本通令规定了从事劳务输出业务的企业和务工人员在银行存入押金的相关事宜。具体而言，通令指导开设押金账户的方式、正确目的管理与使用押金、支付存款利息、在合同期满或其他规定情况下退还并结清押金账户。此外，通令还明确了银行、企业和国家管理部门在执行和监督押金方面的责任。
适用范围
从事劳务输出业务的企业和务工人员。
要点
- 关于在银行开设押金账户的规定
- 指导正确目的管理与使用押金
- 向企业和务工人员支付存款利息
- 在合同期满或其他规定情况下退还并结清押金账户
- 明确银行、企业和国家管理部门的责任
🌐 本文件的社会影响
- 保护参与劳务输出的务工人员权益
- 减少企业在劳务输出合同执行过程中的风险
- 加强对劳务输出活动的国家管理
❓ 常见问题
本通令何时生效？
本通令自发布之日起十五日后生效。
本通令取代了哪些先前的规定？
本通令废止了中国人民银行2004年5月19日发布的第2号2004年TT-NHNN通令，该通令指导从事劳务输出业务的企业在银行存入押金的相关事宜。
银行在执行本规定方面有何责任？
银行负责按照本通令及相关法律规定执行并指导企业开设、使用和管理押金账户；向企业和务工人员支付存款利息。
全文
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中华人民共和国 独立-自由-幸福 ***** 北京，二零零七年九月四日 |
联合通知
关于企业保证金和出国务工人员保证金的管理与使用规定
根据二〇〇六年十一月二十九日《越南劳动者出国务工合同法》；
根据二零零七年八月一日政府发布的第126/2007/NĐ-CP号法令，对《越南出国务工人员劳动合同法》若干条款的具体实施和指导办法；
劳动和社会保障部、国家银行联合发布关于企业保证金和出国务工人员保证金的管理与使用的具体规定如下：
一、总则
一、调整范围
本通知规定了企业及出国务工人员保证金的缴纳、管理和使用。
二、适用对象
a) 根据《越南出国务工人员劳动合同法》第八条规定的劳务服务企业以及根据第三十四条规定的以提高技能为目的的出国务工培训企业（以下统称企业）；
b) 通过劳务服务企业出国务工的人员（以下简称务工人员）；
c) 接受保证金的商业银行。
三、企业按照政府在不同时期规定的金额以越南盾形式缴纳保证金；务工人员应与劳务服务企业协商，按《越南出国务工人员劳动合同法》第二十三条的规定和劳动和社会保障部的指导意见以越南盾形式缴纳保证金。企业的保证金和务工人员的保证金应在经许可在中国境内运营且企业总部所在地的商业银行办理。
四、保证金存款利率
a) 商业银行接受企业保证金存款，按双方协商一致并符合相应期限定期存款利率水平支付利息；如企业在存款期限前提取保证金并结清账户，则按实际存款期限对应的定期存款利率计息；
b) 务工人员直接或通过劳务服务企业将保证金存入由企业开设的专门账户，由商业银行按相应期限的定期存款利率支付利息；如务工人员在存款期限前提取保证金并结清账户，则按实际存款期限对应的定期存款利率计息。
一、缴纳保证金
a) 企业为获取有权机关发放的许可证并确保向国外派遣越南劳工活动或确保执行以提高技能为目的的出国务工培训合同而缴纳保证金；
b) 企业向银行提交开设保证金账户申请书（附表01）；
c) 银行与企业签订符合本通知及相关法律法规的保证金合同，其中包含：企业及银行名称和地址；保证金金额；保证金存款利率；保证金账户的开立和使用；提取保证金；退还保证金；各方责任及其他约定；
d) 银行将企业缴纳的保证金记入“越南盾保证金”三级科目下的“其他付款保证”，按每个客户企业进行明细核算，并确认企业已向银行缴纳保证金（附表02）；
e) 企业将保证金确认书提交给境外劳务管理总局或省劳动和社会保障局（对于合同期限少于90天的以提高技能为目的的出国务工培训合同）。
二、使用保证金
3. 办理保证金取款的手续和文件
三、提取保证金手续和文件
四、结清保证金账户
a) 在以下情况下，银行将退还保证金并结清账户给劳务服务企业：
b) 境外劳务管理总局或省劳动和社会保障局（对于合同期限少于90天的以提高技能为目的的出国务工培训合同）出具书面确认，表明企业已完成向国外派遣务工人员的合同并解除与务工人员签订的合同后，银行将退还保证金并结清账户给以提高技能为目的的出国务工培训企业。
境外劳务管理总局局长或省劳动和社会保障局局长（对于合同期限少于90天的以提高技能为目的的出国务工培训合同）可要求银行提取或从企业保证金账户中划拨资金用于本条第二款规定的用途，并出具书面要求。
