通知第16/2022/TT-NHNN号关于在越南国家银行办理证券存管和使用的规定

通知

关于在国家银行办理有价证券的存管和使用的规定 在越南国家银行

根据2010年6月16日《越南国家银行法》；

根据2010年6月16日的《商业银行法》；根据2017年11月20日的《商业银行法》修正案；

根据2019年11月26日《证券法》；

根据二零一一年一月五日政府第01/2011/NĐ-CP号法令关于发行政府债券、由政府担保的债券和地方债券业务的规定；

根据二零一八年六月三十日政府第95/2018/NĐ-CP号法令关于在证券市场发行、登记、存管、上市和交易政府公债的规定；

根据2017年2月17日政府第16/2017/NĐ-CP号法令关于越南国家银行职能、任务、权限和组织结构的规定；

遵照交易所总经理的建议；

越南国家银行行长发布本通知，规定在越南国家银行办理有价证券的存管和使用。

第一章

总则

第一条 调整范围

本通知规定在越南国家银行（以下简称国家银行）办理有价证券的存管和使用。

第二条 适用对象

一、国家银行所属单位。

二、越南存款保险机构、各信贷组织、外国银行分行以及国家银行决定的其他组织（以下简称成员）。

条3. 术语解释

一、有价证券是发行人与持有人之间确认一定期限内偿还债务、支付利息和其他条件的凭证。有价证券包括记账式有价证券（以会计分录或电子数据形式）和凭证式有价证券。

二、在国家银行存管有价证券是指接受委托保管、转移并执行与持有有价证券相关的权利的行为，该行为由成员直接在国家银行存管或在国家银行在越南证券中央存管局（以下简称VSDC）开设的客户账户中存管，以确保持有人与有价证券相关的权利和利益，并在国家银行进行某些业务。

三、在使用有价证券的交易中转移有价证券是指记账式有价证券的转账，或者凭证式有价证券的交接、清点和记录到会计系统中。有价证券的转移可能包括或不包括所有权的转移。

四、自营账户是由VSDC为VSDC的存管成员或在VSDC开户的组织设立的账户，用于管理属于存管成员或在VSDC开户的组织自身的有价证券。

五、经纪账户是由VSDC为VSDC的存管成员或在VSDC开户的组织设立的账户，用于管理属于存管成员或在VSDC开户的组织客户的有价证券。

六、国家银行的有价证券账户包括国家银行正在管理的有价证券账户和国家银行在VSDC存管的有价证券账户。

国家银行正在管理的有价证券账户是国家银行内部账户，用于存管属于国家银行所有的有价证券。

国家银行在VSDC存管的有价证券账户是VSDC根据国家银行的要求设立的自营账户，用于存管属于国家银行所有的有价证券。

七、国家银行在VSDC的客户账户是VSDC根据国家银行的要求设立的经纪账户，用于冻结和存管属于成员所有的有价证券，以便在国家银行进行某些业务。

八、客户存管有价证券账户是国家银行开设的账户，用于跟踪成员存管的有价证券。客户存管有价证券账户包括直接在国家银行存管的客户存管有价证券账户和在国家银行在VSDC的客户账户中存管的客户存管有价证券账户。

