通知151/2009/TT-BTC关于指导证券交易委员会对证券交易所和证券存管中心在证券领域活动的监督工作

通知

关于国家证券委员会对证券领域活动监督工作的指导

||| 证券交易所和中央证券存管机构的活动

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根据2006年6月29日第70/2006/QH11号证券法；

||| 根据2007年1月19日政府第14/2007/NĐ-CP号法令，就《证券法》（2006年第70/2006/QH11号决议）若干条款的具体规定；

||| 根据2007年3月8日政府第36/2007/NĐ-CP号法令关于在证券和证券市场领域行政处罚的规定；

根据2008年11月27日第118/2008/NĐ-CP号政府法令，对财政部的职能、任务、权限和组织结构作出规定；

||| 根据2007年5月10日总理第63/2007/QĐ-TTg号决定关于财政部所属国家证券委员会的职能、任务、权限和组织结构的规定；

||| 财政部就国家证券委员会对证券交易所和中央证券存管机构的证券领域活动进行监督工作作出如下指导：

第一章 总则

一、调整范围

||| 本通知就国家证券委员会对证券交易所和中央证券存管机构的证券领域活动进行监督工作，确保遵守《证券法》及相关法律规定。

||| 二、根据《证券法》第八条第一款及总理2007年5月10日第63/2007/QĐ-TTg号决定第二条第五款和第六款的规定，国家证券委员会负责对证券交易所和中央证券存管机构的活动进行监督。每半年一次，每年汇总报告并评估证券交易所和中央证券存管机构的活动，向财政部报告。

||| 三、监督方式

||| （一）国家证券委员会基于以下信息来源开展监督工作：证券交易所和中央证券存管机构的报告；证券公司的报告；上市公司的报告；参与市场交易的组织和个人以及媒体和其他渠道的信息反映。