自企业提取保证金之日起三十日内，企业必须补足规定的保证金数额。如企业未执行，银行应将书面通知提交至境外劳务管理局或地方劳动、残疾人和社会事务局（对于合同期限少于九十日的境外劳务技术实习合同）。根据法律规定采取相应措施。
境外劳务管理局以书面形式回复企业不符合获得境外劳务服务经营许可的条件；
境外劳务管理局以书面形式回复企业不符合获得境外劳务服务经营许可变更的条件，并确认企业已按照境外劳务合同履行对劳务人员的所有义务，并按规定全额缴纳了境外就业支持基金；
境外劳务管理局出具书面证明，确认企业已终止境外劳务经营活动，并已按照境外劳务合同履行对劳务人员的所有义务，并按规定全额缴纳了境外就业支持基金；
第三节 劳务人员保证金
一、缴纳保证金
a) 劳务人员的保证金应在境外劳务合同中明确记载，并仅在劳务人员与企业签订合同并被国外接受为雇员或获得签证后方可实施；
b) 劳务人员的保证金期限与其与企业签订的境外劳务合同期限一致；
c) 劳务人员直接或通过劳务服务企业向银行开设的保证金账户存入保证金。如果劳务人员通过企业存入保证金，企业必须向劳务人员提供收款收据，并且最迟在收到劳务人员保证金后的十五天内，企业必须将全部保证金收入存入银行账户；
d) 银行将劳务人员的保证金记入“人民币保证金”三级科目下的“其他支付保证”账户，并按每个客户企业详细记录。劳务服务企业负责记录、跟踪和管理每位劳务人员的保证金。
二、使用保证金
如果劳务人员违反境外劳务合同，企业有权要求银行从劳务人员的保证金账户中扣除款项以弥补因劳务人员过错给企业造成的损失。在这种情况下，企业必须出示与劳务人员达成的调解协议书或法院生效判决。如有剩余保证金（如有），必须退还给劳务人员；如果保证金不足，则劳务人员需补充缴纳。
三、退还保证金
在扣除本目第二款规定应支付的金额（如有）后，银行在以下情况下退还劳务人员的保证金：
a) 企业和劳务人员解除境外劳务合同（劳务人员完成合同或提前回国）；
b) 根据《越南劳务人员境外合同就业法》第二十七条第一款第d项的规定，企业单方面解除境外劳务合同；
c) 企业解散或破产；
d) 劳务人员在缴纳保证金后未赴国外工作；
e) 企业在劳务人员缴纳保证金后未能安排其赴国外工作。
四、退还保证金的手续和文件
对于本目第三款a、d和e项所述情况：企业须附上解除境外劳务合同的协议书及劳务人员的收据，其中注明退还给劳务人员的保证金金额。在此情况下，企业可以授权劳务人员直接在银行提取保证金；
对于本目第三款b项所述情况：企业须附上申请提取保证金的文件以及劳务人员或其授权人的申请文件，要求退还劳务人员的保证金；
对于本目第三款c项所述情况：企业须附上申请提取保证金的文件以及境外劳务管理局关于企业解散或破产的确认文件，以便转交其他企业或由境外劳务管理局根据《越南劳务人员境外合同就业法》第二十五条第三款和第二十六条第三款的规定处理劳务人员的权利和义务；
第四节 银行、企业及国家管理部门的责任
一、接受保证金的银行责任
a) 按照本通知和相关法律法规的要求，指导企业正确开设、使用和管理保证金账户；
b) 按照本通知第一部分第四款的规定，向企业和劳务人员支付保证金余额的利息。
二、企业的责任
a) 按照有权机关的要求报告劳务人员保证金的情况；
b) 不得违反本通知和相关法律法规的规定，擅自挪用保证金。
三、境外劳务管理局的责任
a) 指导企业和劳务人员按照本通知和相关法律法规的规定正确办理保证金事宜；
b) 协同银行按照本通知第二部分第三款和第四款的规定，执行企业保证金账户的退款和结清；
c) 检查并依法处理违规行为，或者建议处理企业在管理和使用保证金方面的违规行为。
4. 劳动和社会保障局的责任
a) 指导企业按照本通知和相关法律规定执行保证金的缴纳；
b) 检查并处理违法行为，或者在权限范围内提出处理企业在管理和使用保证金过程中的违法行为；
c) 与境外劳务管理机构、驻外代表机构及银行合作，根据本通知和相关法律规定使用和结清企业的保证金账户。
四- 组织实施
1. 本通知自发布之日起十五日后生效，废止中国人民银行于2004年5月19日发布的《关于对外劳务合作企业向银行缴存保证金的通知》（第02/2004/TT-NHNN号）。
2. 在执行过程中如遇问题，请反馈至劳动和社会保障部、国家银行联合办公室研究解决。/
| 中华人民共和国国家银行行长 副签发人： 副总督 聂文俊 Phùng Khắc Kế |
劳动和社会保障部部长 副部长 聂文俊 阮青和 |
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译本
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