法令第16/2000/NĐ-CP号关于在国家管理技术转让领域行政违法行为的处罚规定

令

规定行政处罚

在国家管理技术转让领域

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中华人民共和国国务院

根据一九九二年九月三十日的《政府组织法》；

根据1995年10月28日颁布的民法典第三编第六部分；

依据一九九五年七月六日的《行政处罚法》；

根据1998年7月1日发布的第45/1998/NĐ-CP号法令，关于技术转让的具体规定；

鉴于科学技术与环境部的建议

令：

第一章

总则

本通知附带制定地质基础调查、矿产地质调查和矿产勘查钻探工程经济和技术定额。 适用范围与对象

1. 根据处理行政违法行为条例第五条规定，个人或组织故意或过失违反国家管理技术转让领域的规定，但未达到追究刑事责任的程度，并且根据规定应当受到行政处罚，则按照本法令的规定进行处罚。

二、在国家管理技术转让领域中的行政违法行为包括：

（一）违反国家管理所有权规定的行为；在文化、国防、国家安全和社会秩序与安全领域中违反国家管理技术转让规定的行为；

（二）违反国家管理规定的以下行为：技术转让合同的内容、形式、履行期限，规定于第4条、第8条、第15条的第45/1998/NĐ-CP号法令（以下简称第45/1998/NĐ-CP号法令）；

（三）违反国家管理规定的以下行为：向国家管理部门报告合同执行情况、合同付款定额、批准和登记技术转让合同、提供信息义务，规定于第22条、第23条、第31条、第32条、第33条、第34条的第45/1998/NĐ-CP号法令；

（四）阻碍有管辖权的国家管理部门进行监督检查的行为；

（五）违反国家管理服务咨询技术转让活动规定的行为。

3. 不属于第45/1998/NĐ-CP号法令规定必须审批或登记的技术转让合同，但合同各方自愿要求国家管理部门审批或登记的，也适用本法令。

4. 本法令中使用的有关技术转让术语，按照第45/1998/NĐ-CP号法令第二条的规定使用。

条 2. 行政违法行为处罚形式的原则

一、对个人和组织在国家管理技术转让领域中的行政违法行为的处罚原则，按照1995年7月6日颁布的《处理行政违法行为条例》第三条的规定执行（以下简称《处理行政违法行为条例》）。

二、对于罚款形式的处罚，在确定具体罚款金额时，应为该违法行为罚款幅度的中间值。如果违法行为有减轻情节，则罚款金额可以低于中间值，但不得低于罚款幅度的最低值。如果违法行为有加重情节，则罚款金额可以高于中间值，但不得超过罚款幅度的最高值。

三、减轻和加重情节按照《处理行政违法行为条例》第七条和第八条的规定适用。

4. 被处以行政违法行为处罚的个人或组织，自执行完处罚决定之日起一年内，或者自处罚决定失效之日起一年内，没有再犯同类违法行为的，视为未曾被处以行政违法行为处罚。

条 3. 技术转让活动中行政违法行为的处罚形式

1.主要处罚形式：

（一）警告：适用于轻微的首次违法行为，且有减轻情节；

（二）罚款：适用于性质和程度高于警告处罚的违法行为。根据违法行为的性质和程度，决定罚款金额，按照规定的罚款幅度。

2. 补充处罚形式：

（一）撤销与技术转让活动相关的许可证使用权；

（二）没收用于实施行政违法行为的技术转让活动的物品和工具。

3. 采取其他措施：

（一）责令赔偿因行政违法行为造成的技术转让活动中的损失（对于因违法行为造成的损失不超过1000元人民币，且各方无法自行协商解决的情况，由有权作出处罚决定的人决定赔偿金额）。超过1000元人民币的损失，按照民事诉讼程序解决；

（二）责令采取措施消除因行政违法行为造成的环境污染；

（三）责令销毁因技术转让而生产的有害人类健康、环境并产生不良文化影响的产品。

组织实施 行政违法行为的处罚时效

一、技术转让活动中的行政违法行为的处罚时效为两年，从违法行为发生之日起计算，涉及从国外引进到越南或从越南输出到国外的技术转让活动；国内技术转让活动的处罚时效为一年。超过上述期限的，不再处罚，但可以适用本法令第三条第三款第二项和第三项规定的措施。

二、对于在技术转让活动中违反法律法规的个人，如果被提起刑事诉讼、起诉或决定将案件提交审判，但在之后作出终止调查或终止案件的决定，则如果违反本法令规定，将受到行政处罚；行政处罚时效为三个月，从收到终止决定之日起计算。

三、在本条第一款和第二款规定的期限内，如果组织或个人有新的行政违法行为，或者故意逃避、阻碍处罚，则不适用本条第一款和第二款规定的时效。时效重新从新的行政违法行为发生之日或逃避、阻碍处罚行为结束之日起计算。

