通知编号16/2024/TT-NHNN关于建立和实施确保符合金融机构法第137条第5款规定的资本投资和购买股份限制规定的路线图的规定

通知

规定 关于建立和实施路径以确保遵守
规定 有关组织机构在第137条第5款《组织机构法》中规定的出资、购买股份的限制

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根据国家中华人民共和国国家银行条的规定；自二零一零年六月十八日起生效；

根据法律社各金融机构第18月号年2024;

根据无效字符，请提供有效文本进行翻译。 法令编号 102/2022/NĐ-CP 2020年1月1日2 月 12年2022 政府关于国家银行职能、任务、权限和组织结构的规定 国家编越南；

根据监察专员的建议；

国家银行行长发布本通知，规定建立和实施路径 以确保遵守相关规定 有关组织机构在第137条第5款《组织机构法》中规定的出资、购买股份的限制.

第一条 调整范围和适用对象

第一条 本通知规定除特别监管的金融机构外，金融机构（以下简称金融机构）建立和实施路径以确保遵守第137条第5款《组织机构法》中的出资、购买股份的限制规定（以下简称合规路径），包括以下情形：

（一）金融机构在二零二四年七月一日之前对关联方的大股东或出资人所投资的企业或金融机构进行出资、购买股份；

（二）金融机构的子公司在二零二四年七月一日之前对其出资人或大股东进行出资、购买股份；

（三）金融机构的子公司在二零二四年七月一日之前对关联方的大股东或出资人进行出资、购买股份。

第二条 商业银行必须按照强制转让方案执行第137条第5款《组织机构法》中的合规路径。

第二条 确定数据截止日期以建立合规路径

金融机构、子公司、股东、大股东、出资人名单以及根据本通知第四条、第五条、第六条建立合规路径的数据截止日期为二零二四年六月三十日。

第三条 合规路径期限

金融机构及其子公司应建立并实施合规路径，确保最迟至二零二五年十二月三十一日前遵守第137条第5款《组织机构法》中的出资、购买股份的限制规定。

第四条 建立合规路径以确保金融机构遵守第137条第5款《组织机构法》中的出资、购买股份的限制规定

一、金融机构要求其大股东或出资人列出与其相关的其他企业或金融机构名单，并提交给金融机构。

二、金融机构审查并确定在其名单中属于第22条第1款规定的企业或金融机构是否已出资或购买股份。

三、金融机构与相关的大股东或出资人合作，针对第二十二条第二款确定的企业或金融机构，制定合规路径。金融机构的合规路径至少应包含以下内容：

（一）第二十二条第二款确定的大股东或出资人的名单，包括以下信息：

对于个人：姓名；个人识别号码（或仍在有效期内的身份证明编号）、颁发日期、颁发地点、常住地址、现居住地（如与常住地址不同）、出生日期（对于越南公民）；国籍、护照号码、颁发日期、颁发地点、在中国的暂住地、现居住地（如与暂住地址不同）（对于外国公民）；关于个人在金融机构持有的股份数量、比例及出资额的信息（包括委托他人代持的股份和出资额）；受托人或代理人的名称和个人与其的关系。

对于法人：法人名称；营业执照或其他等效法律文件编号、颁发日期、颁发地点、企业代码、主要办公地址；关于法人持有金融机构股份数量、比例及出资额的信息（包括委托他人代持的股份和出资额）；受托人或代理人的名称和个人与其的关系。

（二）第二十二条第二款确定的企业或金融机构名单，包括以下信息：法人名称；营业执照或其他等效法律文件编号、颁发日期、颁发地点、企业代码、主要办公地址及与金融机构的大股东或出资人的关系；金融机构在每个企业或金融机构持有的股份数量、比例及出资额的信息（包括委托他人代持的股份和出资额）；受托人或代理人的名称和个人与其的关系；

（三）采取的措施（金融机构减少在关联方的大股东或出资人所投资的企业或金融机构中的持股比例或出资额；或者大股东或出资人减少在金融机构中的持股比例或出资额；或者其他措施）以及实施这些措施的时间节点，以确保遵守第137条第5款《组织机构法》中的出资、购买股份的限制规定。

