决定第1652号-QĐ-BTC 批准财政部活动实施ISO 9001:2008质量管理体系建设计划

 

决定

批准建立并实施符合TCVN ISO 9001:2008标准的质量管理体系计划，用于财政部的活动

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财政部部长

根据2008年11月27日政府第118/2008/NĐ-CP号法令《关于财政部职能、任务、权限和组织结构的规定》；

根据二零零六年六月二十日国务院第144/2006/QĐ-TTg号决定关于将符合TCVN ISO 9001:2008标准的质量管理体系应用于国家行政机关活动的规定；

根据法制司司长的建议，

决定：

本通知附带制定地质基础调查、矿产地质调查和矿产勘查钻探工程经济和技术定额。 批准建立并实施符合TCVN ISO 9001:2008标准的质量管理体系计划，用于财政部的活动 （附后）。

条 2. 本决定自签发之日起生效。

条 3. 法制司司长、部办公厅主任、税务总局局长、海关总局局长、证券委员会主席、计划财务司司长以及与部有关单位的主要负责人对本决定的执行负责。

 

计划

建立并实施符合TCVN ISO 9001:2008标准的质量管理体系计划，用于财政部的活动

（根据财政部二零一一年七月十二日第1652/QĐ-BTC号决定发布）

一、目标与要求

1. 目标

该计划发布以执行二零零九年九月三十日国务院第118/2009/QĐ-TTg号决定第四款规定的任务，该决定对二零零六年六月二十日国务院第144/2006/QĐ-TTg号决定进行修改和补充，规定将符合TCVN ISO 9001:2000标准的质量管理体系应用于国家行政机关活动，并确保与财政部相关的行政程序处理活动的统一实施。

2. 要求

- 在各部委属下机构建立并实施科学、遵守法律规定、部规章和规定的工作流程，符合实际情况，为每位干部、公务员、部门和办公室顺畅、及时、有效地完成工作创造便利条件；帮助各机关和单位领导全面监控其机关和单位的工作过程；改革工作方法，有助于提高工作效率，更好地满足组织和个人的需求。

- 到二零一二年十二月三十一日，所有财政部属下的机关和单位都必须对涉及个人和组织的行政程序处理的所有活动应用符合ISO标准的质量管理体系；进行评估并颁发符合TCVN ISO 9001:2008标准的质量管理体系认证（以下简称ISO标准）。对于位于地方的垂直部门，到二零一二年十二月三十一日必须完成按照财政部发布的框架建立并实施质量管理体系。

第二部分 实施ISO标准管理的对象和范围

第一条 适用范围

符合TCVN ISO 9001:2008标准的质量管理体系的应用集中在与解决行政程序相关的工作流程上（根据实施项目30的结果），包括工作处理流程和各机关和单位内部管理活动和其他活动。

2. 实施对象

根据二零零八年十一月二十七日第118/2008/NĐ-CP号法令关于财政部职能、任务、权限和组织结构的规定，建立并实施符合TCVN ISO 9001:2008标准的质量管理体系的对象包括执行职能协助部长管理国家财政（包括：国家预算、国家储备、税收、费用和国家预算其他收入、国家储备、国有资产、国家财政基金、财政投资、企业财政、合作社和集体经济财政）、海关、会计、独立审计、价格、证券、保险、属于财政部管理范围内的金融服务和其他服务的机关和单位。具体对象如下：(i) 税务总局，(ii) 海关总局，(iii) 证券委员会，(iv) 国家金库，(v) 国家储备总局，(vi) 财政部机关（办公厅；价格管理局；国有资产管理局；企业财务管理总局；保险监督管理总局；外债和对外财经监督总局；银行财务管理司；会计制度和审计司；监察部；人事组织司；行政事业司；投资司；法制司；表彰奖励司；国际合作司；国家预算；信息技术；税收政策）。

第三部分 需要开展的活动

1. 成立在各单位实施建立并应用符合ISO标准的质量管理体系指导委员会（税务总局、海关总局、国家金库、国家储备总局、证券委员会和财政部机关）。ISO实施指导委员会成员包括：(i) 单位领导担任主任，(ii) 直属部门主要负责人担任副主任，(iii) 单位相关部门主要负责人担任委员。特别地，财政部机关由部办公厅主任担任主任，法制司领导担任副主任；各单位领导担任委员。

