令第145/2016/NĐ-CP号对第108/2013/NĐ-CP号令（2013年9月23日发布）关于证券和证券市场行政违法行为处罚的一些条款进行修改和补充

中华人民共和国国务院 -------	中华人民共和国 独立 自由 幸福 ---------------
数：145/2016/NĐ-CP	河内，2016年10月1日 月 2016年11月

令

修改、补充若干条文的决定关于2013年9月23日第108/2013/NĐ-CP号政府法令有关证券和证券市场行政违法行为处罚的规定

根据组织法 根据新闻司司长的建议 二零一五年六月十九日；

根据2012年11月22日《行政处罚法》 月 2012年；

根据2006年6月29日《证券法》条 ||| 和2013年6月19日《证券法》若干条款的修改、补充 第四，保证金利率： 的决定条 ||| 2015年6月26日国务院令第60/2015/NĐ-CP关于修改和补充国务院令第

根据2012年11月18日《反洗钱法》 月 2012年；

依据2014年11月26日《企业法》；

遵照财政部部长的建议；

政府决定修改、补充2013年9月23日第108/2013/NĐ-CP号政府法令关于证券和 根据新闻司司长的建议 证券市场行政违法行为处罚的规定如下：条 ||| 证券市场的规定条 |||.

第一条 修正、补充若干条文的决定第54/2017/NĐ-CP号2017年5月8日政府关于《药品法》若干条款和实施措施的具体规定

2013年9月23日第108/2013/NĐ-CP号政府法令关于证券和证券市场行政违法行为处罚的规定

1. 修改

第3条第1款第b项

如下：

“b) 罚款；

在证券领域对违法组织的最高罚款金额为2000000000元，对违法个人的最高罚款金额为1000000000元。条 ||| 证券市场的规定条 ||| 对违反本决定第5条第3款规定的违法行为，最高罚款金额为非法筹集资金总额的5%，但不超过2000000000元（针对组织）和1000000000元（针对个人）。

对违反本决定第6条第5款和第16条第2款规定的违法行为，对组织的最高罚款金额为非法所得的5倍，但不超过2000000000元。 在 本决定第二章规定的罚款金额适用于组织；如果个人实施同一违法行为，则罚款金额为组织罚款金额的一半。

本决定第11条第2款和第3款、第24条第1a款和第3款、第26条第4款规定的罚款仅适用于个人。”

第3条第1款第a项和第k项

2. 修改

“a) 责令回购已公开出售或发行并退还给投资者购买证券的资金（如有预付款则包括预付款）及由此产生的利息；回购额外发行的股票；

如下：

k) 责令将资产、资本、证券、交易头寸进行托管和隔离管理；”条 ||| 将第二章第一节的名称和第四条的名称条 ||| “第一节 违反在越南向公众单独出售股份的公司、证券公司和基金管理公司的规定以及违反在越南单独发行债券的规定的行为”条 ||| 第四条 违反在越南向公众单独出售股份的公司、证券公司和基金管理公司的规定以及违反在越南单独发行债券的规定的行为。

4. 增加第四条第1款第c项条 |||“c) 未在股东大会上公布经审计确认的使用资金报告，或者未在经审计确认的年度财务报告中详细说明从单独出售股份中获得的资金使用情况，除非出售股份是为了交换债务或交换股份、出资额。”

3. 修改

第四条第2款第b项

如下：

和增加第四条第2款第d项

“b) 不按照已批准的方案或规定的时间进行单独出售股份；不按照已批准的方案进行单独发行债券；条 |||d) 未在商业银行开设冻结账户；未将从单独出售股份中获得的资金转入冻结账户；在证监会书面确认单独出售结果之前解冻或使用该资金。”

6. 增加第四条第3款第3a项

“3a. 对于伪造单独出售股份申请文件的行为（未被追究刑事责任），处以400000000元至700000000元的罚款。”

如下：

7. 增加第四条第4款第d项

5. 修改

“d) 对于违反本条第3a项规定的组织，必须回购已公开出售的证券，并退还给投资者购买证券的资金（如有预付款则包括预付款）加上自本措施生效之日起按该组织在商业银行开设的购买证券或预付款账户的活期存款利率计算的利息。回购证券和退还资金的期限为本措施生效之日起60天内。”