四、金融机构应在本通知生效后120天内直接或通过邮政服务将第三十四条规定的合规路径发送给国家银行（通过银行检查监督局）、相关的大股东或出资人以及第二十二条第二款确定的企业或金融机构。

5.为确保金融机构运营安全，监管机构可以要求金融机构修正和完善合规路径。金融机构应在收到监管机构要求之日起三十日内修正和完善合规路径，并提交给中国人民银行（通过监管机构）、主要股东和相关出资人。

第五条 金融机构应为其子公司建立合规路径，以遵守《商业银行法》第一百三十七条第五款a项关于资本投资和购买股份的限制规定。

1.金融机构应编制其作为股东或出资人的企业和其他金融机构名单，并将其发送给其子公司。

2.金融机构的子公司应审查并确定根据本条第一款规定属于其投资或购买股份的企业和其他金融机构，并将结果报告给金融机构。

3.金融机构应与其子公司合作，制定遵守《商业银行法》第一百三十七条第五款a项关于资本投资和购买股份限制规定的合规路径。该合规路径至少应包括以下内容：

a) 根据本条第二款确定的金融机构子公司的资本投资和股份购买清单，包括：组织名称；营业执照或其他等效法律文件编号、签发日期、签发地点、企业代码；主要办公地址；金融机构在每个子公司中持有的股份数量、持股比例以及占注册资本的比例（包括委托他人代持的股份和出资）；受托组织和个人及其与金融机构的关系；

b) 根据本条第二款确定的企业和其他金融机构清单，包括：组织名称；营业执照或其他等效法律文件编号、签发日期、签发地点、企业代码；主要办公地址；金融机构的子公司在每个企业和其他金融机构中持有的股份数量、持股比例以及占注册资本的比例（包括委托他人代持的股份和出资）；受托组织和个人及其与金融机构子公司的关系；

c) 应采取的措施（金融机构或其子公司减少在其他金融机构中的股份持有比例或出资比例，或者这些金融机构的股东或出资人减少在金融机构中的股份持有比例或出资比例；金融机构减少在其子公司中的股份持有比例或出资比例，或者其他措施），以及为遵守《商业银行法》第一百三十七条第五款a项关于资本投资和购买股份限制规定而设定的时间节点。

4.金融机构应在本通知生效后一百二十日内，直接或通过邮政服务向中国人民银行（通过监管机构）、其子公司及相关企业和其他金融机构的主要股东和出资人提交本条第三款所述的合规路径。

5.为确保金融机构运营安全，监管机构可以要求金融机构修正和完善合规路径。金融机构应在收到监管机构要求之日起三十日内修正和完善合规路径，并提交给中国人民银行（通过监管机构）、其子公司及相关企业和其他金融机构的主要股东和出资人。

条6. 建立金融机构的子公司遵守关于出资和购买股份限额规定的实施路径。

一、金融机构要求其大股东或出资人列出与其相关的其他企业或金融机构名单，并提交给金融机构。

2. 金融机构要求其子公司审查并确定根据本条第1款规定，子公司已出资或购买股份的企业和金融机构名单。

3. 金融机构与其子公司、大股东及与本条第2款规定的企业和金融机构有关的出资人合作，制定遵守关于出资和购买股份限额规定的实施路径。金融机构的实施路径必须包括以下内容：

a) 根据本条第2款确定的金融机构子公司的出资和购买股份清单，包括以下信息：组织名称；营业执照或其他等效法律文件编号、发证日期、发证地点、企业代码；主要办公地址；关于金融机构在每个子公司持有的股份数量、持股比例、占注册资本的比例的信息（包括委托他人代持的出资和股份）；受托组织和个人及其与金融机构的关系；

b) 根据本条第2款确定的大股东和相关出资人的清单，包括以下信息：

对于个人：姓名；个人识别号码（或仍在有效期内的身份证明编号）、颁发日期、颁发地点、常住地址、现居住地（如与常住地址不同）、出生日期（对于越南公民）；国籍、护照号码、颁发日期、颁发地点、在中国的暂住地、现居住地（如与暂住地址不同）（对于外国公民）；关于个人在金融机构持有的股份数量、比例及出资额的信息（包括委托他人代持的股份和出资额）；受托人或代理人的名称和个人与其的关系。

