联合通知2013年第17号关于刑事诉讼法第93条规定设立保证金的指导

联合通知

关于依照刑事诉讼法第九十三条规定的保证金的缴纳指引

刑事诉讼法第九十三条的规定

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为了正确、统一适用2003年《刑事诉讼法》关于在刑事诉讼中缴纳保证金的规定，司法部、公安部、国防部、财政部、最高人民检察院、最高人民法院联合发布本通知 指导依照2003年《刑事诉讼法》第九十三条的规定缴纳保证金

第一章

总 则

第一条 调整范围和适用对象

一、本通知具体指导保证金的缴纳对象、条件、权限、程序、手续的适用及撤销；返还已缴纳的保证金 根据2003年《刑事诉讼法》第九十三条的规定

二、本通知适用于被羁押的犯罪嫌疑人、被告人，以及进行刑事诉讼的机关、人员、羁押场所和其他有关机关、组织和个人

第二条 保证金措施适用原则

进行刑事诉讼的机关必须充分考虑犯罪行为的社会危害性程度、性质、犯罪嫌疑人、被告人的个人情况及其财产状况，在确保有效预防的前提下，决定是否采用保证金措施代替羁押措施 适用保证金措施代替拘留措施。

第三条 保证金措施适用条件

一、进行刑事诉讼的机关决定采取保证金措施时，应具备以下条件：

（一）犯罪嫌疑人、被告人系初犯；有明确的居住地；如实供述，悔罪；

b) 犯罪嫌疑人、被告人具有缴纳保证金的能力。对于未成年人或精神缺陷者，若其无能力或不足能力缴纳保证金，则需考虑其合法监护人的财务状况；

（二）有证据表明，被释放后，犯罪嫌疑人、被告人将按照刑事诉讼机关的传票出庭，并不会销毁、隐藏证据或实施其他妨碍调查、起诉、审判的行为；被告人应当按照传唤机关的要求出庭，并且不得销毁、隐藏证据或妨碍调查、起诉、审判的行为；

各下列情形：

（三）释放犯罪嫌疑人、被告人不会影响国家安全和社会秩序；

（四）不属于本条第二款规定的情形。

二、如有下列情形之一，不得采取保证金措施： （二）属于合法所有，由未满十八周岁的被告人或者精神有缺陷的被告人的法定代理人所有的钱；

（一）犯罪嫌疑人、被告人犯有危害国家安全罪、破坏和平罪、反人类罪或战争罪；

（二）犯罪嫌疑人、被告人犯有特别严重的罪行；

（三）犯罪嫌疑人、被告人犯有故意侵犯人身权利、健康权、名誉权、荣誉权的严重罪行，或涉及毒品犯罪、贪污腐败、经济管理秩序犯罪，以及抢劫、绑架勒索、敲诈勒索、抢夺、公然盗窃等罪行；

（四）因逮捕令或通缉令而被羁押；

（五）犯罪嫌疑人、被告人是职业犯罪分子；

（六）犯罪嫌疑人、被告人是吸毒者；

（七）犯罪嫌疑人、被告人是组织犯罪中的组织者；

（八）犯罪行为引起公众不良舆论。

组织实施 保证金的缴纳

一、保证金为越南盾现金，包括： （一）犯罪嫌疑人、被告人的合法财产；

（二）未成年人或精神缺陷者的合法监护人的合法财产。

（以下简称法定代理人）

二、不得用以下财产作为保证金：

（一）正在争议中的财产；

（二）已被用于履行其他法定义务的财产；

（三）来源非法的财产。

第五条。 保证金金额

一、根据犯罪行为的社会危害性程度、性质、犯罪嫌疑人、被告人的个人情况及其财务能力（以下简称“合法监护人”） （二）对于严重犯罪案件，保证金为八十万元；，侦查机关、检察机关、法院决定具体的保证金金额，但不得低于： （一）轻微罪行的保证金金额不少于二十万元；

（二）严重罪行的保证金金额不少于八十万元；

被告人是未成年人或者精神有缺陷的人。

c) 对于非常严重犯罪，两百万元；

二、对于以下情形，侦查机关、检察机关、法院可以决定较低的保证金金额，但不得低于上述第一款规定金额的一半： （一）犯罪嫌疑人、被告人属于贫困家庭或经济困难；

（二）犯罪嫌疑人、被告人是残疾军人、病退军人、获得“人民英雄”、“劳动模范”、“人民教师”、“人民医生”称号或获得抗美援朝勋章、抗战纪念章、抗美援朝勇士称号的人，或是烈士子女、合法收养的烈士子女，或是获得“国家功臣家庭”称号的家庭成员；