8. 修改

“3. 对于伪造公开出售证券申请文件的行为（未被追究刑事责任），处以非法筹集资金总额1%至5%的罚款。”

如下：

并增加第一款第c项 登记 “b) 未在商业银行开设冻结账户；未将从公开出售证券中获得的资金转入冻结账户；在证监会书面确认公开出售结果之前解冻或使用该资金；

c) 未在股东大会上公布经审计确认的使用资金报告，或者未在经审计确认的年度财务报告中详细说明从公开出售证券中获得的资金使用情况。”

“a) 提交上市公众公司注册申请超过规定期限12个月以上至24个月以下；”

11. 增加第4款和第5款

如下：

“4. 对于提交上市公众公司注册申请超过规定期限24个月以上至36个月以下的行为，处以50000000元至70000000元的罚款。

5. 对于未提交或提交上市公众公司注册申请超过规定期限36个月以上的行为，处以70000000元至100000000元的罚款。”

第11条第3款和第4款

如下：

“3. 对于上市公司董事长、董事会成员、监事会成员、总经理或总干事及其他管理人员实施下列违法行为之一的，处以50000000元至70000000元的罚款：

a) 董事长兼任总经理或总干事职务，而这种兼任未经年度股东大会批准或法律规定不得兼任；

||| ，修改

如下：

“3. 处以违法募集金额1%至5%的罚款，对于制作虚假文件在公开发行证券申请文件中使用的行为，但不构成刑事责任追究的。”

9. 修改

“d) 对于违反本条第3a项规定的组织，必须回购已公开出售的证券，并退还给投资者购买证券的资金（如有预付款则包括预付款）加上自本措施生效之日起按该组织在商业银行开设的购买证券或预付款账户的活期存款利率计算的利息。回购证券和退还资金的期限为本措施生效之日起60天内。”

并增加第c点

第一条第一款第六项

如下：

“b) 未按规定在商业银行开设专用账户；未将发行所得款项转入专用账户；在证监会书面确认发行结果之前解冻或使用发行所得款项；”

“c) 未在股东大会上公布经审计的资金使用报告，或者未在经审计的年度财务报告中详细说明从公开发行证券中获得的资金使用情况。”

10. 修改

九条第三款a项

如下：

“a) 超过规定期限12个月以上但不超过24个月提交公司上市登记申请材料；”

11. 增加第四款和第五款

条9

如下：

“4. 对于超过规定期限24个月以上但不超过36个月提交公司上市登记申请材料的行为，处以50,000,000元至70,000,000元的罚款。

5. 对于超过规定期限36个月以上未提交或提交公司上市登记申请材料的行为，处以70,000,000元至100,000,000元的罚款。”

12. 修改

第十一条第三款和第四款

如下：

“3. 对于上市公司董事长、董事会成员、监事会成员、总经理或执行董事以及其它管理人员实施以下违规行为之一的，处以50,000,000元至70,000,000元的罚款：

a) 董事长兼任总经理职务，而该兼任未经年度股东大会批准，或法律规定不得兼任；

b)未充分履行公司治理责任和义务；未公开相关利益或未向董事会、监事会报告公司与其股东本人或与该股东有关联的人之间的交易情况，以及子公司、控股公司的交易情况，依照法律规定。

4. 对违反公司治理规定的行为，即关于股东权利、候选人提名、选举、罢免、解雇董事会成员、监事会成员的规定，关于董事会成员结构的规定，关于召集、召开股东大会、董事会、监事会会议并作出决议的规定，关于与关联方或与股东、董事会成员、监事会成员、总经理或其他管理人员及其关联方的交易的规定，处以70,000,000元至100,000,000元罚款。

13. 修改

第十二条第一款

如下：

“一、对下列行为之一，处以30,000,000元至50,000,000元罚款：

a) 在最近一次回购股份后六个月内出售已购回的库存股，除非这些股票被用于向公司员工发放股票奖励或在回购豁免条件的情况下出售；在公布回购股份信息前七天内进行回购股份或出售库存股交易；

b) 在公司上市股份未上市或未注册交易的情况下，未通过指定证券公司回购股份。”

