令第17/2000/NĐ-CP关于证券监察组织和活动的规定

令

关于证券监管的组织和活动

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中华人民共和国国务院

根据一九九二年九月三十日的《政府组织法》；

根据1990年4月1日《监察条例》；

应证券监督管理委员会主席、政府组织人事部长和国家审计长的提议，

令：

第一章

总则

本通知附带制定地质基础调查、矿产地质调查和矿产勘查钻探工程经济和技术定额。 证券监管是专门负责证券和证券市场的国家行业审计，属于证券监督管理委员会的机构体系，拥有独立印章。

条 2. 证券监管的目的在于确保证券市场安全、公平、透明、有效运行，保护国家利益以及投资者的合法权益。

条 3. 证券监管的对象包括：

1. 在集中交易市场上市发行证券的组织；

2. 证券交易场所、证券交易所；

3. 证券公司；发行担保组织、基金管理公司；证券登记、托管、结算组织；监督银行；

4. 从事证券业务的个人；

5. 与证券业务和证券市场有关的组织和个人。

组织实施 证券监管的范围包括：

1. 证券发行活动；

2. 证券交易；

3. 证券经营、登记、结算、托管活动；

4. 信息披露。

第五条。 证券监管仅遵循法律规定，确保准确、客观、公开、民主、及时；任何机关、组织或个人不得非法干预证券监管活动。

第二章

证券监管的任务、权限和组织

条6. 证券监管的任务和权限如下：

1. 监管对证券和证券市场法律法规的遵守情况；执行证券发行许可、证券业务许可、证券业务从业许可的规定；

2. 与证券监督管理委员会下属单位合作，监督证券发行、经营、交易活动。对涉及证券发行、经营、交易活动的组织和个人进行调查，发现并阻止违法行为。建议证券监督管理委员会采取措施确保证券和证券市场法律法规的执行；

3. 发现、阻止并根据权限处理行政违法案件；建议有权机关处理违反证券和证券市场法律法规的行为；

4. 调查、结论并建议有权限的机关解决与证券和证券市场活动相关的申诉和举报，按照《申诉法》和《举报法》的规定。协助证券监督管理委员会主席指导预防和打击证券行业的腐败工作；

5. 协助证券监督管理委员会主席指导其管理下的单位的审计工作；

6. 执行《审计法令》（1990年4月1日）第八条、第九条规定的任务和其他由证券监督管理委员会主席分配的任务。

条7. 进行审计时，享有以下权利：

1. 要求被审计对象及相关方提供材料、证据，并回答与审计内容相关的问题；

2. 制作审计记录并提出解决办法的建议；

3. 根据法律规定采取制止措施和处理行政违法行为；

4. 按照法律规定行使其他审计权限。

条 8. 进行审计时，证券监管负有以下责任：

1. 出示审计决定和审计员证件；

2. 严格按照审计程序和手续进行，不给证券发行、经营、交易活动带来不便或干扰，也不损害与证券发行、经营、交易活动有关的组织和个人的合法利益；

3. 向证券监督管理委员会主席报告审计结果并提出解决办法的建议。

条9. 证券监管仅在证券监督管理委员会设立。证券监管的工作制度由证券监督管理委员会主席决定，在与国家审计长和政府组织人事部长达成一致意见后。

条10. 证券监管受证券监督管理委员会主席的指导，执行证券和证券市场监管活动的任务。

条 11. 条行证券监察是监察长，协助监察长有若干副监察长。

监察长的任命和免职由国家证券委员会主席提议，总监察长报请总理决定。

其他职务和证券监察员级别的任命和免职按照现行监察法规的规定执行。

第三章

监察长和证券监察员的任务与权限

条12. 证券监察长具有以下任务和权限：

一、指导并组织实施本条例第六条规定的证券监察任务和权限；

二、根据法律规定对证券和证券市场行政违法行为进行处罚，并提出行政处罚建议；

三、实施《监察条例》第十五条规定的其他权限；

四、完成国家证券委员会主席指派的其他任务。

条 13. 证券监察员必须符合国家监察员级别和等级公务员的标准。

条14。 在进行监察时，证券监察员必须严格按照《监察条例》和其他法律法规中关于证券监察员任务和权限的规定执行。

条 15. 证券监察员享受现行法律规定的待遇、优惠政策，并配备业务技术设备。

第四章 实施细则

证券监察与相关机构的关系

条16。 证券监察受国家监察的组织和业务指导，并按照监察法律的规定与其他国家监察机构保持关系。

条17. 在对证券发行、交易和经营活动进行监察过程中，如果发现涉及其他领域的违法行为迹象，证券监察有责任通知该领域的监察机构采取适当的处理措施。

各部、相当于部级的机构、政府直属机构以及地方国家监察机构在对其管辖范围内的活动进行监察和检查时，如果发现涉及证券和证券市场的违法行为迹象，该监察机构有责任通知证券监察。

条18. 证券监察有责任与各级侦查机关、人民检察院和人民法院合作，依法打击证券和证券市场的犯罪行为。

在监察过程中，如果发现组织和个人涉嫌构成犯罪，涉及证券和证券市场活动，证券监察必须将案件移交给有权调查的机关。

调查机关在必要时须与证券监察合作，在调查与证券和证券市场活动有关的问题时。

条19. 证券监察可以按照现行监察法律的规定使用协作者。

第五章

奖励和处罚

条20. 对于在监察活动中取得成绩的证券监察公务员、协作者和证券监察机构，将依照法律规定给予奖励。

条 21. 证券监察员违反法律规定，不履行职责，包庇组织或个人违反证券和证券市场法律的行为，以及本条例的规定，视情节轻重，将受到纪律处分或被追究刑事责任；如造成损失，应依法赔偿。

第六章

实施条款

条22. 本法令自签署之日起十五日后生效。

条 23. 国家证券委员会主席负责解释和执行本条例。

条24。 各部部长、各部级机构首长、政府直属机构首长、各省、直辖市人民政府主席负责执行本法令。