直接在国家银行存管的客户存管有价证券账户是国家银行根据成员要求开设的账户，用于直接在国家银行存管有价证券。

在国家银行在VSDC的客户账户中存管的客户存管有价证券账户是VSDC根据国家银行的要求开设的账户，用于在VSDC存管成员的有价证券。

九、抵押目的存管有价证券账户是国家银行为成员设立的内部账户，用于管理成员根据抵押或保证金要求存管的有价证券，当成员参与某些货币市场业务时。

十、同业拆借市场信贷目的存管有价证券账户是国家银行为成员设立的内部账户，用于在成员之间进行以有价证券作为抵押的同业拆借交易时冻结有价证券。

条 4. 存管在国家银行的有价证券的条件、面值和代码

1. 有价证券种类包括：

a) 国家银行票据；

b) 政府债券；

c) 政府担保到期时全额偿还本金和利息的债券；

d) 地方政府债券，用于国家银行交易，根据行长在特定时期的决定；

đ) 特殊债券，商业银行直接向金融机构出售不良资产以购买不良贷款，按越南资产管理公司市场价值发行的债券；

e) 国家控股超过50%股本的商业银行发行的债券（不包括已被强制收购的商业银行）；由受特别监管以外的其他金融机构或企业发行的债券；

g) 根据行长在特定时期的规定的其他有价证券。

2. 有价证券的条件

a) 属于成员合法所有；

b) 属于本条第1款规定的有价证券类型；

c) 到期前未结算本金和利息；

d) 存管在国家银行的有价证券必须完整无损，无撕裂、损坏、颜色变化、图案、文字、数字模糊不清，无皱折、破损、污渍、涂改。

3. 有价证券的面值

存管在国家银行的有价证券面值为100,000越南盾（一百万越南盾）或其倍数。

对于国家银行直接管理的特殊有价证券和外币有价证券，其面值按照法律规定执行。

4. 有价证券代码

存管在国家银行的有价证券按照VSDC和国家银行（交易部）规定系统进行管理。当需要时，国家银行统一使用国际证券识别编码（ISIN）系统管理有价证券。

条 5. 在国家银行存管的有价证券的使用

1. 有价证券可用于货币市场业务，包括：

a) 开放市场操作；

b) 再贴现操作：

- 向金融机构和外国银行分行提供以国家银行有价证券作抵押的贷款；

- 向金融机构和外国银行分行贴现国家银行的有价证券；

- 其他再贴现形式，按照国家银行规定；

c) 使用有价证券作为抵押设立透支额度和隔夜贷款，在电子联行支付中；

d) 使用有价证券作为抵押设立净额债务限额，在电子联行支付中；

đ) 使用有价证券作为抵押设立集中支付限额；

e) 使用有价证券作为抵押设立电子净额结算系统中的结算限额；

g) 使用有价证券作为抵押执行其他业务，根据行长在特定时期的决定；

2. 有价证券可用于对受特别监管的金融机构提供的特别贷款业务。

3. 成员之间存管在国家银行的有价证券交易包括：

a) 成员之间以有价证券作抵押的贷款；

b) 成员之间的有价证券交易。

4. 国家银行最迟应在工作日15时30分之前接受处理存管在国家银行的有价证券使用的申请。在此之后的申请将在下一个工作日处理。如需延长申请材料提交时间，国家银行将与成员协商确定该工作日的提交时间。

第二章

 具体规定

节 1

存管有价证券

条 6. 开立证券托管账户

1. 开户文件

为在国家银行托管证券，第二条第2款规定的通函成员应直接或通过邮政服务向国家银行总部（一站式窗口）提交一份完整的开户文件，包括：

a) 根据本通函附录1a/LK开立证券托管账户申请表（三份）；

b) 根据本通函附录1b/LK在国家银行使用证券托管账户的印章和签名样本登记表（三份）；

c) 成员开立证券托管账户合法成立并运营的证明文件，包括章程、成立和运营许可证、企业注册证书或其他法律规定文件；

d) 法定代表人代表成员开立账户的合法资格证明文件（国家银行关于拟任职务批准的决定、任命决定），附带其身份证、公民身份卡或有效护照；

đ) 记账主管或会计负责人、交易凭证控制人员的任命文件及其身份证、公民身份卡或有效护照；

e) 如果法定代表人或记账主管委托他人（包括转委托，如有），成员必须提供被委托人的任命文件及根据本通函附录7/LK签署的授权书，并附带被委托人的身份证、公民身份卡或有效护照。对于记账主管委托的工作授权书，须有账户持有人代表的确认签字；

g) 在成员已向国家银行（交易部）提供开设和使用结算账户所需文件，或者法定代理人、记账主管或被委托人的个人身份信息（身份证号、公民身份卡号或护照号）可以在全国人口数据库中查询的情况下，成员无需提供第1款c、d、đ、e点规定的文件；

2. 第1款a、b点规定文件为原件，由成员开立证券托管账户的法定代表人签字盖章；第1款c、d、đ、e点规定文件为从原件复制的副本，经公证或认证，或出示原件核对的复印件，或电子版经公证的复印件。如果开户文件是外文，则需翻译成中文并按法律规定进行公证或认证。