增加第e项、第g项和第h项

2. 在执行过程中如遇困难，请及时向信息和通信部（通信管理局）反映，以便研究、指导和解决。

如下：

“e) 使用库存股作为担保资产或出资； 条 ||| 更换；

g) 未下达回购股份或出售库存股的交易指令，或者下达的交易指令价格超出登记交易期间的价格波动范围；

h) 公布具体预期交易库存股的价格信息。”

15.|| 修改

第二章第八节名称

如下：

“第八节 违反上市和交易登记规定的违法行为”钴矿石，钼矿石，汞矿石，镁矿石，钒矿石，钴矿石，钼矿石，汞矿石，镁矿石，钒矿石”

16. 增加第二款第2a项

第十四条第二款

如下：

“2a. 对于未按规定时间登记交易或上市证券，或超过规定时间登记交易或上市证券的行为，处罚如下：

a) 对于超过规定时间一个月以内登记交易或上市证券的行为，处以10,000,000元至30,000,000元罚款；条 ||| b) 对于超过规定时间一个月以上三个月以内登记交易或上市证券的行为，处以30,000,000元至70,000,000元罚款；

c) 对于超过规定时间三个月以上六个月以内登记交易或上市证券的行为，处以70,000,000元至100,000,000元罚款； 在 d) 对于超过规定时间六个月以上九个月以内登记交易或上市证券的行为，处以100,000,000元至200,000,000元罚款；条 ||| e) 对于超过规定时间九个月以上十二个月以内登记交易或上市证券的行为，处以200,000,000元至300,000,000元罚款；

f) 对于超过规定时间十二个月以上登记交易或上市证券的行为，处以300,000,000元至400,000,000元罚款。”条 ||| 第十六条第一款和第二款

“1. 对于组织非法证券交易市场且无违法所得的机构，处以1,000,000,000元至1,200,000,000元罚款。条 ||| 2. 对于组织非法证券交易市场且有违法所得的机构，处以违法所得一倍至五倍罚款，但不低于本条第一款规定的最高罚款金额，不超过2,000,000,000元。”

18. 修改条 ||| 第十八条第二款

“2. 对于证券交易所批准成为交易会员而未满足条件的，处以300,000,000元至400,000,000元罚款；对于暂停或终止交易会员资格而不属于暂停或终止交易会员资格情形的，予以暂停或终止交易会员资格。” 在 19. 修改条 ||| 第二十条第四款第b项条 ||| “b) 在未经国家证券监管机构批准的情况下，提前进行分立、合并、转换、解散、暂停或终止经营活动，除非法律另有规定。”

17. 修改||

第二十条第五款第d项

如下：

“d) 在未满足条件的情况下开展证券业务、提供证券服务或对外投资；e) 在暂停、终止或停止经营期间从事禁止或限制的行为。”

21. 修改

第二十条第六款、第七款和第八款

“6. 对于以下违规行为之一，处以200,000,000元至300,000,000元罚款：

如下：

a) 在未获得国家许可或许可证的情况下开展证券业务、提供证券服务；在未获得国家书面同意或主管部门指导性规定的情况下提供金融服务；

b) 超出许可证、许可证或许可证所规定的范围开展业务。

7. 对于以下违规行为之一，处以200,000,000元至300,000,000元罚款：

如下：

a) 提交虚假信息或隐瞒事实的设立和运营许可申请材料； 的国会； b) 提交含有虚假信息的衍生品业务许可申请材料。条 ||| 8. 补充处罚措施：对于违反第五款第b、c、d项，第六款，第七款第a项规定的行为，暂停其证券业务或服务活动三个月至一年；对于违反第七款第b项规定的行为，暂停其衍生品业务六个月至九个月。”

20. 修改

22. 修改

8. 修改

第二十一条名称及第一款

如下：

“第二十一条 违反证券公司经营活动规定的行为”

d) 在暂停营业、停止营业或终止营业期间实施被禁止或限制的行为。”