第二章

违法行为、处罚形式及罚款数额

第五条。 违反技术转让中的财产权利的行为

1. 对于技术转让合同未经批准，但转让方不是合法所有权人或者不是合法所有权人授权的技术使用权转让人的，处以罚款人民币500,000元至2,000,000元；造成受让方损失的，责令赔偿。

2. 适用其他措施：对于违反本条第1款规定的行为，责令赔偿损失。

条6. 利用技术转让合同审批决定的行为；违反国家管理关于文化、国防、国家安全、社会秩序和安全领域的技术转让规定的违法行为。

1. 对于利用技术转让合同审批决定实施违法活动的行为，处以罚款人民币10,000,000元至20,000,000元。

2. 对于在未获得有权机关批准的情况下实施涉及国防、国家安全领域技术转让合同的行为，处以罚款人民币15,000,000元至30,000,000元。

3. 对于实施未经批准的技术转让合同，但该技术转让对文化、国防、国家安全、社会秩序和安全产生负面影响并造成不良后果的行为，处以罚款人民币70,000,000元至100,000,000元。

4. 补充处罚形式和其他措施：

a) 对于违反本条第1款规定的行为，吊销相关技术转让合同许可证，期限不超过六个月。

b) 对于违反本条第2款和第3款规定，对文化产生负面影响并造成不良后果的技术转让合同所生产的产品，责令销毁；没收用于实施技术转让合同的物品和工具。

条7. 违反国家管理规定的行为：包括合同登记、技术转让合同审批的规定；执行无效合同或禁止内容合同的行为。

1. 对以下行为之一，处以罚款人民币10,000,000元至20,000,000元：

a) 实施应当登记而未登记，应当审批而未提交有权机关审批的技术转让合同；

b) 对于应当登记或审批的合同，在修改或补充部分内容时，未进行补充登记或申请审批；

c) 在无需审批或登记的技术转让合同中加入被第13条禁止的内容。

2. 对于执行第18条规定的无效内容的技术转让合同的行为，处以罚款人民币20,000,000元至40,000,000元。

3. 补充处罚形式：对于违反本条第1款b项和第2款规定的行为，吊销相关技术转让合同许可证，期限不超过六个月。

条 8. 违反向国家管理机关报告的规定的行为，在执行技术转让合同过程中。

对于以下行为之一，处以罚款人民币1,000,000元至3,000,000元：

a) 未按第22条规定的时间提交验收记录；各阶段执行合同的评估记录；年度报告；

b) 合同双方自愿终止已获批准的技术转让合同时，未按规定向审批机关通报。

条9. 违反国家管理规定的行为，包括技术转让合同的最大完成期限和支付定额超出规定定额。

1. 对于使用非国有资金执行技术转让合同时，有下列行为之一的，处以罚款人民币2,000,000元至5,000,000元：

a) 执行合同的时间超过第15条规定的时间限额；

b) 支付定额超出第23条规定的价格限额。

2. 对于使用国有资金执行技术转让合同时，有下列行为之一的，处以罚款人民币15,000,000元至30,000,000元：

a) 执行合同的时间超过第15条规定的时间限额；

b) 支付定额超出第23条规定的价格限额。

3. 补充处罚形式：没收并收归国库超出规定价格限额的部分（见本条第2款b项）。

条10. 违反合同设立规定的行为。

对于违反第8条规定，将多个内容的技术转让合同拆分为单独合同以逃避国家监管的行为，处以罚款人民币20,000,000元至30,000,000元。

条 11. 在申请技术转让合同审批、登记材料中伪造、欺诈的行为。

对于伪造、欺诈技术转让合同审批、登记材料的行为，处以罚款人民币2,000,000元至5,000,000元。

条12. 包括拒绝提供信息阻碍国家管理机关监督检查的行为；违反技术转让咨询服务活动规定的行为。

1. 对于组织和个人拒绝提供与技术转让有关的信息的行为，给予警告或处以罚款人民币500,000元。

2. 对于组织和个人阻碍国家管理机关监督检查的行为，处以罚款人民币1,000,000元至3,000,000元。

3. 对于从事技术转让咨询服务活动的组织和个人，有下列行为之一的，处以罚款人民币2,000,000元至5,000,000元：

a) 提供错误咨询，错误传达技术转让法律法规，给国家或合同各方造成损失；

b) 欺骗、强迫合同各方在咨询过程中。

c) 冒用国家管理机关或国家管理机关工作人员的名义提供技术转让咨询服务，误导组织或个人对提供此类咨询服务的功能、权限和责任的理解。

4. 附加处罚形式：对于违反本条第3款规定的行为，吊销技术转让咨询服务活动许可证，期限不超过六个月。

第三章

处罚权限及程序

条 13. 科学技术和科技行政主管部门的行政处罚权

