决定第15/2000/QĐ-NHNN4号关于颁布国家银行监事制度

决定

关于发布中国人民银行监事制度

国家银行统管

根据《中华人民共和国中国人民银行法》（第01/1997/QH10号）一九九七年十二月十二日；
根据政府第15/CP号决定（1993年3月2日）关于部委、相当于部级机构的国家管理任务、权限和责任；
根据政府组织人事部1993年5月29日第418号文关于发布中国人民银行各职级公务员业务标准的决定；
组织人事司司长和总审计司司长提议，

决定：

本通知附带制定地质基础调查、矿产地质调查和矿产勘查钻探工程经济和技术定额。||| 本决定附带发布中国人民银行监事制度。

条 2.||| 本决定自签署之日起十五日后生效，并取代1992年12月18日中国人民银行行长发布的第283号决定《中国人民银行监事制度》。

条 3.||| 中央办公厅主任、组织人事司司长、总审计司司长、中国人民银行各单位负责人、各省、市中央分行局长负责执行本决定。

规则

||| 中国人民银行监事
（根据2000年1月11日中国人民银行行长第15/2000/QĐ-NHNN4号决定发布）

第一章

总则

第一条||| 中国人民银行监事是专业技术人员，负责监督中国人民银行系统各单位的活动；对执行中央银行业务的单位进行内部审计。

条款2||| 中国人民银行监事被安排在中国人民银行总行（总审计司和其他一些司局），以及各省、市中央分行。

||| 中国人民银行监事受各单位领导在组织和劳动方面的直接管理，并接受总审计司的专业指导。

条3||| 中国人民银行监事职级包括：监事；高级监事和资深监事。被任命为中国人民银行监事的公务员必须具备良好的政治素质和道德品质；具有强烈的责任感，诚实公正地履行职责。

第二章

||| 中国人民银行监事的职责和业务标准

第四条||| 中国人民银行监事：

||| 一、具体职责：

a) 制定所分配任务范围内的监督和审计计划，确保中国人民银行的所有活动得到严格且有效的监督和审计。

b) 直接进行定期和不定期的监督及定期审计，检查中国人民银行各项活动是否遵守政策、制度和规定。记录监督和审计结果；提出并建议纠正措施，处理违规行为和不足之处，并对其提出的建议承担责任。

c) 总结评估所分配任务范围内中国人民银行各项活动的监督和审计工作，吸取经验教训。

d) 通过监督和审计的结果，提出并建议修改和完善规章制度和管理措施，以防止违规行为的发生。

e) 向有权限的上级报告监督和审计的结果；提出改进监督和审计工作的措施。

2. 知识要求：

a) 熟悉与银行业活动相关的方针政策和法律法规。

b) 熟悉国家行政管理的原则和程序。

c) 了解货币、信贷、结算和银行业务的原则、制度和业务。

d) 掌握监督业务，具备分析综合能力和评价一个单位业务活动的能力。

e) 具备实施监督和审计业务的能力。

3. 学历要求：

a) 毕业于经济、金融或银行学专业大学。

b) 参加过中国人民银行组织的监督和审计业务培训课程。

c) 至少掌握一种外语，达到A级水平。

d) 在银行业工作至少三年。

第五条||| 中国人民银行高级监事。

||| 一、具体职责：

a) 制定工作计划并主持所分配任务范围内的监督和审计工作，提高中国人民银行系统的安全性。

b) 组织并亲自执行定期和不定期的监督和定期审计，确保遵守所分配任务范围内的银行业务规定、制度和规章。记录监督和审计结果；提出并建议纠正措施，处理违规行为和不足之处，并对其提出的建议承担责任。