21. 修改

第二十条第六款、第七款和第八款

如下：

“6. 对于以下违规行为之一，处以200,000,000元至300,000,000元的罚款：

a) 在未获得国家许可、认证或批准的情况下从事证券业务条 |||，提供证券服务条 |||，或在未获得国家书面意见或主管部门指导性规定的前提下提供证券服务 的国会； b) 提交含有虚假信息的衍生品业务许可申请材料。条 ||| ，金融服务；条 |||2) 提供证券服务 书面 ，金融服务，在未获得国家书面意见或主管部门指导性规定的前提下； 的国会； b) 提交含有虚假信息的衍生品业务许可申请材料。条 ||| 3) 在未获得国家许可、认证或批准的情况下从事证券业务

，提供证券服务，超出许可证、认证或批准的内容进行活动。

7. 对于以下违规行为之一，处以200,000,000元至300,000,000元的罚款：

a) 提交的设立和运营许可申请材料中有虚假信息或隐瞒事实或严重失实；

b) 提交的衍生品证券交易资格申请材料中有虚假信息。

8. 补充处罚形式：对违反本条第五款、第六款的b、c、d项，第七款的a项的规定，处以暂停证券业务、服务1至3个月；对违反第七款b项的规定，处以暂停衍生品证券交易业务6至9个月。”

22. 修改

第二十一条规定名称及第一条第一款

如下：

“第二十一条 违反证券公司经营规定的行为，处以暂停证券业务、服务1至3个月的处罚。”条 |||分支机构证券公司条 ||| 外国证券公司在越南

1. 对下列违法行为之一处以人民币500万元至700万元罚款：

a) 未制定或不遵守内部程序、业务程序、内部控制和风险管理程序以及符合业务活动的职业道德规范；

b) 不遵守《证券法》、《企业法》和其他关于管理和运营的法律规定；

c) 填写、确认提供证券交易服务的在线申请表时，信息不准确或发现信息不准确后未及时修改补充表格内容；遗漏必须包含在表格中的内容；

d) 未能充分收集和更新客户信息，除非客户未提供完整信息；未能及时、全面、真实地向客户提供信息；

e) 各业务部门之间未实现办公场所、人员、数据系统和报告的分离；未设立与客户沟通并处理投诉的部门；

f) 未在其总部、分支机构、交易室公告与交易方式、下单、保证金交易、结算时间、交易费用、提供的服务、服务条件、证券从业人员名单及其他法律规定的信息；

g) 未按照法律规定及时向客户通报强制卖出证券、卖出抵押证券或交易结果。

23. 修改

第二十二条第二款第2条第1款，修改第a项、第f项，并增加第g项第2条第1款

如下：

“2. 对下列违法行为之一处以人民币700万元至1000万元罚款：

“a) 未保存与证券公司、外国证券公司在越南的分支机构相关的所有记录、数据、文件和凭证；保存的记录、数据、文件和凭证未能详细、准确反映客户的交易情况及证券公司或外国证券公司在越南的分支机构的交易情况；外国证券公司在越南的分支机构直接管理证券交易存款并为国内投资者开设证券交易账户；

f) 未建立和维持内部审计、内部控制和风险管理系统；未监督和防止客户之间的利益冲突或证券公司条 |||分支机构证券公司条 ||| 外国证券公司在越南、证券从业人员条 ||| 和客户之间的利益冲突；

g) 未根据投资者的要求将保证金资产和未平仓头寸转移到替代衍生品经纪商；未执行投资者要求的清算、平仓交易；未对自营账户、做市账户进行清算、平仓；未优先执行投资者的交易而非自身平仓交易。”

24. 修改

第二十二条第三款标题

并增加第i项

第二十二条第三款

如下：

“3. 对下列违法行为之一处以人民币1000万元至1500万元罚款：

i) 未使用确保客户系统和数据安全的解决方案；”

25. 修改

第二十二条第四款标题，修改第a项、第d项第二十二条第四款和第五款

如下：

“4. 对下列违法行为之一处以人民币1500万元至2000万元罚款：

a) 未建立客户资金隔离管理系统或未按客户单独管理证券交易存款；直接收取和支付客户的证券交易款项；接受客户委托在不同账户间转移资金；

d) 除为购买融资融券证券而贷款外，以任何形式向大股东、监事会成员、董事会成员、股东会成员、总经理班子成员、财务总监或其他由董事会任命的管理人员及其关联方提供贷款。

