通知第15/2016/TT-BKHCN号关于国家科学技术发展基金会资助的应用研究课题管理规定

通知

规定国家自然科学和技术发展基金资助的应用研究课题管理

项目 国家资助的教学和科技

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根据二零一三年二月二十六日第20/2013/NĐ-CP号政府法令关于科学技术部职能、任务、权限和组织结构的规定；

根据二〇一四年一月二十七日越南政府第08/2014/NĐ-CP号法令关于《科学技术法》若干条款的实施细则和指导意见；

根据二〇一四年四月三日越南政府第23/2014/NĐ-CP号法令关于国家自然科学和技术发展基金组织和活动章程；

鉴于国家自然科学和技术发展基金主任和法制司司长的建议，

科学技术和工业部部长发布本通知，规定由国家自然科学和技术发展基金资助的应用研究课题管理。

第一章

总则

第一条 调整范围和适用对象

一、调整范围

本通知规定由国家自然科学和技术发展基金（以下简称“基金”）资助，在自然科学研究、工程技术研究、医药科学、农业科学领域（以下统称“自然科学和技术”）以及社会科学和人文科学领域的应用研究课题（以下简称“课题”）管理。

二、适用对象

本通知适用于在越南从事科学技术活动并参与由基金资助的应用研究课题登记和实施的组织和个人，以及其他相关机构、组织和个人。

贷款金额

2. 应用研究成果 是满足下列条件之一的研究成果：

（一）应用于实践，并由使用该成果的组织或个人以书面形式确认；

（二）纳入国家财政预算支持的科学技术任务或企业实施的任务中进行试验性生产或试制；

（三）被至少两个其他研究团队在其发表的国家有影响力期刊或国际有影响力期刊上的论文引用，以改进或应用。

第三条 管理原则

一、基金按照以下原则对课题进行评审和评估：

（二）基于申请材料进行评审；

（三）确保评审过程的公正、民主和平等；

（四）确保研究质量符合国际标准。

二、被选中的资助课题应满足以下要求：

（一）符合基金发布的应用研究方向；

（二）开发或应用基础研究成果，或确定新的方法和手段来解决具体问题，服务于人类和社会。

条 4. 资助国际合作活动项目

基金资助在项目中实施国际合作活动的内容如下：

1. 派遣成员出国进行与项目内容相关的研究，时间不超过六个月。

1. 评审专家是基金邀请的顾问，在项目评估和成果审查活动中提供咨询。评审专家必须符合以下标准：

a) 科学领域的评审专家应具备与项目研究领域相匹配的知识和经验：最近五年内在国际知名期刊上发表过研究成果或专著（对于社会科学和人文科学领域）；或者是在最近五年内获得专利、实用新型或植物新品种权的作者，或者其研究成果在过去十年内被应用并已发表。

管理领域的评审专家应在相关领域工作或从事与研究问题有关的工作。

b) 具备高度责任感，诚实客观地参与咨询工作。

2. 评审专家对其提供的咨询意见和评价负责，并对与项目有关的信息保密。

3. 评审专家不得参与自己作为项目负责人或参与者提交的项目的评估，也不得参与其所在单位作为主要负责人的项目的评估，或者有利益关系或其他可能影响评估公正性的项目的评估。

