通函第163号TT-SHCN关于实施许可合同审批和登记规定的指导

通知

科学技术与环境部

关于实施许可合同审批和登记规定的指导

根据1988年12月28日国务院第201号令，国务院（现为政府）发布了关于购买、出售发明权、实用新型、外观设计、商品商标和工艺秘密的章程（以下简称《许可买卖章程》）。

科学技术与环境部发布本通知，旨在解释并指导实施上述章程中有关许可合同的审批和登记条款。

一、一般规定、许可对象和许可主体

1. 定义术语

在《许可买卖章程》和本通知中使用的定义术语如下：

“章程”指《许可买卖章程》。

“许可”指组织或个人（许可方）允许其他组织或个人（被许可方）在一定领土范围内（许可领土）和一定期限内（许可期限）使用其拥有的或使用的发明权、实用新型、外观设计、商品商标（工业产权客体）。

“独占许可”指在许可领土和许可期限内，被许可方独占使用工业产权客体的许可。

“非独占许可”指在许可领土和许可期限内，被许可方不独占使用工业产权客体，即许可方也可以使用或允许第三方使用该工业产权客体。

“从属许可”或“二级许可”指许可方是独占许可的被许可方，而该独占许可的对象正是该二级许可的对象。

二级许可总是非独占许可。

“发明”、“实用新型”、“外观设计”、“商品商标”的定义按照1989年2月11日由国家主席令第13号发布的《工业产权保护条例》及其实施指南中的规定理解。

二、适用范围

2.1. 《许可买卖章程》调整以任何形式（购买、转让、交换）转移工业产权客体（发明、实用新型、外观设计、商品商标）使用权的法律关系。这种转移称为许可转移。

这种转移可以附带技术秘密的转移。

2.2. 《许可买卖章程》不调整以下法律关系：

工业产权客体所有权的转移；

纯粹的技术秘密转移而不附带工业产权客体使用权的转移。

2.3. 所有越南组织和个人与外国组织和个人签订的许可合同均须按照本通知第十点的规定办理审批手续。

所有许可合同均须按照本通知第十一点的规定办理登记手续。

许可对象

3.1. 根据章程第二条，许可对象是在保护期内的发明权、实用新型、外观设计、商品商标的使用权，可以附带技术秘密（保密信息、知识、数据、资料等）。

3.2. 为了确保所有相关方的利益，许可对象必须满足以下标准：

必须真正属于许可方；

相应的工业产权必须得到越南的认可，并且相应的保护证书仍然有效。

附带的技术秘密必须真正属于许可方，真正对实现转移目标必要，并且符合法律规定的技术转移对该对象的要求。

4. 许可主体

4.1. 许可方

根据章程第三条和第八条，作为许可方的组织或个人必须满足以下要求：

a. 如果许可方是组织，则该组织必须具有完全的法人资格；如果许可方是个人，则该个人不受影响许可关系的民事权利限制的法律规定。

b. 许可方必须有完整的名称（姓名）和地址（办公地点或居住地）；

c. 许可方必须真正拥有转移许可的权利，即许可方必须是相应保护证书的名义持有人或相应独占许可的被许可方。

d. 许可方必须有能力帮助被许可方成功接受转移的技术秘密（如果有）；

e. 如果许可方是相应保护证书的共同持有人之一（对于非二级许可）或如果许可方是相应独占许可的共同被许可方之一（对于二级许可），则许可方必须获得其他共同持有人或共同被许可方的同意进行许可转移。

4.2. 被许可方

被许可方必须满足上述第四点第一项中的要求，其中“许可方”替换为“被许可方”。

二、许可合同

5. 根据章程第五条，许可转移只能通过书面合同形式进行。口头协议或其他交易文件（公文、电报、信件等）均不被视为许可合同，不具备解决许可关系争议的法律效力。

如果工业产权使用权是技术转移合同（或其他合同）中的转移对象之一，则关于工业产权的内容必须单独准备成一个许可合同或在技术转移合同（或其他合同）中作为一个独立部分。除非另有规定，以下规定适用于上述两种情况。