5. 补充处罚形式：

暂停经营证券业务期限为一个月至三个月，适用于违反本条第3款c项、d项、g项和第4款的行为。条 ||| 证券公司的证券业务条 |||分支机构证券公司条 ||| 外国证券公司在越南 在 对于违反本条第三款、第四款的c、d、g项的规定。

26. 修改

修改第a项、第g项

并增加第h项、第i项、第k项

第二十二条第二款

如下：

“a) 未建立风险管理系统，未设立内部控制系统、内部审计系统；未能保证内部控制、内部审计系统的人员结构或未能满足规定的人员结构要求；未监督和防止客户之间的利益冲突或基金管理公司、证券从业人员和客户之间的利益冲突；

g) 向客户承诺或保证其投资收益或利润水平或将确保客户不会亏损；未经法律规定允许，代替客户做出投资决策；

h) 在同一证券公司开设超过一个用于自身证券业务的交易账户；为委托客户管理的投资组合开设超过两个交易账户，且未分别设立国内委托客户和国外委托客户的交易账户；未为所管理的投资基金或证券公司开设交易账户，或在同一证券公司为所管理的投资基金或证券公司开设超过一个交易账户；

i) 通过一家证券公司为委托客户投资交易的资产数量和交易价值在一年内超出客户委托投资的总交易量和交易价值限额；条 ||| k) 违反本法令第二十二条第二款第a项的规定。

“k) 实施违反本条第二款a项的第二十一条规定的违法行为。”

27. 修改

||| 子项c

8. 修改

第二十二条第三款

如下：

“c) 违反关于基金管理公司及其关联方和基金管理公司员工活动限制的规定；违反关于公司活动限制的规定；违反关于房地产投资基金的规定；违反关于投资基金公司活动限制的规定；” 投资者 证；条 |||公司活动限制的规定；”条 |||;

“d) 代替客户持有资产，而客户未以书面形式要求或在未经客户事先同意的情况下，为代持资产的客户进行交易。”

28. 增加第4条第22款第1项

款第22条

如下：

“1) 使用委托资金、基金投资资金或证券公司资金进行衍生品投资，而管理投资组合合同、基金章程或证券公司规定中没有允许使用委托资金、基金投资资金或证券公司资金进行衍生品投资的条款；使用自有资金、借款或其他合法筹集的资金进行衍生品投资。”

29. 在第1条第24款后增加第1a项

款第24条

如下：

“1a. 对于同时兼任代表处职务但未经批准的代表或代表处人员，处以人民币30万元至50万元罚款。”

30. 修改

第2条第24款第a项

如下：

“a) 未满足条件即开展代表处业务；未登记代表处业务或在未获批准或未取得代表处业务登记证书的情况下开展代表处业务；”

31. 修改

第26条名称

如下：

“第二十六条 违反执业规定及从业人员管理规定”条 ||| 和执业人员管理规定”条 |||”

32. 修改

“d) 对于违反本条第3a项规定的组织，必须回购已公开出售的证券，并退还给投资者购买证券的资金（如有预付款则包括预付款）加上自本措施生效之日起按该组织在商业银行开设的购买证券或预付款账户的活期存款利率计算的利息。回购证券和退还资金的期限为本措施生效之日起60天内。”

并增加第c点

款1 条26

如下：

“b) 缺乏足够的执业人员；安排持有执业资格证书的人员从事与其证书不符的业务；”条 |||证；条 ||| 证书规定的业务；条 ||| c) 安排人员从事不符合兼职规定的兼职工作。”

并增加第5条第26款第d项条 ||| 款第26条

第36条第1款如下：

||| 子项c

“c) 超出委托范围、委托资产价值和委托客户的投资目标，在委托账户上买卖证券；为客户进行投资，除非是受托管理个人投资者的证券账户；

d) 为客户或客户与第三方之间提供借贷交易中介服务，除非是为了纠正交易错误或进行基金互换凭证的互换交易。”

如下：

第2条第26款第a项

“a) 滥用、占有属于客户的证券或资金；以公司名义持有客户的证券或资金。”

第37条第4款如下：

证；

如下：

，资金；”条 |||证券公司；条 |||35. 修改并补充条 |||;”

