联合通知1438/KHKT-TC，关于实施政府第175-CP号1981年4月29日决定，有关签订和执行经济合同在科学研究和技术推广中的事项的指引。

通知

国家科学和技术委员会与财政部联合发布1438/KHKT-TC号文件，日期为1983年11月19日
关于执行政府第175-CP号决议的指导方针，该决议于1981年4月29日由政府会议通过，关于签订和履行科学研究和技术推广经济合同
||| 1981年4月29日，政府发布了第175-CP号决议，关于签订和履行科学研究和技术推广领域的经济合同。

根据该决议的第四条和第五条，并在与国家经济仲裁委员会协商后，国家科学和技术委员会和财政部发布了本通知，解释、指导并具体规定了签订和履行科学研究和技术推广领域经济合同的内容。

||| 第一章 目的、对象和原则

 

||| 合同
||| 1. 在科学研究和技术推广领域，各研究机构和技术推广机构之间或与国民经济基础单位之间的社会主义合作，促进了生产和社会生活中的科学技术进步，发挥了现有的科学技术潜力，加强了社会分工和协作，为制定和完成科学技术计划奠定了有利的基础，并鼓励了科技人员的物质利益。

然而，在合作过程中以及在处理合同各方违反行为和争议时，由于缺乏法律约束力和处理合同各方的经济依据，导致难以建立一个规范的社会主义合作关系，特别是在科研配合方面。

在许多情况下，各方根据适用于生产领域的经济合同法律规定签订了合同，但由此也出现了许多困难，因为上述经济合同的原则未能充分考虑科学技术活动的特点。

本通知具体指导和规定了各研究机构和技术推广机构之间或与国民经济基础单位之间签订和履行科学研究和技术推广领域经济合同的问题。

2. 允许签订研究和技术推广合同的机构包括：

a- 属于各部、国家委员会及其直属机关，省、市和中央直辖特别行政区的研究和技术推广机构（研究所、大学和职业学校、中心、站、场、点等）；

b- 国家和集体所有的生产、经营和服务机构（企业联合会、企业、工地、国营农场、公私合营经济实体、手工业合作社、农业合作社和服务合作社等）。

经济合同必须直接由相关方签署。合同签署人必须是具有法人资格的机关代表（机关负责人或经正式书面授权的机关部门负责人）。如果机关不具备完全法人资格，则机关负责人可以在上级机关正式书面授权的情况下签署合同。被授权人在文件中必须亲自签署合同，不得再委托他人签署。

3. 研究和技术推广合同的签订是为了进行以下类型的活动：

a- 研究和技术推广活动包括：

- 新品种、新产品、新技术、新工艺的研究、设计和试验；

- 经济、社会、科学技术、资源和自然条件的调查报告；

- 按专题研究编制的科学报告，经济、社会问题的综合报告等；

- 编制标准、定额和法规文本；

b- 科学技术服务活动包括：

||| 等等。

- 组织和指导先进技术应用到生产中的实施；

- 进行设备安装、试运行、校准和维修试验仪器、测量设备和科学技术设备的服务；

- 分析试验材料样品，检验产品质量；

- 编写技术操作指南；

- 数据处理；

- 编制经济-技术论证、项目和工程方案；

- 编制计算程序和服务；

c- 服务于研究和技术推广的生产活动包括：

||| 等等。

- 生产用于研究和技术推广的物资和设备；

- 生产尚未具备大规模生产条件的试验产品。

4. 上述活动旨在实现以下任务：

a- 包括各级重点科学技术项目的科学技术计划任务；

实施重点科学技术项目合同的任务必须经过管理机构批准（国家级项目合同须经国家科学和技术委员会批准。重点科学技术项目的主要负责机构只能签订部分项目合同。

b- 不属于科学技术计划和部级及国家级重点科学技术项目的任务。此类合同不得妨碍国家计划的完成，也不得违反合同双方组织和活动章程规定的职能和任务。

5 ||| 根据第175-CP号决议第二条第一项的规定，合同各方有权决定是否签订合同；确定合同内容和进度安排；确定付款方式和其他条款，只要这些条款不违反现行法律规定。