3. 国家银行（交易部）自收到成员完整有效的证券托管账户开户文件之日起五个工作日内开立证券托管账户，并告知成员账户号码和账户开始运营日期；如成员提供的证券托管账户开户文件不完整或不符合要求，国家银行（交易部）将通知成员补充完善文件；如拒绝开立证券托管账户，国家银行（交易部）将告知成员原因。

条 7. 变更证券账户信息

1. 当会员的证券账户信息发生变化，涉及第六条第一款规定的开户文件中的证券时，会员须在信息变更之日起十五个工作日内向国家银行（交易部）通报并提交相关文件和法律文件，包括：

a) 按照本通知附件1c/LK格式填写的关于在国家银行开设的证券账户信息变更的通知（三份）；

b) 根据本通函附录1b/LK在国家银行使用证券托管账户的印章和签名样本登记表（三份）；

c) 第六条第一款规定的c、d、đ、e项文件。

2. 第一款规定的a、b项文件必须是原件，并由会员开设证券账户的合法代表签字盖章。第一款规定的c项文件可以是原件副本或经公证的复印件或与原件核对一致的复印件或电子版经公证的复印件。如果开户文件为外文，则需翻译成中文并按照法律规定进行公证或认证。

条 8. 证券托管

1. 对于直接在国家银行登记托管的证券

a) 如果会员托管的证券属于国家银行管理的证券目录内：

会员应向国家银行（交易部）提交根据本通知附件2a/LK格式填写的证券托管申请书及相关凭证（如有）。自收到会员的证券托管申请书之日起一个工作日内，国家银行（交易部）将证券转入会员在国家银行直接托管的证券账户；

b) 如果会员在国家银行组织的交易中中标购买证券，国家银行（交易部）将会员中标的证券转入会员在国家银行直接托管的证券账户。

2. 对于在VSDC登记托管的证券

a) 当会员需要将证券托管到国家银行时，会员应将其在VSDC的会员账户中的证券转移到国家银行在VSDC开设的客户账户。当国家银行收到VSDC关于会员证券转移的通知后，国家银行将会计记录更新到会员在国家银行直接托管的证券账户；

b) 如果会员在国家银行作为发行代理的交易中中标购买证券或国家银行出售证券，国家银行将投标信息发送给VSDC，以便VSDC进行证券托管会计处理。

3. 对于证书类证券

会员应向国家银行（交易部或由国家银行行长授权的省、市分行，以下简称省、市分行）提交根据本通知附件2a/LK格式填写的证券托管申请书及所有证书类证券。

如果会员在国家银行（交易部）提交证书类证券，在完成接收、清点和验证证券合法性后的下一个工作日内，国家银行（交易部）将办理证券托管手续，将其存入会员在国家银行直接托管的证券账户。

如果会员在省、市分行提交证书类证券，在完成接收、清点和验证证书类证券合法性后的五个工作日内，省、市分行将证券交还给国家银行（交易部）。在完成证券验证后的下一个工作日内，国家银行（交易部）将办理证券托管手续，将其存入会员在国家银行直接托管的证券账户。

条 9. 转让记名证券所有权的原则

1. 对于直接存管在国家银行的记名证券，国家银行（交易部）应在交易发生当天按照以下原则转让记名证券的所有权：

a) 如果国家银行是买方或是在处理担保资产时接收记名证券的一方，则记名证券将从客户直接存管在国家银行的记名证券账户或成员用于质押目的的记名证券存管账户转移到国家银行的记名证券账户；

b) 如果国家银行是卖方，则记名证券将从国家银行的记名证券账户转移到客户直接存管在国家银行的记名证券账户；

c) 在同业市场成员之间进行以记名证券质押为担保的贷款交易中处理质押资产的情况下，记名证券将从质押方在同业市场上的信贷记名证券存管账户转移到接收质押方在国家银行直接存管的记名证券账户。