“第二十七条 违反创始股东、大股东、持有封闭式基金5%以上份额的投资者、上市公司内部人、基金内部人以及内部人关联人的交易规定

条27

如下：

1. 对于未能充分、准确报告交易的行为，处以人民币10万元至30万元罚款。

2. 对于未能按时向上市公司、基金管理公司、中国证监会、证券交易所报告持股或基金份额变化超过1%的行为，处以人民币25万元至35万元罚款。

3. 对于上市公司内部人、基金内部人以及内部人关联人在非规定时间内买卖或同时买卖上市公司股票或基金单位、基金购买权的行为，处以人民币50万元至70万元罚款。

4. 对于未能按时报告预计交易、交易结果、未能完成交易的原因或未完成交易量的行为；在证券交易所公布信息前进行交易；未按已登记的时间或数量进行交易的行为，处罚如下：

a) 对首次违规且有减轻情节的行为给予警告，或者对交易量低于5000股、股票购买权、可转换债券、可转换债券购买权、基金单位或基金购买权的行为处以人民币1000元至3000元罚款；

b) 对交易量在5000股至10000股以下的行为处以人民币3000元至5000元罚款；

c) 对交易量在10000股至20000股以下的行为处以人民币5000元至15000元罚款；

d) 对交易量在20000股至30000股以下的行为处以人民币15000元至25000元罚款；

e) 对交易量在30000股至50000股以下的行为处以人民币25000元至35000元罚款；

f) 对交易量在50000股至100000股以下的行为处以人民币35000元至45000元罚款；

g) 对交易量超过100000股的行为处以人民币45000元至65000元罚款。

5. 对于以下行为，处以人民币50万元至75万元罚款：

5. 对于以下违规行为，处以50,000,000元至75,000,000元的罚款：

a)未在持有上市公司、证券公司超过已发行有表决权股份的5%或封闭型基金的基金单位超过5%时，或者不再为持有上市公司、证券公司超过已发行有表决权股份的5%或封闭型基金的基金单位的大股东、投资者时，在规定期限内报告； 投资者 证；条 ||| b)未在持有封闭型基金的基金单位超过5%的大股东、投资者不再持有该比例时，在规定期限内报告。

b)在进行受限股票交易前未按规定期限报告。

6.对于未报告预计交易情况、交易结果、未能完成交易的原因或未完成申报量的情况；未在持有的股票或基金单位数量变化超过总股本或基金单位总数的1%时报告；未在持有上市公司、证券公司超过已发行有表决权股份的5%或封闭型基金的基金单位超过5%时，或者不再为持有上市公司、证券公司超过已发行有表决权股份的5%或封闭型基金的基金单位的大股东、投资者时，在规定期限内报告；以及在进行受限股票交易前未按规定期限报告的情况下，罚款金额为本条第2款、第4款和第5款规定的罚款金额的两倍。

7. 补救措施：

对于因违反本条第3款规定而给上市公司造成的非法所得，责令退还给上市公司。

36.修改

第二十九条第一款、第二款和第三款

如下：

1.对未被追究刑事责任的内部交易行为，处以八百万至一千万人民币罚款。

2.对未被追究刑事责任的操纵证券市场行为，处以一千万至一千二百万元人民币罚款。

3.对未被追究刑事责任的欺诈或发布虚假信息以诱使购买或出售证券的行为，处以一千二百万元至一千四百万元人民币罚款。

37.修改

第二十九条第五款第二项

如下：

b)对于违反本条第三款规定的行为，责令撤销或更正相关信息。

38.修改、补充

条 31

如下：

“第三十一章 违反登记、托管、清算和结算证券的规定条 |||

1.对未满足物质和技术条件即组织证券登记、托管、清算和结算的证券托管中心、证券托管成员、清算成员、结算银行，实施以下违规行为之一的，处以五百万至七百万元人民币罚款：