5. 根据第1项，第二条的规定，合同缔约方有权决定签订合同；关于计划的内容和实施进度；关于合同的支付方式及其他条款，只要这些条款不违反现行法律规定。

6. 在发生争议或违反合同时，各方应根据国家法律法规、政府委员会第175号决定和本通知的规定处理违约和争议。

各方有权向各自的直接上级提出建议，协商解决。

如果各方的直接上级参与解决而未取得结果，则双方有权向有管辖权的经济仲裁机构（以下简称“经济仲裁”）申诉解决。

 

第二节 合同签订程序及内容

1. 各方应在签订合同前完成所有必要的手续，其中应注意以下事项：

a- 双方合作的能力（特别是履行和支付合同的需求和能力），双方作为法人主体；

b- 工程的内容；拟签订合同的工作范围在整个工程中；

c- 签订合同的时间。

2. 合同文本必须按照本通知附件中的表一格式制作。

合同文本应制作两份，每方各持一份，具有同等效力。各方应负责复制合同文本，提交给各自的直接上级报告，并提交给相关机关备案。

3. 除本通知附件中的表一规定的事项外，各方可以就其他条款达成一致，以适应每个项目的具体情况。这些额外条款只有在合同文本中记录后才有效。

 

第三节 各方及其上级机关的责任与权限
和上级机关

合同签订后，各方应密切合作，经常相互帮助，严格履行合同条款。

1. 委托方的责任和权限：

a- 按照合同规定的时间和方式，向受托方支付预付款。

上述预付款须遵守本通知第五节第五点关于财务的规定。

b- 按照合同承诺，向受托方提供物资、设备和信息，以执行合同。

c- 监督合同的执行情况。

d- 在执行合同过程中，与受托方协商调整合同，使其符合实际情况。

2. 受托方的责任和权限：

a- 按现行法律规定登记项目。

b- 全面直接管理合同执行情况，按合同规定进行。

c- 收到委托方提供的物资、设备、信息和资金后，受托方应按规定管理和使用。

d- 报告合同执行结果，并接受委托方对已承诺事项的检查。

3. 根据各自的责任范围，国家管理部门需要为各方顺利执行合同创造有利条件，同时关注合同执行情况的检查。

4. 各方的直接上级机关有责任配合解决下级的投诉和建议，为合同执行创造有利条件。

5. 完成部分或全部工程后，验收手续必须按照现行法律规定进行。同时需要注意以下事项：

a- 最迟在验收前30天，受托方应通过正式公文通知委托方验收时间，除非合同另有规定。

b- 验收的方式、地点和验收委员会成员必须符合合同规定，且不违反现行关于科研和推广项目评估和验收的规定。

收到受托方的通知后，如果委托方没有其他意见，则双方应按照通知中的时间进行验收。如果委托方缺席验收，受托方应通知双方的直接上级组织第二次验收并强制委托方参加。

委托方应对因缺席和延误造成的任何后果和费用承担责任，按照本通知第六节第一点c和第二点b的规定。

6. 验收时应制作验收记录。验收记录应符合本通知附件中的表二精神。如有违规或争议，一方有权向经济仲裁申诉解决。

7. 验收后，受托方应按照合同规定的时间、地点、数量、质量和形式将整个或部分工程移交给委托方。工程结果报告和存档等事宜应符合现行法律规定。

8. 移交工程后，各方应按照现行法律规定处理合同所需的物资、设备和其他财产。

 

第四节 合同的修改和终止

1. 合同签订后，如出现下列情形之一，可允许修改：

a- 双方同意修改合同，以适应新产生的科学技术问题；

b- 因错误、疏忽、缺乏充分科学依据或不符合某些现行法律规定而签订合同。在这种情况下，双方应协商修改合同，并告知有关机关。

修改和补充合同的条款应形成书面文件，附在原合同上，作为检查和验收合同的基础。

2. 自收到修改合同的公文之日起30日内，双方应就新合同内容达成一致并签署补充合同。否则，双方可根据本节第四点的规定协商终止合同。

3. 出现下列情形之一，合同可以被终止：

a- 如无法解决修改合同的分歧，如第2目所述情况。在此情况下，要求解除合同的一方必须在停止履行合同前至少15天以正式公文通知另一方。

b- 双方一致同意解除合同。

c- 发生自然灾害、敌害或不可预见且无法克服的事故，导致合同无法履行。在此情况下，接受合同的一方必须在事故发生后7天内以正式公文通知提供合同的一方，并在收到通知后15天内，尽管合同已被解除，提供合同的一方仍需与接受合同的一方共同采取一切措施来解决事故，减少损失。