1. 科学技术部和省级科学技术局及其下属机构的科技行政执法人员在执行公务时有权：

a) 警告；

b) 处以不超过200000元罚款；

c) 没收用于实施行政违法行为且价值不超过500,000越南盾的物品或工具；

d) 强制销毁由技术转让活动产生的有害于环境和人类健康的物品；造成不良文化影响的产品。

2. 省级科学技术局的科技行政主管部门负责人有权：

a) 警告；

b) 处以不超过10000000元罚款；

c) 没收用于违反行政法规的技术转让活动的违法物品和工具；

d) 责令赔偿因违法行为造成的损失，最高金额为1000元人民币；

e) 强制销毁由技术转让活动产生的有害于环境和人类健康的物品；造成不良文化影响的产品。

3. 科学技术部的科技行政主管部门负责人有权：

a) 警告；

b) 处以最高二万元人民币的罚款；

c) 吊销科学技术部、各部委和省、直辖市人民政府颁发的相关技术转让活动许可证；吊销许可证的程序按照《行政处罚法》第五十条的规定执行；

d) 实施本决定第三条第二款和第三款规定的附加处罚和其他措施。

条14。 省、直辖市人民政府的行政处罚权

省、直辖市人民政府以下称为省级人民政府，其负责人有权：

a) 警告；

b)处以最高一百万元罚款；

c) 吊销省级人民政府颁发的相关技术转让活动许可证。

对于由各部委、上级政府机关颁发的相关技术转让活动许可证的使用权利，省级人民政府负责人应作出停止违法行为的决定，并建议有管辖权的机关吊销许可证；

d) 责令实施本决定第三条第二款和第三款规定的附加处罚和其他措施。

条 15. 海关、税务和市场监管部门的行政处罚权

海关、税务和市场监管部门根据《行政处罚法》第三十条、三十二条和三十三条的规定，对涉及技术转让的行政违法行为进行处罚。

条16。 技术转让行政违法行为处罚管辖划分

1. 如果技术转让中的行政违法行为属于多个机关的管辖范围，则由最先受理的机关负责处罚。

2. 如果技术转让中的行政违法行为不属于正在处理该案件的机关的管辖范围，则必须将案件移交给有管辖权的机关决定。

3. 当发现技术转让中的行政违法行为可能构成犯罪时，正在处理该案件的机关必须立即将案件移交给同级侦查机关处理。

严禁保留任何可能构成犯罪的技术转让违法行为以进行行政处罚。

条17. 处罚程序

1. 当发现技术转让活动中的行政违法行为时，本决定第13、14和15条规定的有权机关必须立即作出停止违法行为的决定。

2. 对于警告或罚款不超过20元人民币的行政违法行为，有权处罚的机关必须当场作出处罚决定，并且必须按照《行政处罚法》第四十六条的规定执行。

3. 对于罚款超过20元人民币的行政违法行为，有权处罚的机关必须进行违法记录，作出处罚决定，并按照《行政处罚法》第四十七条、四十八条和四十九条的规定执行罚款程序。

4. 吊销与技术转让活动相关的许可证；没收并处理技术转让领域内的违法物品和工具，必须遵守《行政处罚法》第五十条、五十一条和五十二条的规定。

条18. 执行处罚决定

1. 在技术转让领域内违反行政法规的组织和个人必须在收到处罚决定之日起5日内履行处罚决定，除非处罚决定中另有规定执行期限。

2. 在技术转让领域内被处以行政处罚的组织和个人如果故意不履行处罚决定，则会被强制执行，并承担所有组织执行强制措施的费用，按照《行政处罚法》第五十五条的规定。

3. 受到处罚的组织必须履行处罚决定，同时确定在其直接执行公务过程中导致行政违法行为的责任人的错误，追究纪律责任，并按照法律规定进行赔偿。

第四章 实施细则

处理申诉、控告和违法行为

条19. 申诉、控告及处理申诉、控告

1. 因技术转让受到行政处罚的个人或组织，或者他们的合法代表有权对作出行政处罚决定的机关提出申诉。

2. 个人有权向有管辖权的机关举报技术转让领域的任何对象的行政违法行为，或者举报作出技术转让行政处罚决定的机关人员的违法行为。

举报人的权利和义务；处理举报的管辖权，依照有关申诉和举报的法律规定。

依照有关申诉和举报的法律规定办理申诉和举报的程序。

条20. 对于在技术转让中具有行政处罚权限的人的违法行为的处理

在技术转让中有行政处罚权限的人，如果违反行政处罚规定，骚扰、包庇、纵容违法行为人，不处罚或者超越职权处罚，则根据违法性质和程度，将受到纪律处分或追究刑事责任。如果给机关、组织或个人造成损失，则必须按照法律规定赔偿损失。

第五章

实施条款

条 21. 本条例自签署之日起十五日后生效。

条22. 科学技术与环境部长负责详细指导并组织实施本法令。

条 23. 各部部长、相当于部长级机构首长、政府直属机构首长、省和直辖市人民委员会主席对执行本法令承担责任。