2. 对于存管在国家银行在VSDC的客户账户上的记名证券，记名证券的所有权转让由VSDC根据证券法的规定和国家银行（交易部）与VSDC之间的协议按照以下原则执行：

a) 如果国家银行是买方或是在处理担保资产时接收记名证券的一方，则记名证券将从存管在国家银行在VSDC的客户账户上的记名证券账户转移到国家银行在VSDC存管的记名证券账户；

b) 如果国家银行是卖方，则记名证券将从国家银行在VSDC存管的记名证券账户转移到存管在国家银行在VSDC的客户账户上的记名证券账户；

c) 在同业市场成员之间进行以记名证券质押为担保的贷款交易中处理质押资产的情况下，记名证券将在国家银行在VSDC开设的客户账户内从质押方转移给接收质押方。

3. 国家银行根据成员的授权，在公开市场业务中的买卖合同或拍卖结果公告中执行记名证券的所有权转让。对于贴现、质押、记名证券保证金、基于记名证券质押的其他再融资形式以及成员之间的记名证券交易，记名证券的所有权转让应按照本通知第14、15、16、17、18条的规定执行。

4. 根据持有记名证券的成员的要求，国家银行（交易部）依据本通知附件5/LK所附的记名证券所有权转让申请书，并附上国家银行关于拆分或合并金融机构的批准文件及相关文件（如有），在金融机构拆分或合并时执行记名证券的所有权转让。

被拆分、合并、解散或破产的金融机构必须按照本通知第11条的规定提取记名证券，并按照本通知第12条的规定关闭在国家银行的记名证券存管账户。国家银行（交易部）依据本通知附件5/LK所附的记名证券所有权转让申请书及国家银行关于金融机构拆分、合并或解散的批准文件或法院宣告金融机构破产的决定及相关文件（如有），执行记名证券的所有权转让。

条10. 清偿有价证券本金和利息

1. 对于直接存管在国家银行的有价证券

a) 记账类有价证券

当有价证券到期时，国家银行（交易部）检查成员对国家银行相关使用有价证券业务的义务履行情况。如果成员已经履行义务，则办理清偿本金和利息手续；如果成员尚未履行义务，则按照本条第4款规定处理；

b) 证明书类有价证券

当证明书类有价证券到期日到达时，成员根据本通知第11条规定提出提取有价证券的要求，国家银行（交易部）检查成员对国家银行相关使用有价证券业务的义务履行情况。如果成员已经履行义务，则退还有价证券给成员，以便成员在发行机构或其代理处办理清偿手续；如果成员尚未履行义务，则按照本条第4款规定处理。

2. 对于存管在国家银行客户账户中的有价证券

a) 当定期支付利息的有价证券到期支付利息时，国家银行（交易部）检查成员对国家银行相关使用有价证券业务的义务履行情况。如果成员已经履行义务，国家银行（交易部）向VSDC通报确认在国家银行客户账户中持有有价证券的成员名单，以便VSDC为成员办理支付利息手续；如果成员尚未履行义务，则按照本条第4款规定处理；

b) 当有价证券到期日到达时，国家银行（交易部）检查成员对国家银行相关使用有价证券业务的义务履行情况。如果成员已经履行义务，国家银行（交易部）向VSDC通报确认在国家银行客户账户中持有的成员相关有价证券符合清偿本金和利息条件，以便VSDC为成员办理清偿手续；如果成员尚未履行义务，则按照本条第4款规定处理；

c) 国家银行（交易部）与VSDC就存管在国家银行客户账户中的有价证券的清偿本金和利息事宜达成协议。

3. 在货币市场期限业务中从卖方转移所有权到买方期间产生的有价证券利息和其他收入（如有），按照国家银行的规定执行。

4. 如果成员未履行对国家银行的义务，国家银行（交易部）不解除或保留用于这些义务的正在使用的有价证券本金和利息。对于未履行义务的成员的处理，按照国家银行在每项业务中的规定执行。

条 11. 提取有价证券

1. 直接存管于国家银行的有价证券

当会员需要提取直接存管于国家银行的有价证券（存证）时，应向国家银行（交易部）提交根据本通知附件3/LK规定的有价证券提取申请书。

国家银行（交易部）应在收到会员申请之日起一个工作日内，检查会员对国家银行在相关使用有价证券业务中的义务是否履行完毕。如果会员已履行义务，则从会员直接存管于国家银行的有价证券账户中记账并退还给会员该类有价证券（存证）。如果会员未履行义务，则按照本条第3款的规定执行。

