决定第161/2004/QĐ-TTg号关于证券委员会职能、任务、权限和组织结构的规定

决定

规定职能、任务、权限和组织结构

由证券监督管理委员会

国务院总理

根据2001年12月25日《政府组织法》；

||| 根据2002年11月5日国务院令第86号《关于部委职能、任务、权限及组织结构的规定》；

根据国务院于二〇〇四年二月十九日发布的第66/2004/NĐ-CP号法令关于将证券监督管理委员会划归财政部；

经财政部部长和内务部部长的提议，

决定：

第一条 位置与职能

一、证券监督管理委员会是属于财政部的组织，对财政部部长负责，执行国家管理证券和证券市场的职能；直接管理、监督证券活动和证券市场；根据法律规定管理证券和证券市场领域的公共服务活动。

二、证券监督管理委员会具有法人资格，有国徽形状的公章，并按照法律规定在国家金库开设账户。

第二条 职责和权限

证券监督管理委员会根据有关证券和证券市场的法律规定以及以下具体职责履行任务和权限：

一、制定并提交财政部部长审议有关证券和证券市场的规范性法律文件；证券和证券市场的战略、规划、长期计划、五年计划和年度计划；

二、提交财政部部长审议或由其提交总理审批设立、暂停或解散证券交易所以及与证券活动和交易相关的其他组织的决定；

三、组织实施经批准的证券和证券市场的规范性法律文件、战略、规划和计划；

四、根据法律规定和财政部部长的规定，为下属组织单位制定标准、程序、专业业务规范和技术经济定额；

五、根据法律规定颁发、续展、暂停或吊销发行登记证书、交易登记证书、上市许可、经营许可、证券业务和证券服务执业证书；

六、组织和管理证券交易所、证券交易中心和其他证券市场，包括证券存管中心、登记中心和结算中心；

七、根据法律规定管理公开发行证券的组织、上市证券的组织、证券经纪组织和辅助组织遵守证券和证券市场规定的情况；

八、根据法律规定对参与证券市场活动的组织和个人进行检查、监督和处理违反证券和证券市场规定的行为；

九、指导和支持证券协会实现其宗旨和章程规定的活动目标；检查证券协会遵守国家规定的情况，依法处理或建议有权机关处理证券协会的违法行为，按财政部部长的分工执行；

十、根据法律规定和财政部部长的分级管理要求报告证券和证券市场情况；

十一、根据法律规定和财政部部长的分工开展国际证券和证券市场合作；

十二、根据经财政部部长批准的证券监督管理委员会行政改革目标和内容实施行政改革；

十三、组织分析预测、信息传播、普及知识、培训和提高证券和证券市场知识的工作，面向参与证券市场活动的组织和个人；

十四、组织证券和证券市场的科学研究工作；

十五、组织、管理和应用信息技术；根据法律规定和财政部部长的分级管理要求现代化证券和证券市场的管理工作；

十六、管理证券监督管理委员会管辖范围内的机构编制、人员；组织专业培训和提高，执行财政部部长分级管理规定的工作人员制度和政策；

十七、管理根据法律规定和财政部部长的分级管理要求分配的财务和资产；

十八、执行财政部部长指派的其他任务。

条 3. 证券委员会的组织结构

a) 证券委员会主席的办事机构：

1. 证券市场发展司；

2. 证券发行管理司；

3. 证券交易管理司；

4. 国际合作司；

5. 组织人事司；

6. 计划财务司；

7. 法制司；

8. 纪检监察；

9. 办公室（在胡志明市设有代表处）。

b) 直属事业单位：

1. 越南河内证券交易所；

2. 胡志明市证券交易所；

3. 证券科学研究与培训中心；

4. 信息技术和统计中心；

5. 证券杂志。

证券委员会下属单位的功能、职责、权限和组织结构，按照财政部部长的规定执行。

条 4. 证券委员会的领导

证券委员会的领导包括主席和副主席。

证券委员会主席由政府总理根据财政部部长的提名任命或免职。证券委员会主席对财政部部长负责，就证券委员会的所有活动承担责任。

证券委员会副主席由财政部部长根据证券委员会主席的提名任命或免职，并对证券委员会主席负责，就其被分配的工作领域承担责任。

第五条 编制

证券委员会的编制由财政部部长根据财政部的总编制决定。

条 6. 生效

本决定自公布之日起十五日后生效。

条 7. 执行责任

财政部部长、各部部长、相当于部级的机关首长、属于政府的机关首长、省人民委员会主席、直辖市人民委员会主席和证券委员会主席负责执行本决定。/。