决定第17/2007/QĐ-NHNN号关于颁布银行业反腐败和犯罪委员会运作规定

决定

关于颁布银行业反腐败和犯罪指导委员会工作规定

的决定

_____________________

修改、补充有关提供外币服务和使用外币以执行简化行政程序方案的若干法律法规，自2025年12月31日起生效。

根据一九九七年十二月十二日《越南国家银行法》和二〇〇三年六月十七日《关于修改补充〈越南国家银行法〉若干条款的决定》；

根据二〇〇五年十一月二十九日《反腐败法》；

鉴于反腐败和犯罪指导委员会主任的建议。

决定：

本通知附带制定地质基础调查、矿产地质调查和矿产勘查钻探工程经济和技术定额。 现批准银行业反腐败和犯罪指导委员会工作规定。

条 2. 本决定取代二〇〇二年六月二十七日由国家银行行长发布的编号为669/2002/QĐ-NHNN的《关于颁布银行业反腐败和犯罪指导委员会工作规定的决定》，并于发布之日起十五日后生效。

条 3. 国家银行办公厅主任、组织人事司司长、国家银行监察长、国家银行各司局长及直属事业单位负责人；国家银行各省级分行行长；越南国家银行工会主席；国家银行直属企业总经理；国家银行学院院长；胡志明市国家银行大学校长；国家商业银行、股份制商业银行、政策性商业银行、越南存款保险机构董事会主席；中央信用合作社和银行业反腐败和犯罪指导委员会成员负责执行本决定。

规则

银行业反腐败和犯罪指导委员会工作规定
（根据二〇〇七年四月二十日由国家银行行长发布的编号为17/2007/QĐ-NHNN的决定颁布）

第一章：

总则

第一条银行业反腐败和犯罪指导委员会根据国家银行行长的决定成立（以下简称指导委员会）。

指导委员会按照民主集中制原则开展工作；指导委员会设有常设办公室，位于国家银行监察局。

条 2. 根据二〇〇七年四月二十日由国家银行行长发布的编号为17/2007/QĐ-NHNN的决定第三条规定，各机关、组织、单位的主要负责人有责任在本机关、组织、单位成立并完善反腐败和犯罪指导委员会；指导下属单位成立专门小组。

第二章：

指导委员会的任务和权限

第一节：

银行业反腐败和犯罪指导委员会

第三条 指导委员会成员如下：

——国家银行副行长兼指导委员会主任；

——国家银行监察长兼指导委员会副主任；

——国家银行总审计司司长兼指导委员会副主任；

——国家银行组织人事司司长兼指导委员会委员；

——国家银行会计财务司司长兼指导委员会委员；

——国家银行法制司司长兼指导委员会委员；

——中央银行党委副书记兼指导委员会委员；

——越南国家银行工会副主席兼指导委员会委员；

——越南外贸银行董事会主席兼指导委员会委员；

——越南工商银行董事会主席兼指导委员会委员；

——越南农业发展银行董事会主席兼指导委员会委员；

——越南投资发展银行董事会主席兼指导委员会委员；

——越南政策性银行董事会主席兼指导委员会委员；

条4. 指导委员会的任务和权限为：

1. 制定实施《反腐败法》以及党、国家关于银行业反腐败和犯罪工作的计划、方案和措施；

2. 指导银行业各单位落实本条第1款规定的内容；

3. 组织对银行业各单位的反腐和犯罪工作进行检查和审计；定期向行长报告，以向中央反腐败指导委员会、政府138号指导委员会和监察部报告银行业反腐败和犯罪工作情况；

4. 接收信息并汇总银行业各单位通过审计、国家审计、投诉举报、新闻媒体等渠道发现的消极腐败案件、重大违法案件及经济犯罪情况；特别是经营风险情况；研究并向行长提出处理建议；协助行长处理属于其职权范围内的消极腐败案件，并按上级授权处理其他案件。

5. 向行长提出建议，由行长向总理提出提高银行业反腐败和犯罪工作效率的措施。

第五条。 指导委员会是行动协调、国际合作咨询的牵头单位；负责接收和介绍与银行业反腐败和犯罪工作相关的国际组织、国内外政府和非政府组织项目；根据党的文件和国家关于银行业反腐败和犯罪工作的文件指导相关工作。

条6. 指导委员会成员的任务和权限：

指导委员会主任的任务和权限为：

1.1. 指导委员会主任受行长委托并对行长负责，指挥和组织实施《反腐败法》及相关计划和方案；执行党、国家关于银行业反腐败和犯罪工作的文件；组织检查和督促银行业各单位落实指导委员会的工作计划；对指导委员会的工作结果向行长负责。