1. 科学委员会由基金管理委员会根据基金主任的建议成立，为基金提供以下方面的咨询：

a) 基金资助的应用研究方向；

b) 项目评估和成果审查；

c) 与基金活动相关的其他问题。

2. 科学委员会包括科学家和管理人员。科学委员会成员的选择依据以下标准：

a) 符合本通知第五条第一款规定的评审专家的标准；

b) 同行推荐的同领域科学家和管理人员信任的人选；

c) 属于基金专家数据库中的人员；

d) 承诺参加并遵守基金的规定。

3. 科学委员会按照基金管理委员会制定的章程运作。

第二章

项目评估选择

条 7. 项目实施申请材料

2. 根据基金的通知，各组织和个人科学家提出项目，填写项目实施申请材料，并按要求提交给基金。

a) 项目申请表（NCUD01表格）；

b) 项目说明（NCUD02表格）；

c) 项目负责人的科研简历及成员简历（NCUD03表格）及相关证明材料；

d) 如有必要，补充其他相关材料以增强申请材料的说服力。

完整填写所有表格并符合本条第三款规定要求的材料将由基金确认接收（直接提交的为纸质版本，通过邮政寄送的为电子版本）。

条 8. 对于实施课题的组织和个人的要求

具有法人资格，具备与课题专业领域相适应的业务能力，并具备完成课题研究所需的物质技术条件。

二、对于课题负责人：

a) 专业领域符合课题的研究内容；

b) 研究能力满足课题要求：具有大学及以上学历，并在课题研究领域内取得相应的研究成果，满足以下条件之一：

- 在提交申请时的五年内，在有影响力的国际期刊上发表研究成果或获得发明专利、植物新品种权；

- 在提交申请时的十年内，研究成果（包括在有影响力的国内外期刊上发表的文章、发明专利、实用新型专利、植物新品种）被应用；

3. 课题研究团队成员必须具备与课题研究内容相适应的专业知识和技能，包括：

a) 主要研究人员、科学秘书：具有大学及以上学历；在课题研究领域内取得相应的研究成果并在有影响力的国内外期刊上发表，或者在提交申请结束时的五年内获得发明专利、实用新型专利、植物新品种权；

b) 具有大学及以上学历，并在课题研究领域内取得相应的研究成果并在国内外期刊上发表，或者获得发明专利、实用新型专利、植物新品种；

c) 技术员和其他支持人员。

条 9. 关于课题执行时间和成果的要求

a) 对于社会科学和人文领域的课题，成果是解决社会和人类问题的新方法和途径；

b) 对于自然科学和技术领域的课题，成果是新技术，包括技术秘密、方案、工艺流程、工程技术解决方案、生产合理化解决方案、技术创新。

3. 自然科学和技术领域课题的产品必须满足以下要求之一：

a) 两个发明专利或两个植物新品种权或一个发明专利和一个植物新品种权；

b) 一个发明专利或一个植物新品种权；以及一个在有影响力的国际期刊上发表的文章或一个实用新型专利权。

如果尚未获得发明专利或植物新品种权，则必须提供接受申请的通知和证明，表明相关机构已受理审查内容的请求，并提供从合法认证机构获取的保护可能性检索结果。

4. 社会科学和人文领域课题的产品必须满足以下要求之一：

a) 两个在有影响力的国际期刊上发表的文章；

如果由于研究问题的特殊性无法在国际期刊上发表，则课题产品必须至少有一本已出版的专业专著和两个在有影响力的国内期刊上发表的文章。科学委员会评估并选择这些情况供基金审议决定。

条 10. 方式、标准和课题评估选择方法

2. 评估选择课题的标准：

a) 研究问题的必要性及其与基金资助的应用研究方向的契合度；

b) 提出的研究问题的创新性、科学意义、应用可能性，其实用意义及对经济社会发展的影响力；

c) 目标明确、内容清晰；为实现目标而采用的方法和研究计划合理；预期成果及课题成功可能性；合理的研究经费预算；

d) 课题负责人的研究能力和经验；

đ) 参与实施成员的研究能力和经验；主要组织用于研究的物质技术条件；

1. 基金管理机构组织审查由科学委员会推荐资助课题的内容说明和预算。

基金管理机构编制评估选择课题的结果报告，对评估选择过程的合理性进行评论，并将报告提交基金管理委员会审议决定。

2. 根据基金管理机构关于评估选择结果和审查报告以及基金财务能力的报告，基金管理委员会审议并决定批准基金资助课题的经费目录。如有必要，基金管理委员会可先征求独立评审专家的意见再做决定。

3. 自截止提交申请之日起五个月内，基金在官方网站上公布获得资助的课题目录，并向受资助的组织和个人发送资助通知，指导其完成经批准的内容和预算的课题说明。

4. 自基金管理委员会批准资助课题目录决定之日至签订执行合同期间，基金有权取消对以下情况之一的课题资助决定：

a) 主持组织或课题负责人在课题实施申请书中存在伪造、欺诈或不实申报；

b) 违反对主持组织和课题负责人的要求；

c) 从国家财政其他来源重复获取课题实施资金；

d) 课题负责人和主持组织未能完成经批准的课题说明和合同。

被取消决定的课题负责人和主持组织应承担现行规定的处理措施。

第三章

实施课题的组织

1. 基金管理机构与课题负责人和主持组织就已获基金管理委员会批准的经费目录（附表NCUD04）签订科学研究和技术开发合同（以下简称合同）。如需，基金管理机构可在签订合同前对主持组织和个人进行实地考察。