2. 存管于国家银行客户账户的有价证券

当会员需要提取存管于国家银行在VSDC的客户账户中的有价证券时，会员应向国家银行（交易部）提出将有价证券从国家银行在VSDC的客户账户转移到会员在VSDC的存管账户的要求。

国家银行（交易部）应在收到会员申请之日起一个工作日内，检查会员对国家银行在相关使用有价证券业务中的义务是否履行完毕。如果会员已履行义务，国家银行（交易部）应要求VSDC将会员的有价证券从国家银行在VSDC的客户账户转移到会员在VSDC的存管账户。如果会员未履行义务，则按照本条第3款的规定执行。

3. 如果会员未履行对国家银行的义务，国家银行（交易部）不会解除用于这些义务的有价证券。对于未履行义务的会员的处理，将根据国家银行在每项业务中的规定进行。

条 12. 关闭有价证券存管账户

1. 当不再需要在国家银行存管有价证券或在分立、合并、解散或破产前，会员应填写并直接或通过邮政服务向国家银行总部（一站式窗口）提交根据本通知附件4/LK规定的关闭有价证券存管账户申请书。

2. 国家银行（交易部）应在收到会员申请之日起五个工作日内，关闭会员的有价证券存管账户，并要求VSDC关闭相应的国家银行在VSDC的客户账户上的有价证券存管账户，并通知会员。

3. 如果会员因分立、合并、解散或破产而未办理有价证券存管账户关闭手续，国家银行（交易部）将在收到国家银行行长关于分立、合并、解散的决定或法院宣布破产的决定之日起十五个工作日内关闭会员账户（如果账户没有余额）。

节

使用有价证券的业务

货币市场

条 13. 开放市场业务

1. 国家银行购买或期购有价证券

根据国家银行期购有价证券交易的买卖合同或国家银行全额购买交易的招标结果公告，国家银行（交易部）支付购买有价证券款项，并办理将有价证券所有权从客户存管账户转移到国家银行有价证券账户的手续。

对于国家银行期购有价证券的交易，在合同到期日，成员支付回购有价证券的款项。在收到成员支付的全部回购款项后，国家银行（交易部）将有价证券所有权从国家银行有价证券账户转移至成员的客户存管账户。

2. 国家银行全额出售或期售有价证券

根据国家银行期售有价证券交易的买卖合同或国家银行全额出售交易的招标结果公告，成员支付购买有价证券款项，国家银行（交易部）办理将有价证券所有权从国家银行有价证券账户转移至成员的客户存管账户的手续。

对于国家银行期售有价证券的交易，在合同到期日，成员按合同向国家银行出售有价证券。根据有效凭证，国家银行（交易部）向成员转账并办理将有价证券所有权从成员的客户存管账户转移至国家银行有价证券账户的手续。

条 14. 国家银行对成员进行有价证券贴现业务

1. 在收到成员提出的有价证券贴现申请后，如果接受该申请，国家银行（交易部）将有价证券所有权从成员的客户存管账户转移至国家银行有价证券账户。

2. 如果国家银行接受期贴现申请，有价证券剩余期限必须大于贴现期限。

在成员按照承诺回购国家银行已贴现的有价证券并支付款项后，国家银行（交易部）将有价证券所有权从国家银行有价证券账户转移至成员的客户存管账户。

条 15. 以有价证券质押为担保的再贷款业务

1. 在成员向国家银行提出以有价证券质押为担保的再贷款申请且国家银行接受该申请后，成员将有价证券作为质押物移交给国家银行。国家银行（交易部）将有价证券从成员的客户存管账户转移至国家银行的质押存管账户。

在交易部发放贷款的情况下：在完成有价证券质押后，交易部将贷款金额转入成员在国家银行的存款账户。

在省级分行发放贷款的情况下：在完成有价证券质押后，交易部通知相关省级分行发放贷款。

2. 如果成员需要更换有价证券，根据本通知附件2b/LK中成员提交的更换有价证券申请书，国家银行（交易部）进行审核并按规定处理，确保在完成新质押物补充后释放原质押物。