a)在未满足物质和技术条件的情况下组织证券登记、托管、清算和结算；

b)未按合法且符合现行法律规定的要求及时、准确地提供持有人、股东名单及相关资料；未及时、完整地向客户通报与托管证券相关的权益变动。

2.对未按规定保管、保存证券的证券托管中心、证券托管成员、清算成员，以及违反证券登记、托管、清算和结算规定的，处以七十万至一百万元人民币罚款。

3.对未按规定记账、处理证券账户、保证金账户或结算账户；未按时结算，未通过证券托管中心转移证券所有权；未在证券托管中心记账前进行证券交易；未保护数据库并保存有关证券登记、托管、清算和结算的原始凭证；未保密客户证券所有权信息；未将客户托管证券与托管中心、托管成员的资产分开管理；未为客户开设详细的证券托管账户并分别管理客户的资产和交易地位的证券托管成员、清算成员及其员工，处以一百万至一百五十万元人民币罚款；对证券托管成员的员工，处以五十万至七十五万元人民币罚款。

a)在证券托管账户、持仓账户或保证金账户中错误记账；未按时结算，未通过证券托管中心转移证券所有权；条 |||，保证金账户或担保账户；未按时支付，转让证券所有权；条 ||| b)在未由证券托管中心记入交易证券账户的情况下进行证券交易，除非法律另有规定；条 |||;

c)未保护数据库并保存有关证券登记、托管、清算和结算的原始凭证；

d)未保密客户证券所有权信息；条 |||;

e)未将客户托管证券与托管中心、托管成员的资产分开管理；条 ||| f)未为客户开设详细的证券托管账户并分别管理客户的资产和交易地位及与清算成员的关系。

4.对未按规定批准证券托管成员资格或取消不符合取消条件的证券托管成员资格的证券托管中心，处以三百万至四百万元人民币罚款。

a)在未满足证券托管活动登记条件的情况下批准证券托管成员资格或取消不符合取消条件的证券托管成员资格；

b)使用客户证券或保证金账户中的资金为其他个人或组织谋取利益或为证券托管中心自身谋取利益。条 ||| 5.对未按规定修复或遗失结算凭证的证券托管中心、证券托管成员、清算成员及其员工，处以四百万至五百万元人民币罚款。

a)暂停证券托管业务三个月至六个月，对于违反本条第三款a、b、c、d项规定的证券托管成员；条 |||b)暂停经营、证券服务业务三个月至六个月，对于违反本条第三款e项和第五款规定的证券托管成员、清算成员；条 |||.

c)吊销执业证书三个月至六个月，对于违反本条第五款规定的证券从业人员。

6. 补充处罚形式：

a) 对于违反本条第三款a、b、c、d项规定的存管人，处以暂停证券存管业务1至3个月；条 ||| b) 对于违反本条第三款d项和第五款规定的存管人、结算人，处以暂停证券业务、服务1至3个月；

c) 对于违反本条第五款规定的证券从业人员，处以吊销执业证书1至3个月。

c) 剥夺执业证书执业资格条 ||| 在 期限为一个月至三个月，对于从事该职业的人员条 ||| 违反本条第五款规定。

7. 补救措施：

a) 强制存管，将客户的证券与证券登记结算机构和托管机构的资产分开保管；强制为每个客户开设详细的证券账户；对违反本条第3款规定的行为，在该措施生效之日起六个月内，必须将每个客户的资产、交易地位与清算成员的资产分开管理；

b) 强制退还因实施违反本条第3款、第4款和第5款规定行为所获得的非法利益。

39. 修改

第一条第一款a项

如下：

a) 不进行信息公告人或受委托的信息公告人的注册或重新注册，或者不制定信息公告制度；

40. 修改

第四条第四款d项

如下：

d) 在证券活动中发布虚假信息或隐瞒信息；条 ||| 并且未被追究刑事责任。

41. 修改

第六条第三十三条

如下：

6. 补救措施：

a) 对于违反第四条第四款c项和d项规定的行为，强制撤回或更正信息；

b) 对于违反第四条第四款d项规定的行为，强制退还因实施违法行为所获得的非法利益。

42. 增加第十四节a

第二章第十四节之后

和增加第三十五条a

条 35

如下：

节14A. 有关在证券领域反洗钱规定的违法行为

第三十五条a. 违反证券领域反洗钱规定的违法行为条 ||| 和市场仪证券条 |||

1. 证券公司、基金管理公司在识别和更新客户信息方面实施违法行为，处罚如下：

a) 对于未按《反洗钱法》第八条和第十条规定更新客户识别信息的行为，处以200,000元至300,000元罚款；

b) 对于未按《反洗钱法》第十二条第二款、第三款和第四款规定采取客户识别措施和加强措施，以及未按《反洗钱法》第二十二条第五款规定报告可疑证券交易的行为，处以300,000元至500,000元罚款；