2. 自基金发出资助通知之日起三个月内，如果课题负责人和主持组织未完成课题说明和合同，基金管理机构可建议基金管理委员会审议并决定取消对该课题的资助。

3. 合同是课题实施、检查、评估及相关问题解决的法律依据。经批准的课题说明及实施过程中调整的文件（如有）是合同不可分割的一部分。

4. 在合同执行过程中，若出现可能改变合同内容的问题，主持组织和课题负责人有责任以书面形式向基金报告，以便基金审议决定。

1. 根据合同中记录的研究进度和内容，课题负责人和主要组织应根据本通知附件中规定的NCUD05表格编制课题实施情况的定期报告及课题经费使用情况（模型NCUD05），并按照规定提交给基金。

2. 基金通过课题实施情况的定期报告对课题的进度、结果和经费使用情况进行定期评估；必要时，基金将组织实地检查课题实施情况。

检查结果将以有相关方确认的记录为依据。

3. 定期评估和实地检查的结果将作为决定是否继续执行合同的基础通报给课题负责人。

对于违反合同中已承诺条款的课题，基金将根据现行规定考虑违规程度进行处理。

条14. 调整课题名称、目标和产品

1. 对于按最终产品拨款方式实施的课题：不得调整。

2. 对于按分阶段拨款方式实施的课题：调整由基金根据科学委员会或独立顾问的意见审查并决定。

调整课题实施经费（包括最终产品拨款方式和分阶段拨款方式）应遵循科学技术部和财政部联合发布的2015年第27号通知（27/2015/TTLT-BKHCN-BTC）关于国家预算资助的科技任务拨款的规定以及现行规定。

1. 在有权机关作出合并、拆分、解散主要组织或现有主要组织无法满足本通知第8条第1款规定要求的情况下，基金将审查更改主要组织的情况。

新的主要组织必须符合本通知第8条第1款的要求。

现有的主要组织、新的主要组织和课题负责人需以书面形式向基金申请审查和决定。

1. 更换课题负责人的行为仅在主要组织向基金提交书面材料且属于以下情形之一时方可进行：

a) 课题负责人连续在国外学习或工作超过六个月，无法参与课题研究活动；

b) 课题负责人因病无法管理课题研究活动（由课题负责人或其授权人或医疗单位出具证明）；

c) 课题负责人失踪或死亡超过六个月；

d) 课题负责人未能按合同完成课题进度和内容，无正当理由，违反财务管理原则，被检查或审计小组认定需要停职；

e) 课题负责人因个人原因无法继续履行分配的任务，提出更换课题负责人的书面请求。

2. 新的课题负责人必须符合本通知第8条第2款的要求。

1. 对于按最终产品包干方式实施的课题：课题负责人、课题承担单位可以主动调整课题内容并自行对其决定负责，但不得改变课题目标、时间、研究成果和总经费。

2. 对于按分段包干方式实施的课题：课题负责人和课题承担单位必须提交书面报告给基金。基金根据情况考虑并决定是否调整具体课题内容。必要时，基金可征求科学委员会或独立专家的意见。

1. 如果课题无法在合同期限内完成，最迟应在合同期限结束前60（六十）天，课题承担单位和课题负责人须以书面形式报告原因，并提出延期申请，同时附上截至申请延期时的课题进展情况报告。基金自收到申请之日起30（三十）日内审查并书面回复是否同意延期。最长延期时间为12（十二）个月。

2. 若课题已完成主要工作，研究时间已过三分之二，并且已有足够的科研成果，课题负责人和课题承担单位应提交申请书及《课题执行结果综合报告》（附件NCUD06），由基金组织评审验收。

1. 课题承担单位和课题负责人有权对以下情况进行调整，但不得改变课题目标、时间、研究成果和总经费：

a) 调整采购物资、原材料、维修和固定资产购置：对于按最终产品包干方式实施的课题，课题负责人和课题承担单位可以自主决定调整采购计划和预算中的物资、原材料数量、种类，以及维修和固定资产购置计划，且不增加已批准的原物料总费用；

b) 调整、补充研究人员：课题负责人和课题承担单位可以自主更换研究人员（非主要执行人员和科学秘书），以确保实现已批准的目标和成果。更换研究人员需得到被替换人和新加入人的同意，并符合本通知第八条第三款的要求；

c) 出访团调整：对于按最终产品包干方式实施的课题，课题承担单位和课题负责人可以自主决定调整出访计划。

对于按分段包干方式实施的课题，课题承担单位和课题负责人可以根据实际情况自主调整出访时间和日期。

2. 基金将审核并批准以下情况的调整：

a) 调整采购物资、原材料、设备和固定资产购置：对于按分段包干方式实施的课题，课题承担单位和课题负责人需向基金解释未包干内容的调整情况。基金将审查调整后的采购计划和预算中的物资、原材料、设备、机器的数量、种类；