执行本制度条4规定的其他任务。

1.2. 指导委员会主任的权限包括：

a. 建议行长对属于银行党委管理的干部作出暂时停职的决定；要求银行业各单位对有违法行为迹象或可能继续从事消极腐败行为或妨碍审计、检查、调查的人员作出暂时停职的决定。

b. 协助行长处理属于行长管辖范围内的机关、组织、单位领导的责任问题；建议行长作出决定或建议有权机关采取必要措施追缴、没收腐败资产。

c. 发现腐败行为时，应及时按照职权处理，或报告行长处理，或通知有权机关依法处理。

d. 要求各银行单位负责人进行审计、检查、调查、结论和处理属于其职责范围内的消极腐败行为或违法行为。

đ. 执行本制度条4规定的其他权限。

2. 指导委员会副主任的任务和权限：

2.1. 指导委员会常任副主任是银行监察长，其任务和权限如下：

a. 协助指导委员会主任实施指导委员会制定的计划和方案，以执行《反腐败法》及相关党、国家文件。

b. 对指导委员会办公室和银行监察机构履行指导委员会常设机构职能负有责任；根据本制度条7的规定进行管理和指导。

c. 根据指导委员会主任的授权执行指导委员会的任务和权限。

d. 当指导委员会主任不在时，指导委员会常任副主任有权召开定期或临时会议处理指导委员会事务。对于未被授权或超出权限的情况，应报告行长请示指示。

2.2. 指导委员会副主任是总监督处处长，其任务和权限如下：

a. 执行本条第2.1款第a项、第c项和第2款的规定；在指导委员会主任和常任副主任不在时，执行本条第2.1款第d项的规定。

b. 指导并组织实施各处、局和直属单位的反腐败和犯罪工作计划、方案和措施。

3. 指导委员会委员的任务和权限：

3.1. 按照各自单位和银行系统的职能，组织落实反腐败和犯罪工作的计划、方案和措施；根据指导委员会主任的分配，负责编制提案和其他工作。

3.2. 指导委员会委员的具体任务和权限：

a. 指导委员会委员是组织人事处处长：

-就职行为准则、职业伦理规范和干部、公务员、职员岗位调整规定向行长提供建议并指导、督促执行；指导、督促银行业各单位有效实施行长关于干部、公务员、职员道德标准和生活方式的规定。

-协助行长指导银行业各单位执行《反腐败法》关于财产和收入透明度的规定；关于对有职务和权力人员的收入进行监管的规定。

-提出处理与本规定第四条第四款相关案件中涉及的干部的建议；汇总银行业干部处理情况，供行长按政府和国会的要求报告。

b. 指导委员会委员为会计财务司司长：

-协助行长制定、发布并实施节约和反对浪费制度、定额和标准，以有效组织实施《节约和反对浪费法》。

-与财政部职能单位合作研究、制定、修改和补充适合国际会计惯例的银行业特定会计和审计制度和标准。

-指导、督促银行业各单位有效实施银行业的节约和反对浪费行动计划。

c. 指导委员会委员为法制司司长：负责审查文件，建议行长修改、补充或新发布与金融机构业务领域相关的规定文件；关于活动公开透明的规定文件；宣传普及法律法规；回答司法机关和其他部门对于本规定第四条第四款规定的必须刑事处理的案件。

d. 指导委员会委员为中央银行党委常务副书记：负责协调指导委员会与中央银行党委在反腐败和犯罪工作中的配合；与国家银行各职能局合作审核、调查、结论举报或与案件有关的党员、干部。

e. 指导委员会委员为越南国家银行工会常务副主席：负责指导各级工会在银行业做好反腐败和犯罪的宣传教育、动员职工和劳动者遵守法律规定的工作；提出发现和预防腐败的措施建议。

f. 指导委员会委员为国家商业银行、越南政策性银行董事长：负责指导其系统内反腐败和犯罪工作。

根据不同时期反腐败和犯罪任务的具体情况，指导委员会委员根据指导委员会主任的分工和指示履行职责。

条7. 银行监察实施常设机构职能，其职责和权限为：

1. 指导协调小组研究、制定季度和年度工作计划；协助指导小组在一些重点单位和地区开展试点工作；

2. 指导银行各单位有效执行银行业反腐败行动计划；;

3. 要求各单位提供信息并定期或临时提交报告；根据第四条第四款的规定向常设机构报告情况，以便汇总后上报领导；

4. 接收各单位关于预防和打击腐败和犯罪工作的结果报告，并汇总后报告组长；

5. 协助组长和行长就监督和检查工作提供建议，以防止滥用职权、腐败行为以及对银行活动和反腐败工作中公职人员的骚扰；处理有关银行内部公职人员腐败问题的举报；

6. 负责与国家审计署和其他执法机关合作，发现和预防腐败行为；在必要时将案件移交给执法机关处理；

7. 主持或协助准备会议内容、组织和提供服务；传达指导小组和组长关于预防和打击腐败和犯罪的意见和结论；跟踪、督促和检查各单位执行意见和结论的情况；汇总并向组长报告银行业预防和打击腐败和犯罪的工作情况；