c) 对于未制定并遵守内部反洗钱规定，未进行内部审计的行为，处以400,000元至800,000元罚款； ||| 关于 反洗钱；

d) 对于未建立客户分类规定，未按法律规定对客户进行风险等级分类，未制定涉及新技术交易的风险管理流程的行为，处以500,000元至1,000,000元罚款；

e) 对于未建立系统以确定外国个人政治影响力客户的行为，处以1,000,000元至1,500,000元罚款。

2. 证券公司、基金管理公司在禁止行为中实施违法行为，处罚如下：

a) 对于阻碍提供反洗钱工作所需信息的行为，处以300,000元至600,000元罚款；对于未按《反洗钱法》第十八条第四款规定向有权机关提供反洗钱工作所需信息的行为，处以500,000元至1,000,000元罚款；

b) 对于组织或提供条件实施洗钱行为但未被追究刑事责任的行为，处以2,000,000元至2,500,000元罚款。

3. 证券交易所未按《反洗钱法》第十八条第一款规定保存和更新上市公司的组织结构、创始人和受益所有者的基本信息，处以700,000元至1,000,000元罚款。

43. 修改

第二条第二款c项

如下：

c) 对于违反第五条第三款规定的行为，处以非法募集资金总额最多5%的罚款；对于违反第六条第五款规定和本法令第二条第二款规定的行为，处以非法所得最多五倍的罚款，但不超过2亿元（法人）或1亿元（自然人）。

44. 增加第三款

条37

如下：

“3. 省人民政府主席有权根据第38条第3款和第52条第4款第c项的规定，对违反本条例的行为进行行政处罚。”

45. 修改

第39条第2款和第3款

如下：

“2. 在作出暂停某一或某些业务活动、证券服务的决定时，国家证券委员会主席必须在处罚决定中明确记载被暂停的业务活动、证券服务类型，暂停期限以及暂停决定的效力。

3. 对于被暂停一定期限从事业务活动、证券服务的情况，违规组织必须立即停止全部或部分业务活动、证券服务或其他在处罚决定中记录的活动，并且必须遵守在暂停期间禁止或限制实施的规定。”

46. 修改

第42条第3款

如下：

“3. 根据本条例第3条第3款规定的后果补救措施的执行期限为30天，自后果补救措施决定生效之日起算，但不包括第4条第a、b和d项，第5条第4款第a和b项，第6条第7款，第8条第3款第b项，第13条第6款第c项，第22条第7款第b项，第26条第8款，第28条第3款第b项，第31条第7款第a项，第32条第6款第a项，第35条第4款，第42条第1款和第2款规定的情形。”

第二条 效力实施

本条例自2016年12月15日起施行。

第三条 责任实施

1. 财政部部长负责指导、检查和监督本条例的执行。

和其他相关组织、个人负责执行本通知。 的国会； 各省、直辖市人民代表大会常务委员会负责执行本条例。

发送单位： - 省市人民代表大会、省市政府； - 中央办公厅和各中央委员会； 各部、相当于部的机构、政府所属机构； - 各省、自治区直辖市人民代表大会常务委员会和人民政府； 中央办公厅及党中央各部门； - 根据二〇一九年四月十日国务院令第32号《关于使用经常性财政资金采购产品和服务的政府任务分配或招标的规定》； 锰矿石 - 最高人民法院； - 民族委员会及 的国会； 国会的； - 国家审计署； - 最高人民法院； 最高人民检察院； - 國家審計署； - 的国会； 钛铁矿石 政策性银行； 发展银行； - 的国会； 金矿石 - 各中央群众团体机构； - 国务院：总理，各副总理，国务委员，政府秘书长，网上政务服务大厅主任，各司局及直属单位，公报； - 存档：VT, KTTH (3b).KN 225

附件一 总理 Nguyễn Xuân Phúc