b) 调整、补充研究人员：若涉及主要执行人员和科学秘书的变更，需获得基金的书面同意。研究人员需满足本通知第八条第三款的要求；

c) 出访团调整：对于按分段包干方式实施的课题，若涉及访问国家、人数和出访费用的调整，需取得基金的书面意见。

3. 其他情况，课题承担单位和课题负责人应提出建议，由基金审议决定。

一、对于属于基金调整权限的内容：

（一）调整申请文件包括：课题负责人提交的变更合同内容申请书，以及课题承担单位出具的申请公文（本通知附件NCUD07规定格式）；其他相关文件（如有）；

（二）自收到完整的调整申请文件之日起三十日内，基金发布调整决定或向课题承担单位发送回复公文，说明不予调整的理由；

（三）基金管理委员会对调整项目名称、目标、产品、总经费、课题承担单位及课题负责人的事项作出调整方案决定。必要时，基金管理委员会在决定前征求独立专家的意见。

对于由基金管理委员会决定的调整事项，基金执行机构根据调整文件准备方案，并提交基金管理委员会审议决定；

（四）基金执行机构根据确保项目产品目标并保持项目总经费不变的原则，对部分拨款项目的实施时间、实施内容、研究成员、出访团组、采购招标计划等进行调整决定。必要时，基金执行机构在决定前征求独立顾问专家的意见。

调整文件（如有）是已签署合同的一部分。

二、课题承担单位主动决定调整以下内容：

（一）调整程序和手续按照课题承担单位内部规定执行；

（二）如果不同意课题负责人的变更请求，在收到调整申请文件后十五日内，课题承担单位必须以书面形式告知课题负责人拒绝调整的原因。

一、合同终止的情形如下：

（一）有证据表明实施或继续实施项目不再必要且双方同意提前终止合同；

（二）课题承担单位或课题负责人因有权机关决定暂停项目实施或违反本通知第十一款第四项a、b、c点的规定；

（三）课题承担单位或课题负责人未按规定提交项目评估验收文件；

（四）由于基金未能按项目进度合理拨付资金或未解决课题承担单位或课题负责人的合理建议，导致项目无法继续实施。

二、终止合同申请文件应编制一份正本，包括：

（一）课题承担单位关于终止合同的公文（如有）；

（二）基金发出的暂停项目实施的通知；

（三）课题负责人、课题承担单位与基金之间签订的合同；

（四）项目实施情况报告，包括已完成、正在进行和尚未开展的内容、科技成果和产品，以及资金使用和结算情况。

项 ||| e) 其他资料（如有）。

三、终止合同通知：

（一）课题承担单位主动提出终止合同：课题承担单位向基金提交终止合同申请，包括解释公文和项目实施情况报告（如本条款第二款a和d点所述）。

自收到课题承担单位有效申请之日起三十个工作日内，基金审查并通知课题承担单位暂停项目实施；

（二）基金提议终止合同：基金执行机构发出暂停项目实施的通知。

（三）自收到暂停项目实施通知之日起，课题承担单位必须停止所有与项目相关的活动。在本条款b点规定的情况下，课题承担单位需编制项目实施情况报告并提交给基金。

四、检查和决定终止合同：

（一）基金执行机构组织审查和评估文件及现场情况，完善终止合同申请文件，提交基金管理委员会审议决定。必要时，基金管理委员会组织听取科学家和管理专家的意见。在终止合同决定中，需明确应退还国家财政资金数额，处理形成或购买的产品和资产的方案。

（二）基金按照现行规定与课题承担单位解除合同。

五、根据本条款第一款b和c点规定的情况终止合同，课题负责人自终止合同决定发布之日起三年内不得再次担任新课题的研究负责人。

第四章 实施细则

结果评价和项目验收

1. 项目成果报告，包括：

a) 项目综合成果报告；

b) 证明项目产品为科学期刊发表的作品、发明专利/实用新型专利/植物新品种权（尚未获得授权的需有受理通知书及检索结果）和其他科研产品的材料（如有）。

2. 评估项目成果的档案包括：

a) 按照本条第1款规定提交的项目成果报告；

b) 合同（包括项目说明）；

c) 在执行合同过程中调整的文件（如有）。

3. 等待发表的时间：对于已完成研究内容并按规定期限（包括延期时间如有）提交项目成果报告但国际论文作为项目成果尚未发表或接受发表的项目，项目负责人和主要承担单位需向基金提交论文手稿和已提交发表的证明。项目负责人和主要承担单位必须在合同执行期结束后12个月内完成论文发表并向基金提交发表证明（已发表的论文）。