指导委员会可以成立工作组，以在制定和实施ISO标准质量管理体系的过程中为指导委员会提供协助。工作组的角色是收集与ISO 9001:2008标准质量管理相关的文件；与咨询机构合作处理培训、建立和实施ISO 9001:2008标准质量管理系统的相关问题；根据顾问的指导编辑和编写程序；与指导委员会合作指导程序的实施和应用；校准和审查程序的质量；与机关各部门配合发布、实施系统，培训干部、公务员了解正在实施的系统及相关工作。

制定指导委员会的工作制度，明确规定每个成员的职能和任务。

2. 制定具体实施ISO标准质量管理体系的计划，在该计划中明确确定ISO标准的应用范围是所有涉及为民众和企业提供行政手续解决服务的活动（依据30号提案的结果）；内部活动和其他具体活动。

3. 研究选择并签订咨询服务合同以及与认证组织签订合同，按照科学技术部于2010年2月25日发布的第01/2010/TT-KHCN号通知关于国家TCVN ISO 9001:2008标准质量管理系统的咨询服务、评估和认证活动的规定进行。

各单位研究选择咨询组织和认证组织；直接与咨询组织和认证组织签订合同，遵守法律规定。

4. 评价现有质量管理体系状况。

实施ISO的指导委员会与咨询组织合作进行审查和评价单位的运营状况。根据ISO标准、科学技术部的指导文件和单位的实际运营情况，咨询组织与实施ISO的指导委员会共同提出有关设计符合ISO标准的工作流程和规划需要开展的工作以满足标准要求并适应实际情况的内容建议。

5. 进行ISO标准和建立文件系统方法的培训。

实施ISO的指导委员会与咨询组织合作进行培训和支持信息交流，分析ISO标准的要求；指导如何起草流程、文件以满足工作管理要求并符合ISO标准的要求。

6. 起草ISO文件系统。

根据经ISO实施指导委员会组长批准的文件目录和分配流程书写的计划，咨询组织将直接与被分配的工作人员合作，具体指导每一流程的建设方式；流程必须包含政策-质量目标、质量手册、管理流程（操作流程和支持流程）、工作指南、表格等内容。

单位的ISO实施指导委员会与咨询组织合作征求相关单位对上述文件的意见，以确保文件质量和单位内部的一致性，在正式应用前。

单位的ISO实施指导委员会提交有权限的部门审议并发布正式应用。

7. 应用实施。

在流程获得有权部门签署并发布后，单位的ISO实施指导委员会与咨询组织合作向相关部门、干部、职员普及管理文件（文本、工作流程）和应用方法，以便统一执行。

在应用期间，单位的ISO实施指导委员会与咨询组织定期检查和审查应用情况；指导和解释以确保质量管理系统的有效实施。

8. 评价ISO系统。

质量管理系统需要由单位进行评价以维持和改进。

内部审核员与咨询组织合作进行2到3次质量评价，每次间隔至少三个月。（i）第一次，咨询组织进行评价，单位内部审核员观察；（ii）后续评价，单位内部审核员主动进行，咨询组织提供支持。

内部审核员是ISO实施指导委员会成员或与质量流程应用相关的管理人员和技术人员。内部审核员必须接受咨询组织的培训，具备必要的能力进行内部审核，并理解并组织好内部质量评价活动，以确保今后的质量系统得以维持。

每次评价后，必须指出存在的问题并加以解决。相关部分负责彻底解决这些问题。基于这些纠正措施，逐步完善质量管理流程。

9. 获取质量管理系统认证。

单位与认证组织合作，要求认证组织进行评价；要求该组织向国家标准化计量质量总局申请质量管理系统认证。

10. 认证后的质量管理系统维护和改进。

各单位在获得认证后，有责任保持有效的管理系统；定期进行跟踪、测量和更新所有管理文件。

各单位建立与咨询组织的信息渠道，及时帮助和解决在管理和实施ISO质量管理系统过程中遇到的问题，以确保系统始终有效运行。

11. 宣传和指导质量管理体系的应用工作。

各单位开展关于质量管理体系ISO应用活动的宣传工作，提高对将质量管理体系应用于机关、单位工作的认识。

三、组织实施

1. 实施进度

1.1. 部属各总局

按照财政部已公布的框架模型，实施并应用符合TCVN ISO 9001:2008标准的质量管理体系。

在地方设有垂直部门的机构（海关总局、税务总局、国家金库、储备总局、证券委员会）必须为每个机构（办公室、局级及其相应级别）制定具体计划，以建立和应用符合TCVN ISO 9001:2008标准的质量管理体系。