8. 协助行长与其他相关机构合作，进行国际交流与合作，包括研究、培训、制定文件、信息交换和技术援助等，以促进预防和打击腐败和犯罪的经验交流。

节2:

银行业单位反腐败和犯罪指导委员会

条8. 省市分行反腐败和犯罪指导委员会

1. 指导委员会组成：

a. 指导委员会由省市级分行行长担任组长；

b. 省市级分行监察长担任副组长；

c. 根据地方具体情况，省级市级分行可以安排其他副组长，如商业银行分行行长；

d. 其他成员包括省市级分行党委代表、商业银行分行行长；

2. 指导委员会职责：

a. 组长对行长负责，指导和组织实施党的政策、国家法律和银行业关于反腐败和犯罪的文件；

b. 制定指导委员会关于执行反腐败法律的计划；

c. 与商业银行指导委员会合作，指导和组织实施党的政策、国家法律、地方党委和政府文件以及银行业关于执行反腐败法律的文件；

d. 分配具体任务给副组长和成员，分别负责不同领域和地区的活动；

e. 监督和督促金融机构及其分支机构执行反腐败和犯罪计划；汇总各单位执行情况，特别是重大腐败案件，详细报告上级指导委员会；

f. 向上级指导委员会提出处理反腐败和犯罪问题的建议。

条9. 国家银行直属企业、商业银行、越南政策性银行、越南存款保险机构和中央信用合作社指导委员会：

1. 指导委员会组成：

a. 董事会主席担任组长；

b. 内部审计长担任副组长。根据各单位的具体情况，可安排其他副组长；

c. 其他成员包括党委代表、工会、人事部门、会计财务部门、法律部门。

2. 指导委员会职责：

a. 组长对行长负责，制定指导委员会运作规定，制定计划；指导和组织实施党的政策、国家法律和银行业关于反腐败和犯罪的文件；

b. 与省市级分行指导委员会合作，指导和组织实施党的政策、国家法律、地方党委和政府文件以及银行业关于反腐败和犯罪的文件；

c. 分配具体任务给副组长和成员，分别负责不同领域和地区的活动；

d. 监督和督促成员单位执行反腐败和犯罪计划；汇总系统内各单位执行情况，按规定报告上级指导委员会。

丁. 提出建议，协助行业银行反贪污和犯罪委员会处理有关预防和打击贪污及犯罪的工作问题。

第三章：

组织实施

条10. 根据行业银行反贪污和犯罪委员会活动规定（第17/2007/QĐ-NHNN号决定，2007年4月20日），各行业银行单位负责人应根据第三条规定完善本单位的反贪污和犯罪委员会，并制定该委员会的活动规定。国家商业银行、政策性商业银行、越南存款保险机构、中央信用合作社应指导其成员单位完善专门委员会（专门委员会成员适用第九条第一款的规定）。

各省、市分行行长负责在辖区内组织落实反贪污和犯罪法律法规；督促、检查辖区内各信贷组织执行反贪污和犯罪法律法规的情况。

条 11. 如果委员会成员因公出差或学习超过三个月，或者人员有变动，该成员必须告知委员会常设机构，以便常设机构向委员会主任提出建议，协调委员会活动，按照委员会计划进行。

条12. 委员会每季度召开一次会议，审查实施计划和方案的情况，并根据委员会主任的要求召开临时会议。

条 13. 报告制度：

一、各省、市分行委员会负责汇总本分行及其所在地方各银行单位的反贪污和犯罪工作情况和结果，报告行业银行委员会；

二、各直属行业银行单位委员会负责汇总本单位的反贪污和犯罪工作情况和结果，报告行业银行委员会；

三、各商业银行、政策性商业银行、越南存款保险机构、中央信用合作社委员会负责汇总本单位的反贪污和犯罪工作情况和结果，报告行业银行委员会。各商业银行、政策性商业银行、越南存款保险机构、中央信用合作社分支机构负责按系统报告；同时向所在省、市分行委员会报告，以报告行业银行委员会；

各委员会将实施结果报告行业银行委员会（通过银行监察局）如下：

-每年从上一年9月15日至报告年9月15日的反贪污和犯罪工作报告；应在每年9月30日前提交给行业银行委员会（通过银行监察局）；

-每季度从上一季度第三个月15日至本季度第三个月15日的反贪污和犯罪工作报告；应在季度末月30日前提交给行业银行委员会（通过银行监察局）；

-委员会常设机构（银行监察局）负责跟踪、督促，起草行业银行反贪污和犯罪工作实施情况的综合报告，呈交委员会主任，供国家银行行长参考，按照规定向上级反贪污和犯罪委员会、政府138委员会和政府监察局报告；

条14。 在职能、任务和权限范围内，各单位和有权人士应及时、全面地执行委员会的指示，同时保留意见，提请银行党委和行长考虑解决。