6. 许可合同需要包括以下主要内容：

开头部分

（移交方和接收方的名称或姓名及完整地址；移交方可以移交和接收方可以接受许可对象的原因。如果移交方是工业产权对象的所有者，则应注明：名称，相应的保护证书的日期；

如果移交方不是工业产权对象的所有者，但作为该对象的独家许可接收方，则应注明独家许可合同的签署日期和地点，工业产权局的合同登记证书编号以及该证书的签发日期）。

定义术语和概念

（明确、严格且单一地定义合同中使用的所有术语和概念）。

许可形式

（许可属于独家许可还是非独家许可，是否为二级许可）。

许可对象

（工业产权对象使用的范围和内容，附带的描述材料被视为合同不可分割的一部分）。

保证与责任

（各方为确保合同有效执行所作出的承诺和保障措施，包括：

移交方必须保证：其确实拥有许可对象并有权转让该对象，随附的描述材料和信息均为真实、有价值且符合接收方期望的有效程度；转让许可对象不会侵犯任何第三方的知识产权，若第三方对许可对象的使用提出异议，移交方将负责解决，反之，若第三方的侵权行为影响到接收方，移交方将采取一切措施对抗该侵权行为。

接收方必须保证：其确实需要使用该工业产权对象，并且接收目的不是为了消灭该对象或侵犯任何第三方的权利。

双方必须紧密合作以确保转让成功。

移交方可以要求接收方满足某些条件，例如允许移交方检查根据许可生产的商品质量，接收方需在产品上标明该产品是根据移交方的许可生产的...）。

价格和支付方式

（移交方应收取的工作项目和对象费用，包括服务或相关设备的单价，如无法确定单价则确定价格的原则；支付的时间、期限、方式、地点等）。

税费

（哪一方有义务缴纳第23条规定的税费和其他必要费用，包括审查费或合同登记费）。

保密

（视为机密的对象；接触和接收信息或文件的原则；保护机密的原则；公布相关信息的条件...）。

改进和提升

（双方关于改进或提升的通知原则；与改进或提升相关的各方权益...）。

合同效力

（许可地域范围，即许可区域，有效期，可能导致部分或全部效力缩小、限制、终止或撤销的因素；认定合同部分或全部无效的条件；后果处理方式）。

投诉和争议

（被视为违反合同的行为或因素；违约方的责任；适用的法律；争议和投诉的解决机构）。

许可合同由各方法定代表人签字结束。签字后须填写完整的签字人姓名、职务和日期。签字须经确认（加盖组织印章或公证，如无公证机构，则由乡、镇及以上人民政府确认）。

第七条 许可合同不得包含不合理限制接收方权利的内容，如第六条规定。如果有条款看起来是不合理限制的内容，在合同中必须说明理由以证明相应的限制是必要的和合理的。

第八条 若有关工业产权的条款是技术转让合同（或其他合同）的一部分，则这部分必须与其他部分明显区分，并且除了其他部分已规定的内容外，工业产权部分还需包含上述第六点所述的许可合同其余内容。

第三节 许可合同登记审批

第九条 为确保许可转让的成功，谈判和达成转让协议之前，各方需仔细核查对方的法律地位和相应的能力，如第四点所述。

对于国家机构或作为合资企业的国家机构，与外国组织或个人进行许可转让时，必须获得部（如果是部属机构）或省、直辖市（如果是地方机构）的批准。为获得批准，上述机构需向部、省、市报告转让许可的理由、实施能力和效果。

部、省、市科技管理机构负责审查上述报告并向部长、省长或市长提供咨询，以决定是否批准所属机构进行与外国方的许可转让。

意 批准必须以书面形式作出。

第十条 由越南方与外国方签订的许可合同必须按照条例第十二条和十三条的规定程序和手续由科学技术部批准，并具体化如下：

第十一条 申请批准的文件包括以下材料：

- 许可合同批准申请表（附件1）。

申请批准许可合同的申请书必须用越南语书写，其中明确列出双方当事人的姓名（全名）和完整地址，并概述需要批准的合同的主要内容。

提交申请的一方必须是越南一方，可以是许可合同的授予方或接受方。

提交申请的一方的签名须按照本通知第六点最后一段的规定进行确认。

许可合同原件；如果许可合同不是用越南语书写的，则需附上翻译成越南语的合同文本，该译文须经过公证或者合同双方签字确认与原文一致；

根据第十条第一款规定，由管理越南一方的部委、省、市出具的同意意见书，该意见书应具体化为上述第九点第二段的内容；

如果授予方是该证书的所有者，则提交相应的专利证书副本；

如果申请批准的是二级许可合同，则提交相应的独家许可合同副本及该合同的注册证明副本；

缴纳许可合同审批费的凭证。

第十章二、申请许可合同批准的文件应提交给工业产权局——科学技术与环境部。

第十章三、提交申请许可合同批准的期限是在签订合同后三十天内。

第十章四、工业产权局负责审查，或者如果许可合同中包含技术内容，则与科技发展司合作根据条例和本通知的规定审查许可合同批准申请文件。

如果许可合同不违反关于授予方、接受方的规定，没有对签约各方或第三方造成损害的条款，也没有违反其他规定，工业产权局将呈报部长审查并作出批准许可合同的决定，如条例第十三条第一款所述。