到2012年12月31日，所有在地方设立的垂直部门机构必须完成按照财政部发布的框架模型建立和应用质量管理体系的工作。

1.2. 财政部各机关

a) 2011年阶段：选择并建议在以下单位试点建立和应用质量管理体系：部办公厅、税制政策司、银行财政组织司、法制司、计划财务司；干部人事司、表彰奖励司；国有资产管理局；企业财务管理总局。

b) 2012年阶段：在财政部所有单位全面实施建立和应用质量管理体系。

到2012年12月31日，所有财政部所属机关和单位都必须按照ISO标准，对其与个人和组织行政手续处理有关的所有活动进行质量管理体系的应用。

2. 各单位的责任

a) 税务总局、海关总局、国家储备总局、国家金库、部办公厅负责：

- 成立工作组（如需）；

- 根据本部分第1款规定的进度，选择并建议需要应用ISO标准质量管理体系的行政手续目录，并提交部审查决定；

- 执行第二部分中所述在其单位实施的各项工作的计划；

- 选择并签订与咨询组织、评估组织合作的合同，按法律规定执行；

- 建立内部控制部门，以监督其单位活动中质量管理体系的建设、应用、维护和改进过程；

- 组织培训，提高员工对质量管理体系的认识；

- 组织并向部报告（通过财政部机关工作组）单位实施进度和结果如下：

+ ISO实施领导小组名单；

+ ISO实施计划；

+ 经批准后的各单位管理文件系统；

+ 认证证书副本；

+ 年度内部审核报告；

+ 认证组织跟踪审核报告。

b) 干部人事司、部办公厅。

提请部成立财政部机关工作组。

c) 部属各单位负责：

+ 协助工作组完成分配的任务；

+ 主动完成分配的工作。

c) 财政部机关工作组：

- 将按照ISO标准建立和应用质量管理体系作为机关、单位改革行政程序内容的一部分；

- 根据部计划，各单位负责人主动制定详细计划并组织实施质量管理体系的建设与应用。行政手续必须应用质量管理体系的目录依据部实施项目30的结果确定。这是根据政府总理2006年6月20日第144/2006/QĐ-TTg号决定和2009年9月30日第118/2009/QĐ-TTg号决定必须实施的工作；

- 监督质量管理体系的建立和应用过程，对其单位质量管理体系的建设、应用、维护和改进的有效性负责；

- 汇总财政部向科学技术部报送的报告，按相关规定执行；

- 准备并提交组长关于组织财政部实施第118/2009/QĐ-TTg号决定会议的内容；

- 监督、督促部属各单位的实施进展；

- 组织总结、表扬并建议奖励在ISO标准质量管理体系建立和应用工作中表现良好的机关、单位和个人。

d) 信息统计财务总局

通过部网站更新和传播与建立和应用符合ISO 9001:2008标准的质量管理体系相关的信息，以便相关单位及时获取信息并按计划执行。

e) 计划财务司

计划财务司负责从国家预算资金中安排经费用于质量管理体系的建立、实施、认证、维护和监督工作；指导各单位编制计划、编制预算、使用这些资金进行这项活动。

V. 经费落实

各单位编制经费预算。质量管理体系的建立、实施、认证、维护和监督工作的经费按照财政部2010年10月15日第159/2010/TT-BTC号通知的规定执行，该通知规定了行政事业单位建立、应用和维持符合TCVN ISO 9001:2008标准的质量管理体系的财务管理。

设有单独账户的单位主动编制年度预算，使用单位年度预算中的资金。

没有单独账户的单位编制预算，使用部年度预算中的资金。