d- 在执行合同过程中，双方签订合同的直接上级机关有权基于以下原因决定解除合同：

- 已签订的合同可能损害国民经济其他行业；或者

- 已签订的合同没有前景或无法实现。

在这种情况下，上级机关必须至少在解除合同前60天以正式公文通知签订合同的双方。

如果不同意解除合同，则在收到解除合同的通知后30天内，双方应向上级机关报告并请求相关机构协助解决。

e- 如果一方违反了合同中的承诺，导致合同无法履行，并且已经至少通过一次正式公文通知，则要求解除合同的一方必须以正式公文通知违约方其解除合同的意图。

自发出通知之日起30天内，如果违约方未作出回应，则要求解除合同的一方有权单方面解除合同。

 

V. 合同的财务、价格和支付

根据第2条第3项的规定，现对合同的价格和支付作如下指导：

1. 研究和开发项目的总预算价值包括项目预算成本加上一定比例的利润。

2. 项目成本必须包括材料、能源、折旧、劳动力和其他与合同执行相关的费用，确保充分合理地补偿合同执行人员的科学和技术劳动。

接受合同的一方有责任根据现行法律规定编制项目预算成本。

3. 第1项中提到的利润暂定如下：

a- 对于无法直接计算经济效益的研究项目或承担国家补贴或弥补亏损的政治任务的项目，平均利润率等于项目预算成本的10%。

b- 对于将先进技术应用于生产和生活，带来具体经济和社会效益，可量化为货币的项目，规定的利润率按以下表格计算：

c- 如果接受合同的一方完全履行合同规定的所有条款，项目质量良好，按时移交并得到验收委员会确认，则双方可以协商将规定的利润率提高至上述规定的1.5倍。

d- 如果采取提高劳动生产率的措施，采用最佳方案和改进计划，进行合理化或节约措施，使实际成本低于项目预算成本，但仍能完全履行合同条款，则接受合同的一方可以将预算成本与实际成本之间的差额视为利润，并按照以下第7项的规定使用该款项。

4. 用于编制项目预算的成本。

a- 对于那些有定额和国家指导价格的物资、设备、原材料和劳动力，同时提供合同的一方保证按照定额和指导价格向接受合同的一方供应，则双方应按照国家定额和指导价格编制和结算项目。

b- 对于那些没有定额且提供合同的一方无法按照国家定额和指导价格向接受合同的一方供应的物资、设备、原材料，则双方可以按照商定价格编制项目成本，并同时报请有权机关审批价格。

如果在合同准备执行期间，有权机关未能发布正式定额和价格以执行合同，则双方可以根据商定价格和实际使用量进行执行和结算。

c- 合同签订时的价格是付款的基础，除非合同中有规定根据时间调整价格。

5. 第III部分第1a项规定的预付款金额应遵循以下原则确定：

a- 对于尚未实行经济核算制度的接受合同的一方，提供合同的一方可以在首次预付最多30%的项目总预算价值。在执行过程中，根据进度达成的情况，双方可以协商增加预付款，但在合同期限内预付款总额不得超过项目总预算价值的80%。

b- 实行经济核算制度并已获得流动资金和信贷资金的单位，可以使用流动资金和信贷资金来执行合同。双方将在完成部分或全部项目后进行结算。

6. 执行合同的资金可以从以下来源获取：

a- 科学研究事业经费；

b- 基层单位自有的用于推广研究成果和应用先进技术的资金（科技发展基金或促进生产发展的基金）；

c- 其他现行法律规定允许的资金来源。

7. 经验收、移交、结算部分或全部工程并终止合同后，根据本通知第三目第5、6、7和8项的规定，上述第3项（包括c和d）规定的利润分配如下：

a- 提取国家预算20%。

b- 补充科学技术发展基金30%。

c- 补充奖励基金30%。

d- 补充集体福利基金20%，使用这些基金必须符合现行对研究和开发机构的法律规定。

 

六、处理合同争议和违约
和违反合同

根据第175-CP号决定第3条，现就处理合同争议和违约事项作如下规定：

1. 合同参与方违反关于物资、设备、信息供应程序的规定；关于验收、终止合同、移交成果和其他手续的规定；擅自修改或终止合同，但未造成物质损失的情况除外（指第四目第1a、1b和3a、3b、3c、3d项规定的情况），则无需赔偿，只需向国家预算缴纳一笔违约罚款。

