通知第16/2019/TT-NHNN号关于国家银行发行国库券的规定

通知

关于发行国家银行票据的规定 

根据《中国人民银行法》 二零二二年六月 2010;

根据《银行业金融机构法》于 2010年6月16日 和2017年11月20日《关于修改〈银行业金融机构法〉若干条款的决定》；

根据2017年2月17日政府第16/2017/NĐ-CP号法令关于越南国家银行职能、任务、权限和组织结构的规定；

 根据货币政策司司长的建议；

国家银行行长发布本通知，规定关于发行国家银行票据。

第一章

总则

第一条 调整范围

本通知规定了中国人民银行（以下简称“央行”）发行国家银行票据以实施国家货币政策的行为。

第二条 适用对象

一、国家银行。

3. 国家存款保险。

条3. 术语解释

1. 国家银行票据 是由国家银行为实施国家货币政策而发行的短期有价证券。

2. 国家银行票据付款日 是指金融机构必须将购买国家银行票据的资金转给国家银行的日期。

3. 国家银行票据发行日 是指国家银行票据付款日，是确定国家银行票据到期付款日的基础。

4. 国家银行票据期限 是从国家银行票据发行日的次日起至国家银行票据到期付款日止的时间段。

第二章

具体规定

第四条 国家银行票据的基本条件和条款

1. 对象：国家银行票据向在国家银行开设人民币结算账户的金融机构发行。

2. 发行货币：国家银行票据以人民币发行、记账和支付。

3. 期限：国家银行票据的期限由国家银行决定，不超过364天。

4. 面值：国家银行票据面值为100,000元（一百万元）或其倍数。

5. 形式：国家银行票据以记账形式发行。

6. 利率：国家银行票据利率由国家银行根据货币市场走势和不同时期货币政策目标决定。

7. 国家银行票据以低于面值的价格发行，并在票据到期付款日一次性按面值支付。

第五条 国家银行票据的销售价格

1. 单张（1张）国家银行票据的销售价格按照以下公式计算：

TPT

G：单张（1张）国家银行票据的销售价格；

MG：国家银行票据的面值；

L：国家银行票据的利率（%/年）；

t：国家银行票据的期限（天数）。

2. 销售国家银行票据的总金额按照以下公式计算：

GG = G x N

其中：

GG：销售国家银行票据的总金额；

G：单张（1张）国家银行票据的销售价格；

N：发行的国家银行票据数量。

条 6. 发行国家银行票据的方式

1. 国家银行票据可以通过招标方式或强制方式发行。

2. 通过招标方式发行：国家银行通过公开市场操作规定的招标方式进行国家银行票据发行。

3. 强制方式发行：

a) 根据不同时期的货币政策目标和实际情况，国家银行决定以强制方式向金融机构发行国家银行票据。金融机构必须按照国家银行行长的决定购买国家银行以强制方式发行的票据；

b) 如有必要，国家银行可以考虑提前回购以强制方式发行的国家银行票据。国家银行行长决定提前回购以强制方式发行的国家银行票据。

条 7. 国家银行票据的支付

1. 金融机构支付购买通过招标方式发行的国家银行票据的资金，应按照国家银行关于公开市场操作的规定执行。

2. 金融机构支付购买以强制方式发行的国家银行票据的资金如下：金融机构必须在票据到期付款日将购买国家银行票据的资金转入国家银行指定的账户，并确保转账指令上信息完整无误。

1. 在国家银行票据到期付款日，国家银行按票据面值向金融机构支付款项。如票据到期付款日为周末或节假日，则国家银行票据的付款将在紧接其后的第一个工作日进行。

条 8. 发行费用及票据利息支出

国家银行票据的发行费用和利息支出由国家银行计入其业务成本。

条 9. 国家银行票据在国家银行交易中的使用

国家银行票据在国家银行的交易中使用，依据国家银行行长在不同时期的决定。

条 10. 购买、出售、质押国家银行票据

1. 金融机构之间可以相互购买、出售、质押国家银行票据，符合相关法律规定。

2. 国家存款保险机构可以从金融机构购买国家银行票据，基于国家存款保险机构与金融机构之间的协议。

条 11. 国家银行票据的托管

国家银行票据应根据国家银行关于托管和使用有价证券的规定，在国家银行进行托管。

第十二条 处理金融机构未支付或不足额支付购买国家银行票据款项的情况

1. 对于未支付或不足额支付通过招标方式发行的国家银行票据的金融机构的处理，按照国家银行关于公开市场操作的规定执行。

二、对于金融机构未支付或不足额支付通过强制方式购买国家银行发行的票据，按以下方式进行处理：

a) 到票据到期付款日结束时，国家银行（交易部、各省、直辖市国家银行分行）自动从金融机构在国家银行的结算账户中扣除资金，直至收回全部购买国家银行票据的资金，并书面通知金融机构；

b) 如金融机构在国家银行的结算账户余额不足以支付剩余的购买国家银行票据的资金，金融机构需对剩余的购买国家银行票据的资金承担迟延付款罚款，罚款利率为国家银行行长决定的电子联行隔夜贷款利率。每日罚款金额计算公式如下：