3. 如果成员全额偿还本金和利息，根据成员的还款申请和付款凭证，国家银行（交易部）解除质押并办理将有价证券从成员的质押账户转移至成员的客户存管账户的手续。

第十六条 将有价证券质押或存入以建立透支额度和隔夜贷款额度、净额债务限额、集中支付限额和电子结算限额

一、在收到成员关于将有价证券质押或存入以建立透支额度、净额债务限额、集中支付限额和电子结算限额的请求后，中国人民银行（交易部）根据本通知附件2c/LK的要求，检查凭证的有效性和合法性，并将成员客户的有价证券从客户托管账户转移到中国人民银行（交易部）的托管账户，用于质押。

二、当成员的质押或存入的有价证券到期，或者成员用其他有价证券替换，或成员需要减少或不再维持透支额度、净额债务限额、集中支付限额和电子结算限额时，中国人民银行（交易部）会解除成员的质押或存入的有价证券。根据成员的要求，中国人民银行（交易部）会解除到期的有价证券，部分或全部质押或存入的有价证券，并将这些有价证券从质押托管账户转移回成员的客户托管账户。

三、为了解除质押或存入的有价证券，成员应向中国人民银行（交易部）提交根据本通知附件2b/LK要求的有价证券更换申请，或提交根据本通知附件2d/LK要求的质押或存入的有价证券解除申请。中国人民银行（交易部）将检查成员在相关业务中对中国人民银行的义务履行情况。如果成员已经履行了义务，中国人民银行（交易部）将进行解除有价证券的手续。

如果成员未履行对中国人民银行的义务，中国人民银行（交易部）不会解除正在质押或存入的有价证券。对于未履行义务的成员，处理方式将按照中国人民银行关于使用有价证券质押或存入以建立透支额度和隔夜贷款额度、净额债务限额、集中支付限额和电子结算限额的规定执行。

节 3

成员之间的有价证券交易

第十七条 成员之间以有价证券质押形式的贷款担保

一、成员之间以有价证券质押形式的贷款担保交易使用的有价证券必须是尚未在中国人民银行用于履行义务的有价证券。这些有价证券必须在中国人民银行托管，包括直接在中国人民银行托管或在中国人民银行客户账户中的托管。

二、当成员（质权人）需要将有价证券质押给另一成员（出质人）以获得资金时，出质人应向中国人民银行（交易部）提交一份完整的文件，包括：

（一）根据本通知附件6a/LK要求的有价证券质押申请书；

（二）出质人与质权人之间的有价证券质押合同（原件）。

三、中国人民银行（交易部）接收文件，办理冻结有价证券的手续，并将有价证券从出质人的客户托管账户转移到质权人在中国人民银行的信用市场托管账户。

四、在质押期间，如果得到质权人的书面同意，出质人可以向中国人民银行（交易部）提出延长质押期限和/或将被中国人民银行冻结的有价证券换成仍在中国人民银行托管的其他有价证券的申请。中国人民银行在收到质权人的确认后，将考虑出质人的申请。

五、当收到出质人根据本通知附件6b/LK要求的有价证券解除申请及质权人同意解除有价证券的确认时，中国人民银行将有价证券从质权人在中国人民银行的信用市场托管账户转移到出质人的客户托管账户。

六、如果出质人无法按期全额或部分偿还贷款本金和利息给质权人，在收到质权人书面要求后的五个工作日内，中国人民银行将根据质权人的书面要求，无需出质人（有价证券所有者）的确认，将有价证券的所有权从出质人转移给质权人，前提是双方在质押合同中有此约定。如果质押合同中没有关于将有价证券所有权从出质人转移给质权人的程序的约定，中国人民银行将仅在收到质权人的书面要求并附有出质人（有价证券所有者）的确认和双方的债务处理记录的情况下，将有价证券的所有权从出质人转移给质权人。如果出质人不履行义务且不确认使用担保财产代替还款义务，中国人民银行将不解押有价证券并依法处理担保财产。