||| （二）国家证券委员会牵头并与相关单位合作定期或不定期检查证券交易所和中央证券存管机构。

||| 第二章 国家证券委员会对证券交易所的监督内容

||| 国家证券委员会根据《证券法》第三十七条的规定，对证券交易所的活动进行监督，具体如下：

||| 一、关于制定有关证券交易业务规范性文件：

||| - 文件类型：会员规则；证券交易规则；交易监控规则；上市规则；信息披露规则及其他由证券交易所发布的与证券和证券市场相关的规则、规定和程序。

||| - 文件发布程序和手续。

||| - 文件发布、修改和补充的内容。

||| 二、关于证券交易管理：

||| - 交易管理活动：组织证券交易；变更交易系统；变更交易时间，暂停交易；变更交易方式；变更价格波动幅度；确认和取消交易及其他与交易管理相关的活动。

||| - 交易程序、手续和组织实施。

||| 三、交易成员管理：

||| - 批准交易成员的程序和手续。

||| - 暂停交易成员资格。

||| - 终止交易成员资格。

||| - 发放、暂停和收回交易代表卡；重新发放和延长交易代表卡期限。

||| - 其他与交易成员管理相关的活动。

||| 四、上市/挂牌证券交易管理：

||| - 上市/挂牌首次登记和批准程序。

||| - 上市/挂牌变更登记程序。

||| - 上市/挂牌撤销登记程序。

||| - 其他与上市/挂牌证券交易管理相关的活动。

||| 五、证券交易所内的拍卖和招标活动组织：

||| - 拍卖和招标登记和批准程序。

||| - 拍卖和招标活动组织。

||| 六、证券交易所内的监督活动：

||| （一）监督机构的组织和运作。

||| （二）交易监督：

||| - 在证券交易所内进行证券交易监督。

||| - 受监管的证券和暂停交易的证券。

||| - 大股东、内部股东及相关组织的上市/挂牌公司信息披露制度。

||| - 解决证券交易所内证券交易纠纷的活动。

||| （三）交易成员监督：

||| - 监督交易成员维持条件。

||| - 监督交易成员的证券交易活动。

||| - 监督交易成员的信息披露制度执行情况。

||| - 处理交易成员的违规行为。

||| （四）上市/挂牌监督：

||| - 监督上市/挂牌公司维持上市/挂牌条件的情况。

||| - 监督上市/挂牌公司的信息披露制度执行情况。

||| - 处理违反上市/挂牌证券交易的行为。

||| 七、证券交易所的信息披露和报告制度执行：

||| - 按法律规定进行信息披露。

||| - 定期报告。

||| - 异常报告。

||| - 应要求报告。

||| 八、建立、维护和保护与证券交易业务相关的原始凭证数据库。

||| 九、为证券交易所的监督工作服务的信息技术系统。

||| 十、对证券交易所业务活动的内部控制工作。

||| 十一、证券交易所组织的其他与证券和证券市场相关的活动。

||| 第三章 国家证券委员会对中央证券存管机构的监督内容

||| 国家证券委员会根据《证券法》第四十五条和第四十六条的规定，对中央证券存管机构的活动进行监督，具体如下：

||| 一、关于制定规范性文件：

- 文本类型：存管会员制度；证券登记、存管、清算和结算规则；证券持有人权利实施规则；证券代码分配规则；由证券登记结算中心发布的其他规定、细则和程序。

||| - 文件发布程序和手续。

||| - 文件发布、修改和补充的内容。

- 执行新制定或修改补充的文件规定。

2. 存管会员管理与监督：

- 存管会员批准程序及手续；

- 存管会员资格暂停、终止程序及手续；

- 存管会员的登记、存管及相关活动；

- 处理存管会员违规行为。

3. 提供证券登记、存管、清算和结算服务及其他相关证券存管服务。

4. 交易后纠错活动。

5. 对证券登记结算中心各项业务的风险管理。

6. 补偿证券登记结算中心客户的损失。

7. 发放和管理外国投资者交易代码。

8. 发放和管理证券代码。

9. 建立、维护和保护数据库，保存有关证券登记、存管、清算和结算的原始凭证，符合现行法律规定。

10. 根据要求提供与证券所有权相关的信息。

11. 按法律规定执行证券存管活动的信息报告和公开制度。

12. 支持证券登记结算中心监管工作的信息技术系统。

13. 对证券登记结算中心业务活动进行内部控制工作。

14. 与证券和证券市场相关的其他证券登记结算中心活动。

第四章 证券交易所和证券登记结算中心的义务

证券交易所和证券登记结算中心根据《证券法》第三十八条、第四十六条和第一百零七条的规定履行以下与监管工作相关的义务：

1. 证券交易所和证券登记结算中心的义务

a) 遵守《证券法》及相关法律法规的规定，及时、完整、准确地提供与监管内容相关的所有信息、资料和电子数据，并对所提供信息、资料和电子数据的真实性负责；

b) 遵守证券交易所和证券登记结算中心章程的规定；遵守证券交易所和证券登记结算中心制定的规章制度和流程；

c) 组织并实施内部监控活动，确保遵守法律法规和证券交易所、证券登记结算中心制定的规定。

2. 向中国证监会定期报告

a) 月度报告：证券交易所应按照本通知附件一第I部分第1、2、3、4、5和6项的规定编制报告。证券登记结算中心应按照本通知附件二第I部分第1、2、3和4项的规定编制报告。月度报告应在下个月的第一个工作日后的十个工作日内提交给中国证监会。

b) 年度报告：证券交易所应按照本通知附件一的规定编制报告。证券登记结算中心应按照本通知附件二的规定编制报告。年度报告应在下一年的第一个工作日后的二十个工作日内提交给中国证监会。

c) 第2目第2点规定的月度报告和年度报告应以书面形式和电子数据形式编制。证券交易所和证券登记结算中心有责任按照法律规定保留已报告的信息。

3. 向中国证监会报告异常情况

证券交易所和证券登记结算中心有责任向中国证监会报告以下异常情况：

a) 必须报告的异常情况包括：

- 制定新的文件，或者补充、修改现有文件；

- 处理成员或其他受管理对象的违规行为；

- 当组织或个人就证券交易所和证券登记结算中心的活动提出建议、投诉或诉讼时。

b) 证券交易所和证券登记结算中心在收到建议、投诉后二十四小时内，必须以书面形式和电子数据形式向中国证监会报告第3目第3点所述的情况。

4. 应财政部、中国证监会要求报告

证券交易所和证券登记结算中心有责任根据财政部、中国证监会的要求提交报告。报告应以书面形式和电子数据形式提交，并在财政部、中国证监会规定的时间内完成。

5. 解释说明义务及接受中国证监会检查

a) 当被要求时，证券交易所和证券登记结算中心有义务解释说明并接受中国证监会在遵守法律法规、章程和证券交易所、证券登记结算中心规定方面的检查。

b) 证券交易所和证券登记结算中心有义务执行有权国家机关作出的决定。

第五章 违规处理

1. 利用职务或权力在监督过程中实施骚扰、制造障碍，影响证券交易所和证券登记结算中心按规定开展活动的行为；未能及时按法律规定解决职责范围内的问题，将根据违规性质和程度，依照现行法律规定予以处理或追究责任。

2.证券交易所、证券登记结算机构如有违反本通知规定之行为，将根据违法行为的性质和程度，依法予以行政处罚或追究法律责任。

六、组织实施

1.国务院证券监督管理机构对证券交易所和证券登记结算机构遵守证券法律规定的情况进行年度监督计划和实施，并对财政部负责。

2.本通知自签署之日起四十五日后生效。

三、本通知的修改和补充由财政部部长决定。