。

2. 省自然资源和环境厅厅长；由地质矿产总局局长、省长或省自然资源和环境厅厅长作出审查决定并组建审查团的团长有权：

a) 警告；

b) 处以不超过五十万元罚款；

c) 撤销许可证或执业证书一定期限或暂停活动一定期限；

d) 没收价值不超过50,000,000越南盾的违法物品或工具；

đ) 适用本法令规定的补救措施。

3. 由自然资源和环境部部长或省自然资源和环境厅厅长作出审查决定并组建审查团的团长有权：

a) 警告；

b) 对违反水资源行政管理的行为处以不超过175,000,000元人民币的罚款；对违反矿产资源行政管理的行为处以不超过250,000,000元人民币的罚款；

c) 撤销许可证或执业证书一定期限或暂停活动一定期限；

d) 没收价值不超过相应罚款金额的违法物品和工具，依据本款b项的规定；

đ) 适用本法令规定的补救措施。

4. 自然资源和环境厅厅长，地质矿产总局局长有权：

a) 警告；

b) 处以最高一亿元人民币罚款；

c) 撤销许可证或执业证书一定期限或暂停活动一定期限；

d) 没收违法财物、违法工具；

đ) 适用本法令规定的补救措施。

条45. 各级人民政府主席的审查权

一、乡级人民政府主席有权：

a) 警告；

b) 处以不超过五千元罚款；

c) 没收价值不超过5,000,000元人民币用于违法行为的物品和工具；

d) 适用本法令第2条第3款c项、e项和i项规定的补救措施。

二、县级人民政府主席有权：

a) 警告；

b) 处以不超过五十万元罚款；

c) 撤销许可证或执业证书一定期限或暂停活动一定期限；

d) 没收价值不超过50,000,000越南盾的违法物品或工具；

đ) 适用本法令规定的补救措施。

3. 省人民政府主席有权：

a) 警告；

b) 对违反水资源行政管理的行为处以不超过250,000,000元人民币的罚款；对违反矿产资源行政管理的行为处以不超过1,000,000,000元人民币的罚款；

c) 撤销许可证或执业证书一定期限或暂停活动一定期限；

d) 没收违法财物、违法工具；

đ) 适用本法令规定的补救措施。

条46. 公安机关、边防部队、海警、海关、林业检查、税务机构、海港检查站、内河港口检查站及其他专业检查机构处理行政违法行为的权限

1. 公安机关、边防部队、海警、海关、林业检查、税务机构、海港检查站、内河港口检查站在其管辖范围内，根据《行政处罚法》第39条、第40条、第41条、第42条、第43条、第44条、第47条和第52条的规定，有权对本法令第二章和第三章规定的行政违法行为进行行政处罚，并采取相应的补救措施，按照所赋予的职能、任务和权限。

2. 专业检查机构在其管辖领域内的专业检查人员，根据《行政处罚法》第46条和第52条的规定，有权对其管辖领域的行政违法行为进行行政处罚，并采取相应的补救措施。

条47. 行政违法记录的建立权限

1. 记录权限的人包括：

a) 在水资源和矿产资源领域具有行政处罚权的人；

b) 根据本法令第44条、第45条和第46条规定的机构中的公务员和职员，在执行公务或任务期间。

2. 根据本条第1款规定具有建立记录权限的人有权按照规定的格式建立关于其执行公务或任务范围内的行政违法行为的记录，并对该记录负责。

3. 同一违法行为只能记录一次。如果同一违法行为已被记录，则不得再次记录该行为。

如果违法行为已被记录，但个人或组织继续实施该行为，尽管有处罚权的人已经要求停止该违法行为，则在对该行为作出处罚决定时，应根据《行政处罚法》第10条第1款i项的规定增加从重情节。

4. 如果个人或组织在同一违法行为中实施了多个行政违法行为，或者多次实施违法行为，则处罚记录必须详细列出所有违法行为或违法次数。

第五章
实施条款

条48. 生效日期

1. 本法令自2013年12月15日起生效。

2. 本法令取代以下政府法令：2005年3月17日第34/2005/NĐ-CP号法令关于水资源行政违法行为的处罚；2004年7月29日第150/2004/NĐ-CP号法令关于矿产资源行政违法行为的处罚；2007年5月10日第77/2007/NĐ-CP号法令关于修改和补充2004年7月29日第150/2004/NĐ-CP号政府法令中有关矿产资源行政违法行为处罚的部分条款。

条款四十九 过渡条款

一、在本法令生效前发生的违法行为，尚未被处罚且正在审查或处理的，或者在本法令生效后才被发现的，应按照第34/2005/NĐ-CP号法令、第150/2004/NĐ-CP号法令和第77/2007/NĐ-CP号法令的规定进行处罚。如果本法令中的处罚规定对组织和个人有利，则适用本法令的规定进行处罚。

二、已经作出并生效但尚未执行完毕的处罚决定，应按照之前的处罚决定执行。

条款五十 执行机构及执行责任

一、自然资源与环境部部长负责指导并组织实施本法令。

二、各部部长、相当于部级机关的首长、政府直属机关的首长、各省、直辖市人民政府主席负责执行本法令。/。