如果申请批准的文件存在可以纠正的缺陷，工业产权局将建议申请人在此期限内纠正这些缺陷。

出现以下情况之一时，工业产权局将建议科学技术与环境部部长拒绝批准许可合同：

（一）申请人未按上述规定纠正申请文件中的缺陷；

（二）申请人不是授予方或接受方，也不是授予方或接受方授权的工业产权代理人；

（三）授予方不符合第四点第一款规定的条件；

（四）接受方不符合第四点第二款规定的条件；

（五）许可对象不符合上述第三点规定的条件；

（六）许可合同没有关于价格和支付方式的条款，或者没有关于税收的条款，如条例第二十三条规定；

（七）涉及商品商标的许可合同没有授予方检查接受方生产的带有许可商标的产品质量的条款；

（八）许可合同含有本通知第七点所述的不合理限制条款；

（九）许可合同含有对任何一方，包括第三方造成损害的条款；

（十）许可合同含有违反越南法律的条款；

（十一）许可合同没有签名或签名未经本通知第六点最后一段规定确认；

（十二）签署许可合同的人无权签署；

（十三）有欺诈性目的签订许可合同；

（十四）提交许可合同批准申请的文件迟于签订许可合同之日起三十天且无正当理由。

在向科学技术与环境部部长提出拒绝批准许可合同的建议之前，工业产权局应通知申请人审查申请文件的结果，说明拟拒绝批准的理由，并设定一个适当的时间期限供申请人发表意见。如果在设定的时间期限内申请人没有发表意见或意见不可信，工业产权局将正式提出拒绝批准。

第十一章许可合同登记程序规定在条例第十四条中，并具体如下：

第十一章一、许可合同登记申请文件包括以下材料：

许可合同登记申请书（按照本通知附件二的格式）。申请人可以是授予方或接受方。如果申请人是外国组织或个人且不在越南设有办事处或常住地，则必须通过工业产权代理人提交登记申请；

许可合同原件及其附件（如有）；如果许可合同不是用越南语书写的，则需附上翻译成越南语的合同文本，该译文须经过公证或者合同双方签字确认与原文一致；

科学技术与环境部部长批准许可合同的决定（对于合同双方中有一方是外国一方，另一方是越南一方的许可合同）；

如果授予方是该证书的所有者，则提交相应的专利证书副本；如果是二级许可合同，则还需提交相应的独家许可合同注册证明；

登记费用缴纳凭证（记录转让权利保护的费用）；

如果通过工业产权代理人提交申请，则需提交委托代理书。

第十一章二、自收到所有必要且有效的文件之日起一个月内，工业产权局应按照以下规定审查许可合同登记申请：

a. 如果文件有效且没有拒绝登记的理由（如下面c点所述），工业产权局应在许可合同登记簿上记录，颁发许可合同登记证书，并在工业产权公报上公布登记信息，在此之后将已盖登记章的合同交给双方，并保留一份在工业产权局。

b. 若登记许可合同的申请材料不完整，需要补充或修改，工业产权局应在合理期限内要求申请人进行补充或修改，并相应延长审查期限。

c. 工业产权局在下列情形之一发生时拒绝颁发许可合同登记证书：

（一）提交许可合同登记申请的人不是合同当事人，也不是合同当事人的授权知识产权代理人；

（二）申请材料缺少必要文件且申请人未按工业产权局的要求进行补充；

（三）许可合同未经科学技术与环境部批准（如果一方是外国组织或个人，另一方是越南组织或个人）；

（四）许可对象不符合本通知第3.2点所列要求；

（五）许可方不符合本通知第4.1点所列要求；

（六）被许可方不符合本通知第4.2点所列要求；

（七）许可合同包含本通知第7点所述不合理限制条款之一；

（八）许可合同没有关于价格和支付方式的条款，或者没有关于税收的条款（根据第23条条例）；

（九）涉及商品商标的许可合同没有规定许可方对被许可方生产的带有许可商标的产品进行质量检查的条款；

（十）许可合同没有签名或签名不符合本通知第6点最后一段的规定；

（十一）签署许可合同的人无权签署；

（十二）签订许可合同有欺诈目的。

d. 在正式拒绝颁发许可合同登记证书之前，工业产权局应通知申请人审查结果、拟拒绝理由及设定一个合理的期限供申请人提出意见。若在设定的期限内申请人未提出反对意见或提出的反对意见不成立，工业产权局将发布拒绝颁发许可合同登记证书的通知，其中详细说明拒绝理由。

e. 对于已经科学技术与环境部批准的许可合同，工业产权局不得拒绝颁发许可合同登记证书。如果发现许可合同不应被批准的因素，工业产权局应建议部长重新考虑批准决定。自通知之日起15日内如无部长其他意见，则工业产权局继续办理许可合同登记手续。

