通知147/2012/TT-BTC修改和补充“证券业务规则”若干条款，该规则由财政部2008年3月27日第15/2008/QĐ-BTC号决定发布。

一、废除第四条第一款第二项。

一、境内个人申请证券执业证书的材料包括：

2. 修改第五条如下：

"条 5. 证券执业证书的申请材料和程序

（一）按照证券业务规则附件I规定的格式提交的证券执业证书申请表；

（二）申请人最近六个月内（以中国证监会收到完整申请材料之日为准）经公证的个人信息表（本通知附件中规定），并附有有效身份证件或护照复印件；

（三）由有权机关出具的最近六个月内（以中国证监会收到完整申请材料之日为准）的无犯罪记录证明，并附有有效身份证件或护照复印件；

（四）大学或硕士、博士学位证书的有效复印件；（四）在外国合法取得的证券执业证书的有效复印件或证明该个人在外国合法从事证券业务的相应文件（如有）；

（五）根据证券业务规则第四条规定的专业资格证书的有效复印件或被允许免于专业资格证书的文凭；

（六）与所申请的证券执业证书类型相符合的考试合格结果；

（七）两张（02张）最近六个月内（以中国证监会收到完整申请材料之日为准）拍摄的4x6厘米照片；

（八）对于申请基金管理公司执业证书的情况，申请材料还须包括由有权机关确认、证明申请人具有五年以上金融、银行工作经验的材料（除豁免情况外），依据证券业务规则第四条第三款第三项的规定。

二、境外个人申请证券执业证书的材料包括：

（一）本条第一款第一项、第三项、第四项、第五项、第六项、第七项和第八项规定的材料；

（二）申请人最近六个月内（以中国证监会收到完整申请材料之日为准）经公证的个人信息表（本通知附件中规定），并附有有效身份证件或护照复印件。

三、证券执业证书申请材料应制作一份（01份）提交中国证监会，且不予退还，即使未获得证券执业证书也不例外。

对于用外语书写的材料，这些材料必须翻译成中文并公证。对于外国人，属于外国国家机关颁发或确认的文件，必须在最近六个月内（以中国证监会收到完整申请材料之日为准）进行领事认证。

自收到申请材料之日起五个工作日内，中国证监会作出发放证券执业证书的决定并通知缴纳证书费用（对于已符合条件的申请材料）或通知修改、补充申请材料（对于不符合条件的申请材料）。申请证券执业证书的人必须在领取证书前缴纳费用。如果拒绝，中国证监会必须书面答复并说明理由，在中国证监会网站上公布。

证券执业证书仅在其持有人在一家证券公司、基金管理公司或证券投资公司的专业岗位上工作，并由该公司向中国证监会通报时才有效。

证券执业证书无期限限制，除非根据证券业务规则第七条第一款的规定被收回。

三、废除证券业务规则附件II规定的证券从业人员简历样本。

一、本通知自二零一二年十一月一日生效。

2. 组织和企业实施生产属于本通知附件中规定的半导体原材料、材料、设备、机械和工具活动的，可享受特别优惠投资政策，依照投资法和其他相关法律规定。

二、执行过程中如遇问题，请相关组织和个人向财政部反映，以便研究、指导和解决。/

2. 在执行过程中，如遇问题，请相关组织和个人反映至财政部进行研究、指导和解决。/。