条 18. 成员之间的有价证券买卖

1. 对于直接存管在国家银行的有价证券

a) 成员可以买卖直接存管在国家银行的有价证券。出售方需向国家银行（交易部）提交根据本通知附件5/LK发布的有价证券所有权转让申请书和双方签署的有价证券交易合同原件。国家银行（交易部）将有价证券的所有权从卖方的客户有价证券账户转移到买方。除非买方另有要求，否则有价证券将继续存管在国家银行；

b) 对于有期限的有价证券交易，卖方需向国家银行（交易部）提交根据本通知附件5/LK发布的有价证券所有权转让申请书和双方签署的有价证券交易合同原件。国家银行将有价证券的所有权从卖方转移给买方。

合同到期日，依据有效的结算凭证和根据本通知附件5/LK发布的有价证券所有权转让申请书，国家银行（交易部）将有价证券的所有权从买方转移给卖方。其他情况，国家银行将根据各方合法协议或法律规定转移有价证券的所有权。

2. 对于存管在VSDC的有价证券，成员必须在进行买卖前办理从国家银行在VSDC的客户账户中提取有价证券的手续。存管在VSDC的有价证券的买卖应遵守有关证券的法律规定。

第三章

条 款 实 施

条 19. 国家银行所属单位的责任

1. 交易部

a) 根据规定，在国家银行内执行有价证券存管、结算、收取利息、存管费、质押、保证金和有价证券所有权转移的账务处理；

b) 在国家银行有价证券存管系统中为参与存管业务并使用有价证券的成员人员分配交易权限；

c) 通过网络向成员提供查询存管余额和成员在国家银行使用有价证券情况的服务，并提供客户有价证券账户对账单；

d) 负责与相关单位合作处理在国家银行存管和使用有价证券过程中遇到的问题；

e) 与VSDC签订关于使用VSDC服务和在国家银行存管和使用有价证券业务中的电子数据传输连接的协议。

2. 财务会计处

按照本通知的规定，指导国家银行内有价证券存管和使用业务的会计记账。

3. 信息技术局

a) 负责与交易部和其他相关单位合作，建立、安装并维护与国家银行存管和使用有价证券业务相关的软件程序，并确保交易和通信基础设施；

b) 为国家银行存管和使用有价证券业务提供数字签名和访问账户。

4. 银行监管机构

a) 负责与相关单位合作，按照本通知和法律规定处理成员的行政违规行为；

b) 在成员发生分立、合并、解散或破产的情况下，通知交易部。

5. 所在地为中央直辖市的省级分行或外国银行分行所在地的中国人民银行分支机构

a) 受中国人民银行行长委托，检查成员总部所在地区的有价证券的有效性和合法性，并保管成员的证书类有价证券；

b) 根据交易部的通知，管理和跟踪证书类有价证券，并将其交还给成员。

条 20. 成员的责任

1. 按照本通知的规定，及时、完整地提供和更新文件资料，并对所提供给国家银行的数据、文件、档案的准确性及合法性承担法律责任。

2. 根据已签署的合同，按时足额履行承诺并向国家银行和其他成员支付款项。

3. 授权国家银行在货币市场业务中执行有价证券所有权转移事务。

4. 执行国家银行关于货币市场业务的通知要求。

5. 根据财政部的规定支付因有价证券所有权转移而产生的服务费（如有）。

条 21. 过渡规定

1. 根据本通知第二条第二款规定，正在国家银行开设有价证券存管账户的金融机构、外国银行分行及其他成员，继续使用该账户以执行本通知规定的业务。

2. 在本通知生效前已经完成的涉及有价证券的交易，将继续按照相关各方已签订的协议进行。

条 22. 生效

1. 本通知自2023年1月17日起生效。

2. 自本通知生效之日起，《关于在国家银行存管和使用有价证券的规定》（编号：04/2016/TT-NHNN，发布日期：2016年4月15日）失效。

1. 国家银行办公厅主任、交易部总经理、国家银行相关单位负责人、越南存款保险机构以及金融机构、外国银行分行负责人负责组织执行本通知。