通知2009年第16号令对组织信贷机构在国内发行有价证券的规定进行修改和补充，以加强对可转换债券、附认股权证债券发行的管理和监督。该文件明确规定了财务条件、申请文件和审查批准期限。
适用范围
国家银行；信贷机构；购买有价证券的人
要点
- 信贷机构必须确保在发行前一年及截至最近一个盈利期间的经营结果为盈利（第二十八条）。
- 信贷机构的不良贷款占总贷款的比例不得超过百分之五（第二十八条）。
- 发行可转换债券、附认股权证债券时须经国家银行行长批准（第二十八条）。
- 审查并作出关于发行决定的时间不超过自收到信贷机构全部申请文件之日起四十五个工作日（第三十条）。
- 监管检查银行机构必须向货币政策司提供有关财务状况评估和遵守规定的资料（第四十二条）。
🌐 本文件的社会影响
- 加强对信贷机构发行可转换债券、附认股权证债券的管理和监督。
- 减少银行和购买有价证券的人的金融风险。
- 可能会对发行有价证券的信贷机构造成行政手续负担。
❓ 常见问题
信贷机构需要满足什么条件才能被允许发行可转换债券？
必须确保在发行前一年及截至最近一个盈利期间的经营结果为盈利，不良贷款占总贷款的比例不得超过百分之五。
审查发行有价证券申请文件的长期时间是多少？
自收到信贷机构全部申请文件之日起不超过四十五个工作日。
谁负责审查并作出关于从发行可转换债券、附认股权证债券增加注册资本的决定？
监管检查银行机构将审查并向国家银行行长提出批准或不批准的意见。
国家银行在信贷机构发行有价证券时负有什么责任？
必须向货币政策司提供有关财务状况评估和遵守规定的资料。
本通知何时生效？
自签署之日起四十五日后生效。
全文
通知
修改发布国内金融机构有价证券发行细则的部分条款，该细则由2008年3月24日第07/2008/QĐ-NHNN号决定附带发布
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根据1997年《中国人民银行法》及2003年对该法部分条款的修改和补充；
根据1997年《商业银行法》及2004年对该法部分条款的修改和补充；
根据《企业法》二零零五年；
根据2006年《证券法》；
根据1997年《越南国家银行法》和2003年对《越南国家银行法》的修正案；
根据2006年5月19日第52/2006/NĐ-CP号政府法令关于企业债券发行；
根据2008年8月26日第96/2008/NĐ-CP号政府法令关于国家银行越南国家银行职能、任务、权限和组织结构的规定；
中国人民银行对2008年3月24日第07/2008/QĐ-NHNN号决定发布的国内金融机构有价证券发行细则的部分条款进行修改和补充如下：
第一条 对第二十二条、第二十八条、第二十九条、第三十条、第四十条、第四十一条和第四十二条进行修改和补充如下：
一、将第二十二条第三款修改为：
“3. 发行年度前一年度及截至最近时点的经营业绩必须盈利。”
二、将第二十八条第三款和第五款修改为：
“3. 发行年度前一年度及截至最近时点的经营业绩必须盈利，且不良贷款率不超过5%。
5. 经中国人民银行批准，金融机构可以发行可转换公司债券或附认股权证的公司债券。如果股东大会通过的增加注册资本方案从发行可转换公司债券或附认股权证的公司债券中获得的资金有所变更，金融机构应向中国人民银行（银监会）报告，以供中国人民银行审查批准。”
三、将第二十九条第二款修改为：
“2. 股东大会通过的本财政年度增加注册资本方案，其中应明确中国人民银行现行规定的申请批准增加注册资本的金融机构所需提交的文件内容。”
四、将第三十条第二款修改为：
“2. 金融机构申请发行可转换公司债券或附认股权证的公司债券的审查和决定期限不得超过45个工作日，自收到金融机构完整的发行申请文件之日起算。”
五、将第四十条第一款修改为：
“1. 提交长期有价证券发行申请文件；提交可转换公司债券或附认股权证的公司债券发行申请文件；向中国人民银行（货币政策司）通报每期有价证券发行情况。如果股东大会通过的增加注册资本方案从发行可转换公司债券或附认股权证的公司债券中获得的资金有所变更，金融机构应向中国人民银行（银监会）报告，以供中国人民银行审查批准。”
六、将第四十一条修改为：
“对辖区内金融机构发行可转换公司债券或附认股权证的公司债券的具体意见。”
七、将第四十二条第一款第二项修改为：
“b) 将金融机构从发行可转换公司债券或附认股权证的公司债券中增加注册资本的方案文件提交给银监会审查，并将其呈报中国人民银行批准或不批准增加注册资本。”
主持并协调相关单位审查长期有价证券发行申请、可转换公司债券或附认股权证的公司债券发行申请，呈报中国人民银行批准或不批准金融机构的申请。”
八、将第四十二条第二款修改为：
“2. 银监会：
a) 向货币政策司提供以下信息：
- 银监会对金融机构组织结构和活动状况的评估；根据现场检查和远程监控得出的金融机构财务状况。
- 金融机构遵守现行《商业银行法》及其修正案以及中国人民银行指导原则确保经营活动安全的规定的情况。
- 发行年度前一年度及截至最近时点的金融机构经营业绩。
- 发行年度前一年度及截至最近时点的金融机构不良贷款率数据；按照第四十二条第二十八条第四款规定计算的金融机构税后利润与净资产比率（在处理金融机构发行可转换公司债券或附认股权证的公司债券申请的情况下）。
b) 审查并呈报中国人民银行批准或不批准金融机构从发行可转换公司债券或附认股权证的公司债券中增加注册资本的方案（包括任何变更方案），并将结果告知货币政策司。
c) 协同货币政策司审查并就批准或不批准金融机构长期有价证券发行申请、可转换公司债券或附认股权证的公司债券发行申请提出具体意见。
d) 监督金融机构有价证券发行；根据中国人民银行授权处理违反本细则规定的案件。”
九、删除第四十二条第三款。
2. 组织和企业实施生产属于本通知附件中规定的半导体原材料、材料、设备、机械和工具活动的，可享受特别优惠投资政策，依照投资法和其他相关法律规定。
1. 本通知自签署之日起四十五日后生效。
2. 办公厅主任、货币政策司司长及中国人民银行各分支机构负责人；各省、自治区、直辖市分行行长；金融组织理事会主席、金融机构总经理（局长）及有价证券购买人负责执行本通知。/。
关系图
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译本
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