该款项从违约方的奖励基金或集体福利基金中提取，并按以下方式确定：

a- 对于数量、质量、类型和供应物资、设备和信息的方式存在违规行为，但未造成物质损失的情况下，上述款项为工程总预算价值的2%；

b- 对于物资、设备和信息供应时间以及回复通知时间的违规行为，但未造成物质损失的情况下，上述款项为：

- 工期违规少于30天的，为工程总预算价值的2%；

- 第二个月起，每月增加1%，但罚款总额不超过工程总预算价值的30%。

c- 对于验收、移交工程、终止资产等程序违规行为，但未造成物质损失的情况下，上述款项为工程总预算价值的3%。

d- 对于支付工程费用的时间违规行为，但未造成物质损失的情况下，上述款项为迟延支付金额的2%。

2. 如果合同签署方违反合同规定，造成物质损失（包括第四目第3e项规定的情况），则需向国家预算缴纳一笔违约罚款，同时被要求赔偿实际造成的物质损失。如果合同没有规定其他赔偿形式，则赔偿金额从奖励基金和集体福利基金中提取。如果赔偿金额过大，或者上述两个基金不足以支付，则可以从科学技术发展基金（对于研究和开发机构）或生产鼓励基金（对于生产和经营机构）中提取。赔偿金额由双方协商确定，基于物资、设备和信息交接记录；

检查、验收、移交工程和终止资产后的记录，在完成合同时与合同规定进行比较，并依据现行法律法规。赔偿原则如下：

a- 在违反合同规定的数量、质量和类型的情况下，违约方应使用赔偿金来弥补后果，直到交付足够的数量、达到规定质量并符合规定类型为止。

b- 在违反合同规定的期限、地点执行工程、验收、终止资产和支付工程费用或其他承诺的情况下，如果无法通过使用赔偿金来重新履行合同规定，则违约方应使用赔偿金在一定范围内弥补后果，尽量减少损失，满足受损方的要求。

3. 对于第四目第1a、1b、3a、3b、3c、3d项规定的合同修改和终止情况，双方无需缴纳罚款，并协商解决由此产生的损失。

4. 如果出现分歧或争议，双方上级部门应进行商讨，指导下级处理违约行为。

如果上级部门介入处理但无果，合同签署方可直接向经济仲裁机构申诉解决。

2. 执行第175-CP号决定的所有行业、地方和单位的规定必须符合本通知的精神。

 

第七节 实施条款

本通知自签发之日起生效。

表格一

合同文本

附 录

…省（市）……年……月……日

根据……年……月……日供货方的订单；

根据……年……月……日接收方的答复函；

双方经过交流和讨论，

供货方是：（机构名称）……

地址……银行账户……银行……

供货方由……先生（女士）……职务……代表（或授权委托书编号……年……月……日附合同）。

接收方是：（机构名称）……

接收方由……先生（女士）……职务……代表（或授权委托书编号……年……月……日附合同）。

供货方由……先生（女士）……职务……代表（或授权委托书编号……年……月……日附合同）。

双方同意签订合同。

接收方承诺按照以下内容实施研究项目（或开发；科技服务；生产科研活动）：（1）

合同

本通知附带制定地质基础调查、矿产地质调查和矿产勘查钻探工程经济和技术定额。 （项目名称、编号、摘要及组成部分项目，如有）……

接收方承诺按照……年……月……日双方商定的……号大纲中的规定内容、时间和地点、数量和质量实施项目。

条 2. 大纲附合同，并作为合同的基本条款。

报送日期……年……月……日，并提前……年……月……日通知供货方。

项目的实施分为……阶段，如下：

条 3. 工程的实施分为……阶段如下：

第一阶段应在……年……月……日前完成，并在……年……月……日前通知交付方。

第二阶段……

第三阶段……

第四条：。双方同意在以下时间点进行合同执行情况的检查：

第一次不迟于……年……月……日（或第一阶段完成日期，如第三条规定）。

第二次……

第……次……

第五条。 交付方承诺在……年……月……日前向接收方提供初始信息（设计图纸、原始文件数据等）和样品材料（产品样品、原材料样品、技术样品等），并附上第二条规定的提纲：

 

 

条6. 交付方承诺向接收方提供以下物资和设备以履行合同：

 