12. 对已颁发许可合同登记证书的许可合同的任何修改或补充均须按照新许可合同的程序办理。

九、 处理申诉

13. 如果不同意拒绝批准许可合同的理由，在收到拒绝批准决定通知之日起一个月内，申请人有权向科学技术与环境部部长申诉，申诉书必须用越南语书写，并明确申诉理由。

此类申诉的处理程序与有关颁发保护证书的申诉结果处理程序相同，详见通令第1134/SC号文1991年10月17日国家科学委员会发布的第71点最后一段以及第72点第二段。

1. 如果不同意拒绝颁发许可合同登记证书的理由，在收到拒绝通知之日起一个月内，申请人有权向工业产权局局长提出申诉。 意 申诉必须以书面形式用越南语书写，并明确申诉理由。申诉人必须缴纳与颁发、修改或维持保护证书相关的申诉费用，该费用已在国家科学委员会1991年10月17日发布的第1134-CS号通令以及1993年12月2日由财政部和科学技术与环境部联合发布的第99-TC-KHCNMT号通令第三部分中规定。如果申诉结果证明申诉人正确，该费用将退还给申诉人。

15. 自收到申诉全部材料之日起一个月内，工业产权局局长必须作出处理并通知申诉人结果。如果申诉人正确，工业产权局将退还申诉费给申诉人。

16. 如果不同意工业产权局局长的申诉处理结果，在收到结果通知之日起一个月内，上述申诉人有权向科学技术与环境部部长书面申诉该结果。

科学技术与环境部的处理期限为自科学技术与环境部收到申诉全部材料之日起一个月内。

科学技术与环境部部长的决定是最终决定。

生效日期

17. 本通令自签发之日起生效。

附件1

许可合同审批申请表

（附录于科学技术与环境部1994年4月15日发布的第163/TT-SHCN号通令，指导实施许可合同审批和登记规定）

科学、技术与环境部负责指导实施有关批准和登记许可合同的规定|

关于批准和登记许可合同的规定指引由科学、技术与环境部负责制定

社会主义共和国越南

独立 自由 幸福

许可合同审批申请表

年……月……日

敬启者：科学技术部

（许可合同审批部门）

1. 申请人：

（姓名、国籍、详细地址、电话、电传、传真号码）

知识产权代理人：

申请批准以下许可合同。

2. 许可合同摘要内容：

许可方：

（姓名、国籍、详细地址、电话、电传、传真号码）

被许可方：

（姓名、国籍、详细地址、电话、电传、传真号码）

许可对象：

许可类型：（独占、非独占、二级）

效力期限年数，自某日起算：

许可地域：

许可费：支付方式：

签字人：许可方（姓名、职务）

被许可方（姓名、职务）

签订日期：地点：

3. 随附文件：

许可合同原件，共……页，附……附件；

许可合同越南语译本，共……页；

意 相关主管部门对……方转让国外许可的批准文件；

相应的权利证明文件副本；

独占许可合同副本及作为颁发该次级许可依据的独占许可合同登记证书副本；

缴纳审批费的凭证；

工业产权代理组织的授权委托书。

申请人签字

加盖确认印章

条 | 附录二

许可合同申请书样本

（根据科学技术与环境部1994年4月15日第163号通知）

指导实施

关于批准和登记许可合同的规定指引由科学、技术与环境部负责制定

社会主义共和国越南

独立 自由 幸福

许可合同申请书

年 月 日

敬启者：国家知识产权局

越南河内市东大区阮廷街96-98号

1. 申请登记许可合同的人：

（姓名、国籍、详细地址、电话、电传、传真号码）

知识产权代理人：

申请登记以下许可合同。

2. 许可合同摘要内容：

许可方：

（姓名、国籍、详细地址、电话、电传、传真号码）

被许可方：

（姓名、国籍、详细地址、电话、电传、传真号码）

许可对象：

许可类型（独占、非独占、次级）

有效期：自 年

许可地域：

许可费：……支付方式：

签字人：许可方（姓名、职务）

被许可方（姓名、职务）

签订日期：地点：

3. 随附文件：

许可合同正本共……份，共……页，附有附件；

许可合同越南文译本共……份，共……页；

科学技术与环境部的批准决定（如需）；

相应的权利证明文件副本；

作为颁发该次级许可依据的独占许可合同登记证书副本；

缴纳登记费的凭证；

工业产权代理组织的授权委托书。

申请人签字

加盖确认印章