1. 项目负责人和主要承担单位负责准备项目成果报告，并直接提交或通过邮政寄送至基金：

a) 报告提交期限：自合同结束之日起30日内（包括合同延期时间如有）。

如果项目提前完成，项目负责人和主要承担单位可以按照本通知第19条第2款的规定，在合同期限之前请求基金组织验收；

b) 数量：一份原件（盖章并亲笔签名）和一份电子版。

2. 自收到报告之日起10个工作日内，基金通过电子邮件通知项目负责人关于档案合法性的状态。如报告不符合规定，则项目负责人需在收到基金通知之日起10个工作日内补充材料。

3. 基金管理机构根据本通知第23条第2款的规定准备评估项目成果的档案，并通过科学委员会按照本通知第6条的规定进行项目成果评估。

4. 评估项目成果的标准：

a) 达到研究目标的程度，研究成果的质量；

b) 科研产品与项目说明中预期结果的一致性（国际和国内权威期刊发表的文章；发明专利、实用新型专利；植物新品种权和其他科研产品）；

所有被认可为项目成果的公布结果必须在合同执行期间和延期、等待发表期间（如有）进行登记（对于发明专利；植物新品种权），发表（对于文章、报告、专著）。

c) 项目的组织实施和资金使用情况。

5. 科学委员会根据基金管理委员会制定的科学委员会工作规则对项目成果进行评估。

条 25. 处理评估、验收课题的结果

a) 自收到评估结果之日起10（十）个工作日内，基金向课题主持单位和课题负责人发送评估结果的副本；

b) 自收到评估结果之日起30（三十）日内，课题主持单位有责任向国家科技信息局和科学技术部登记保存实施成果，并将科学和技术课题实施成果登记证书副本提交给基金。

3. 课题按照规定进行决算和合同清理。

4. 对于评估结果为不合格或被暂停合同的课题，按照科学研究和技术活动的投资和财务机制的规定处理。

条 26. 确认实施成果

1. 自收到科学和技术课题实施成果登记证书副本之日起60（六十）日内，基金向课题负责人和课题主持单位发送确认实施成果的决定。

由基金资助的应用研究课题的主持单位、课题负责人和研究团队成员因其研究成果被认可相当于完成了国家级科研任务。

在执行课题过程中使用基金资助资金形成的资产，按照现行规定进行管理和处置。

第五章

组织和个人的责任

条 28. 基金的责任

基金负责组织课题评审选择；组织实施课题；评估验收、清理课题；管理、监督课题研究成果的使用及其它根据《科学技术法》及相关文件规定的义务。

条 29. 课题主持单位的责任

1. 课题主持单位的责任：

a) 支持并创造条件使课题负责人完善资助申请文件；与课题负责人共同签署与基金管理机构执行课题的合同；

b) 提供便利的程序条件；按合同提供充足的物质、技术和人力资源，以有效推进研究团队执行课题；

d) 向基金和其他相关机构提供足够的信息，以便监督、检查和审计课题；报告并回答基金关于课题研究成果发展、应用，参与课题的研究团队发展及其他相关信息的调查，以服务评估效果和制定资助计划；

e) 与课题负责人共同对课题实施结果承担责任；

f) 按规定向国家科技信息局和科学技术部登记保存课题研究成果；

2. 违反本条第1款规定的课题主持单位，在有权机关作出结论之日起一年内不得申请成为基金资助课题的主持单位。

第三十条 课题负责人和参与人员的责任

一、课题负责人负责：

（a）按照已签订的合同组织实施课题；

（b）根据合同内容，正确、合规、高效地使用经费；按照现行规定完成课题经费的结算；

（c）监督、督促参与合作的单位和个人按合同执行课题任务。按照基金的规定报告课题研究情况、执行情况、经费使用情况和研究成果；

（d）与课题主持单位配合，在国家科技信息局登记保存课题研究成果，按照相关规定办理；

（e）课题负责人对课题研究成果的发布内容负法律责任，依照法律规定执行。

二、参与课题的成员应配合、执行合同、课题负责人分配的任务以及课题和课题主持单位的管理规定，对其参与的研究内容和成果负责。

第六章

实施条款

条31. 生效

本通知自2017年1月1日起生效。

二、如本通知中引用的文件被替换、修改或补充，则适用被替换、修改或补充后的文件。

三、本通知的修改和补充由国家科技发展基金会报请科学技术部部长审查并作出决定。/。