c) 参与制定监督和审计业务流程；参与制定银行业务机制和制度。

d) 报告监督和审计工作的结果；总结分析和评估所分配任务范围内的监督和审计工作，提出改进建议，完善中国人民银行的运作机制和管理。

e) 参与编写培训教材和讲义，用于监事的业务培训。

2. 知识要求：

a) 熟悉党和国家有关银行业活动的方针政策和法律法规。

b) 熟悉国家行政管理的原则和程序。

c) 了解经济和社会活动对银行业的影响，据此提出需要监督和审计的内容，增强中国人民银行的作用。

d) 熟悉货币、信贷、结算和银行业务的原则和制度。

e) 掌握监督和审计业务，具备实施和指导监督和审计活动的能力，能够复核监事的结论。

f) 具备分析和综合能力，能够评价一个单位或中国人民银行某一管理领域的活动。

g) 具备组织实施监督和审计要求的能力。

3. 学历要求：

a) 毕业于经济、金融或银行学专业大学及以上学历。

b) 曾任监事，并在专员和监事职位上工作九年。

c) 参加过经济管理和国家行政管理知识培训班。

d) 参加过中国人民银行组织的高级监督和审计业务培训课程。

đ）有被认可并有效实施的创新监管项目。

e）掌握至少一种B级外语。

f）完成基础计算机课程学习。

第六条. 高级银行检查员中国人民银行：

高级银行检查员仅可安排在中央银行和省级一类城市分行工作。

||| 一、具体职责：

a）制定对中央银行各项业务活动进行监督、审计的工作计划，处理相对复杂的案件。

b）根据《越南国家银行法》组织和指导对中央银行各项业务活动的监督、审计工作。

c）主持涉及多个银行业务领域的案件的监督、审计工作。

d）直接定期或突击监督；定期审计中央银行系统内各项规定的执行情况。制作监督、审计记录；提出纠正措施建议，并对所提出的建议负责。

đ）主持或参与制定有关银行业务活动的机制、制度及监督、审计程序。

e）主持编写材料，制定监督、审计培训内容和计划。

f）主持银行业务监督、审计方面的行业科学研究课题。

h）总结、评估、吸取经验教训，据此提出修改和完善银行业务政策和制度的建议。

2. 知识要求：

a）熟悉党的路线、方针政策，国家法律法规以及每个时期与银行业务相关的经济发展战略目标。

b）精通货币、信贷、结算和银行业务领域，并积累丰富经验。

c）具有丰富的银行业务监督、审计工作经验。

d）具备总结研究银行业务监督、审计工作的能力。

đ）深入了解与银行业务相关的生活经济状况。

e）了解国内外银行业务监督、审计实务。

3. 学历要求：

a）毕业于经济学、金融学或银行学本科及以上学历。

b）担任过正检查员，且在正科员和正检查员岗位上累计工作六年以上。

c）参加过高级银行检查员业务培训。

d）通过高级科员行政管理培训课程。

đ）有经行业科学委员会认可并有效实施的研究成果或综合创新项目。

e）掌握至少一种C级外语。

f）具有高级政治理论水平。

2. 授权信贷机构与外币兑换代理机构之间的外币买卖汇率根据双方签订的代理协议确定，符合现行外汇管理规定。. 委任、免职、晋升和调动银行检查员中国人民银行。

1）国家银行行长决定各级检查员、正检查员的任命、免职、晋升和调动。

2）国家银行高级检查员的任命、免职、晋升和调动由政府部长或人事编制局局长决定。

3）国家银行检查员的晋升必须通过规定的晋升考试。

4）不得重新任命已被免职的检查员。

条 8. 国家银行行长统一管理国家银行系统的各级检查员。调动检查员承担其他任务须经国家银行行长书面批准。

第三章

银行检查员的责任、权限和利益

条9. 银行检查员的责任。

1）在履行职责过程中，检查员必须独立并遵守法律；遵循职业原则、标准和国家及国家银行的政策制度。任何机构、组织和个人均不得非法干预检查员的工作。

2）不断提高业务能力，更新知识，保持职业道德，在监督、审计过程中强调独立性、客观性和诚实性，并遵守法律规定保密。

3）对其报告的监督、审计结果和建议的真实性、准确性和客观性负责。向有权机关报告监督、审计结果和建议解决办法。

第十条. 银行检查员的权限。

1）有权要求被监督、审计单位提供信息和文件以支持监督、审计工作；有权要求单位负责人采取措施纠正发现的错误，并对妨碍监督、审计活动的行为人进行处理。

2）检查员可以进入国家银行系统内的金库进行监督和检查。

3）检查员有权保留其在监督、审计报告中提出的观点，并请求有权机关复审对其的纪律处分或免职决定。

4）正检查员和高级检查员有权决定停止执行并建议有权机关撤销被检查单位违反国家政策、法律和国家银行规定的条款。

5）必要时，检查员可以直接向总检查部负责人或国家银行行长报告。

第十一条. 银行检查员的利益。

1）国家银行检查员享受公务员待遇，包括优待政策和技术设备配备，以满足内部监督、审计工作的需要。

2) 中央银行检查员按国家规定享受职务津贴。在执行检查和监督任务期间，中央银行检查员可享受夜班、加班、有害工作环境及其他规定的补贴。

3) 中央银行检查员接受专业培训和业务进修。

4) 中央银行检查员达到国家和中央银行行长规定的晋升检查员级别的标准和条件。

第四章 实施细则

奖励与纪律处分

条125) 中央银行检查员在监督检查活动中取得成绩的，按照国家和中央银行的规定给予奖励。

第十三条6) 中央银行检查员在履行职责时，如缺乏责任感，未能及时发现或包庇组织和个人违反法律法规、国家和中央银行制度的行为，导致国家财产损失的，将根据违法行为的性质和程度受到纪律处分、行政处罚、物质赔偿或刑事责任追究。

第五章

实施条款

条147) 对本规定的修改和补充由中央银行行长决定。/。