 

条7. 交付方承诺预付给接收方相当于总预算价值80%的资金，即……元。预付款分……次按以下定期支付：

第一次为……元（不超过总预算价值的30%），在……年……月……日之前。

第二次为……元，在……年……月……日之前。

第……次为……

条 8. 工程总预算价值由以下两个金额之和确定：

1. 暂定工程成本为……元。

合同单价是合同的基本条款之一。

最迟在移交工程后……天内，双方将根据实际支出结算工程成本，符合合同约定的单价。

任何欠款，交付方须在工程结算后最迟……天内支付给接收方。

任何多余款项，接收方须在工程结算后最迟……天内退还给交付方。

2. 定额利润金额为……元，交付方须在接收方移交全部工程后最迟……天内支付给接收方。

条9. 根据合同第三条的规定，在完成部分和全部工程后，双方必须按照现行法律规定验收工程。验收委员会签署的交接结果记录应随同工程成果一起交给交付方。

条10. 验收委员会成员包括来自交付方机构的……名成员，来自接收方机构的……名成员以及从其他机构邀请的……名成员。

验收委员会的工作方式依据现行法律法规。

条 11. 如果验收委员会决定需要补充和完善工程，则费用将由交付方承担……%，计入工程成本，接收方承担……%（2）。

条12. 合同验收费用（包括试运行物资设备费、质量检验测量费及验收委员会活动费等）计入工程成本。（3）

条 13. 在工程验收后，接收方须在……年……月……日之前，通过……（火车、汽车、邮政、直接交付等）方式将全部工程成果移交给交付方所在省（市）。

运输费用计入工程成本。

条14。 双方同意最迟在移交全部工程成果后……天内终止合同。合同终止地点为省（市）……。

条 15. 双方同意使用工程成果的方式如下：（4）

1. 方……是工程成果的独家所有者（包括公布权、出版权、复制权或专利权、发明权或专有技术等权利）。

2. 交付方拥有……%的收益份额，接收方拥有……%的收益份额，该收益来源于工程成果在……年内产生的利润。

超过上述期限后，所有权完全归……方所有。

在移交工程前，双方承诺保守工程秘密。该工程被规定为……级别（机密、绝密、最高机密或无需保密）。

条16。 违反合同或造成物质损失的一方须根据现行法律规定缴纳罚款并赔偿损失。

此外，双方还同意采取以下处理违约行为的形式：……

条17. 若接收方超出承诺时间……天（或超出合同附件中规定的质量标准，符合超额质量协议）完成工程，并经验收委员会确认，则交付方自愿增加工程定额利润……%，即……元。

条18. 本合同自签订之日起生效。合同制作两份，每方各持一份，并复印若干份送交相关机构。（5）

 

附 录

合同验收纪要

1. 合同交付方机构名称 接收方机构名称

- 每方代表人姓名及职务

2. 验收委员会：

- 成员名单及其所属机构

3. 研究开发项目名称：

- 原始合同编号……，签署地点……，签署日期……年……月……日

- 科学技术方案名称……编号……

- 附加科学技术文件和资料名称

4. 验收成果清单：

 

5. 存在争议的事项：

- 争议内容

- 投票结论

6. 验收委员会结论：

- 关于验收工程

- 需要整改、修复或重新实施的部分

- 赔偿事宜

- 提请经济仲裁解决的争议

交付方代表 接收方代表

（签字并盖章）

验收委员会成员签名

验收地点……年……月……日

合同附件注释

（1）删除不属于本合同范围内的工程类型。

（2）如果在签订合同时双方未能就第十一条规定达成一致，则划掉此条。取而代之的是，双方同意在某个时间会面计算和支付不可预见费用。

（3）如果认为有必要，双方可以商定：“合同验收费用暂定不得超过……元。如果认为有必要，双方将协商提高此费用。”

（4）在签订合同时，若双方未能就第十五条达成一致，则可以约定：“最迟于...工程成果移交后...天内，双方应当：

- 根据具体情况，双方自行选择两项中的任意一项，即独占所有权或部分所有权，并划去另一项。

- 如认为有必要，双方可以协商其他现行法律规定允许的使用方式，并应在合同文本中予以记载”。

（5）在承诺第十八条之前，如认为有必要，双方有权在法律许可范围内协商其他条款，并应在合同文本中予以记载。