其中：

P：每日迟延付款罚款金额；

Gp：截至当日剩余的购买国家银行票据的资金；

Lp：国家银行行长决定的电子联行隔夜贷款利率（%/年）；

c) 自付款日起连续五个工作日内，国家银行（交易部、各省、直辖市国家银行分行）每天自动从金融机构在国家银行的结算账户中扣除资金，直至收回全部剩余的购买国家银行票据的资金及尚未支付的迟延付款罚款；先收回剩余的购买国家银行票据的资金，再收回迟延付款罚款；

d) 超出上述c项规定的扣款期限后：(i) 金融机构未能足额支付购买国家银行票据的资金，将根据有关金融和银行业务行政处罚的规定受到行政处罚；(ii) 国家银行（交易部、各省、直辖市国家银行分行）将：注销未支付的国家银行票据（按面值计算并向上取整至票据面值的倍数），停止计算迟延付款罚款，同时继续自动扣款或从其他来源（如有）收取迟延付款罚款；

đ) 国家银行（交易部、各省、直辖市国家银行分行）确定每日剩余的购买国家银行票据的资金及尚未支付的迟延付款罚款，并在下一个工作日自动从结算账户中扣除这些款项；同时书面通知金融机构。

第三章

组织实施

条 13. 国家银行所属单位的责任

1. 货币政策司负责，与相关单位配合，向国家银行行长提交关于发行国家银行票据的相关内容的决定：发行量、利率、期限、付款日期、发行方式及其他相关内容；提前回购以强制方式发行的国家银行票据。

二、交易部

（一）按照现行规定执行国家银行票据招标业务中的职责；

b) 对于按照强制方式发行的中央银行票据：(i) 根据中央银行行长的决定，向金融机构发布关于以强制方式发行中央银行票据的通知；(ii) 执行发行、收取票据销售收入、计算逾期付款罚款、到期时向金融机构支付中央银行票据，并按相关规定进行会计核算；(iii) 按照本通知第十二条第二款的规定处理金融机构未支付或未足额支付购买中央银行强制发行票据的情况；在扣款期限结束后立即向银行业监督管理机构发送金融机构未足额支付购买中央银行强制发行票据的名单的书面文件；(iv) 负责处理在强制发行中央银行票据过程中出现的困难和问题；

c) 执行中央银行票据的托管和所有权转让手续；负责向中央银行行长建议批准越南存款保险机构开设中央银行票据托管账户；

三、各省、自治区、直辖市分行

3. 中央银行省（直辖市）分行

（二）执行发行、收款、计算迟延付款罚款、到期支付强制发行的国家银行票据给金融机构，并按规定进行会计核算；

执行强制发行的中央银行票据的发行、收取销售收入、计算逾期付款罚款、到期时向金融机构支付中央银行票据，并按相关规定进行会计核算；

执行金融机构未支付或未足额支付购买中央银行强制发行票据的情况的处理，按照本通知第十二条第二款的规定；在扣款期限结束后立即向银行业监督管理机构发送金融机构未足额支付购买中央银行强制发行票据的名单的书面文件；

d) 制定关于强制发行和支付国家银行票据的报告，并在每次发行后立即提交交易部；

đ）负责处理在强制发行中央银行票据过程中产生的困难和障碍。

财务会计处指导中央银行票据交易的会计核算工作。

条14. 生效日期

本通知自2019年12月9日起生效。

本通知取代1999年10月8日由国家银行行长发布的第362/1999/QĐ-NHNN号决定关于发布《中央银行票据发行规定》的通知。

废除第24/2014/TT-NHNN号通知第13条第2款关于存款保险活动若干内容的指导意见的规定。

条15. 组织实施

办公室主任、货币政策处处长、中央银行相关单位负责人、省（直辖市）分行行长、金融机构理事会主席、董事会主席和总经理（经理）、越南存款保险机构理事会主席和总经理对执行本通知负责。/。