对于法人：法人名称；营业执照或其他等效法律文件编号、颁发日期、颁发地点、企业代码、主要办公地址；关于法人持有金融机构股份数量、比例及出资额的信息（包括委托他人代持的股份和出资额）；受托人或代理人的名称和个人与其的关系。

c) 根据本条第2款确定的企业和金融机构清单，包括以下信息：组织名称；营业执照或其他等效法律文件编号、发证日期、发证地点、企业代码；主要办公地址；关于子公司在每个企业和金融机构中持有的股份数量、持股比例、占注册资本的比例的信息（包括委托他人代持的出资和股份）；受托组织和个人及其与子公司的关系；

d) 应用措施（金融机构或其子公司减少在其他企业或金融机构中的持股比例或出资额，这些企业或金融机构是该金融机构的大股东或出资人；或者大股东或出资人减少在该金融机构中的持股比例或出资额；金融机构减少在子公司中的持股比例或出资额，或其他措施）以及执行时间点，以遵守《商业银行法》第一百三十七条第五款a项关于出资和购买股份限额的规定。

4. 金融机构应在本通知生效之日起120日内，直接或通过邮政服务将本条第3款所述的实施路径提交给中国人民银行（通过银监会）、子公司、大股东及相关出资人。

5. 为确保金融机构的安全运营，银监会在收到金融机构的实施路径后30日内，可以要求金融机构修改和完善实施路径。金融机构应在收到银监会的要求后30日内修改和完善，并将其提交给中国人民银行（通过银监会）、子公司、大股东及相关出资人。

条7. 实施过渡期

1. 银行机构和相关组织、个人在遵守过渡期内有责任执行已提交国家银行的本通知规定的遵守过渡期计划及相关法律法规。

2. 在实施遵守过渡期间，如有必要，银行机构应与相关组织和个人协调调整适用措施和实施计划，但必须确保遵守过渡期限符合本通知第3条的规定。银行机构应将调整后的遵守过渡期计划直接或通过邮政服务提交给国家银行（通过银行检查监督机构）以及银行机构的子公司、股东、大股东和出资人。

3. 银行检查监督机构应跟踪并监督银行机构遵守过渡期计划的执行情况。

4. 如银行机构的子公司未能按照遵守过渡期计划执行，银行机构必须采取减少出资比例、减少持有的股份比例或其他措施以确保符合《商业银行法》第137条第5款的规定。

5. 如银行机构及其子公司未能按照遵守过渡期计划执行，根据性质和程度，国家银行将考虑并根据法律规定采取相应的处理措施。

6. 当过渡期结束时，如银行机构及其子公司仍未遵守《商业银行法》第137条第5款的规定，银行机构及其子公司必须暂停新的出资和购买股份活动，直到遵守为止。

条8. 银行机构的责任

1. 制定并执行银行机构的遵守过渡期计划；通过其股东和出资人的权利要求、督促和配合其子公司制定和执行遵守过渡期计划；督促和配合股东、大股东和其他相关方制定和执行遵守过渡期计划。

2. 按照书面形式定期报告，直接或通过邮政服务提交给国家银行（银行检查监督机构），关于上一季度遵守过渡期计划的执行情况，依据本通知附件中的报告格式。数据截止日期为报告季度前一个月的15日至该季度最后一个月的14日。报告最迟应在季度末月的25日前提交（首次报告为2025年第一季度报告）。

3. 对向中国人民银行和其他相关组织、个人提供的信息的真实性、完整性负责。

条9. 银行机构子公司、股东、大股东和出资人的责任

1. 与银行机构合作制定遵守过渡期计划；确保遵守本通知规定及其他相关法律法规的要求。

2. 根据银行机构的要求报告遵守过渡期计划的情况（包括困难、障碍及处理建议），以便汇总并向国家银行报告。

3. 对提供给银行机构的信息的真实性、完整性负责。

条10. 组织实施责任

办公室主任、银行检查监督机构负责人、国家银行各机构负责人、银行机构及相关组织和个人对执行本通知负有责任。

第十二条 生效日期

本通知自2024年8月15日起生效。/。