保证金担保。（三）未成年人或精神缺陷者。

c) 保证金担保。如认为不符合适用保证金担保条件的，应书面通知申请人并说明理由。

条 6. 管理保证金 国家和各部委、部门和地方政府的发展战略和规划。

1. 保管保证金的机关应当确保：

a) 在侦查、起诉阶段，保证金存放在国家金库，在负责诉讼程序的侦查机关的暂扣账户中。

b) 在审判阶段，保证金存放在国家金库，在同级民事执行机关的暂扣账户中，该机关位于一审法院所在地。

c) 根据军队侦查机关、军事检察院、军事法院的决定，保证金由相应的军队财务部门管理。

2. 国家金库和军队财务部门的责任是：

a) 按照本联合通知和其他相关法律规定接收和管理保证金；

b) 根据本联合通知的指导将保证金退还给被申请人或其授权代理人或合法代表人；

c) 与作出设立保证金决定的机关密切合作，并为保证金的交接提供便利条件。

第二章

设立保证金措施的程序和手续

条 7. 关于设立保证金的通知

1. 当认为被申请人符合设立保证金的条件时，负责案件诉讼程序的机关应通过羁押场所向他们发出设立保证金的通知。

对于已成年的被申请人，通知附有申请以保证金代替临时拘留的表格和委托代理人办理保证金事宜的授权书样本。

对于未成年的被申请人或精神缺陷者，通知附有申请以保证金代替临时拘留的表格；同时，负责案件诉讼程序的机关还向他们的合法代表人发出通知。

2. 自收到通知及相关表格之日起一个工作日内，羁押场所应将这些材料转交给被申请人。如果被申请人愿意，应为其完成表格提供便利。

条 8. 提出设立保证金的手续 （检察院）或民事执行机关为主管机关。

1. 自收到设立保证金的通知及相关表格之日起五日内，如果希望以保证金代替临时拘留，被申请人必须填写申请表并提交授权书（对于成年人）给发出通知的机关，通过羁押场所提交。

自收到被申请人的申请表和授权书之日起一个工作日内，羁押场所应将其转交给负责案件诉讼程序的机关。

2. 自收到被申请人的申请表和授权书之日起一个工作日内，案件受理机关的代表应在授权书中确认并立即通过挂号信或快递方式寄给被授权人。自收到授权书之日起五日内，被授权人应在授权书中注明自己的意见并签名后交回负责案件诉讼程序的机关。授权书是被授权人代表被申请人办理保证金事宜的基础。

对于未成年的被申请人或精神缺陷者，负责案件诉讼程序的机关应将申请表转交给他们的合法代表人。自收到申请表之日起五日内，合法代表人在申请表上注明意见并签名后交回负责案件诉讼程序的机关。

3. 被申请人或其合法代表人有权以书面形式向负责案件诉讼程序的机关提出对被申请人适用保证金措施的请求，当认为符合本联合通知第三条第一款规定的条件时。

被申请人的请求书通过羁押场所提交。自收到被申请人的请求书之日起一个工作日内，羁押场所应将其转交给负责案件诉讼程序的机关。

合法代表人的请求书直接提交给负责案件诉讼程序的机关。

自收到请求书之日起三个工作日内，负责案件诉讼程序的机关应进行审查，如认为符合设立保证金的条件，则根据本联合通知第七条的指导向被申请人提供相关表格以办理设立保证金的手续。如认为不符合设立保证金的条件，则应书面通知请求人，说明理由。 暂存款账户（如果是法院关于保证金担保的通知）。

条 9. 通知关于准许提供保证金

自收到合法代表人或被嫌疑人、被告人委托的人提交的文件之日起三个工作日内，负责处理案件的机关应当根据本联合通知第八条第二款的规定进行审查和处理。如果认为相关手续已按规定完成，则应发出关于准许提供保证金的通知，发送给国家金库或军队财务机关（负责保管保证金），同时发送给被嫌疑人、被告人的委托人或其合法代表人以执行提供保证金的行为，并且，发送给暂扣账户的主管机关（如果是检察院发出的关于准许提供保证金的通知）或者民事执行机关（如果是法院发出的关于准许提供保证金的通知）。 法定代理人在这种情况下必须完成保证金缴纳。 缴纳保证金的通知，一份交给发出该通知的机关，一份交给缴纳人，一份存档在制作该记录的财政机关。 对于被申请人的保证金缴纳情况，通过羁押场所转交，并同时送交暂存款账户主管机关。

条10. 提供保证金的行为

1. 自收到关于准许提供保证金的通知之日起三日内， 被嫌疑人、被告人的委托人或其合法代表人必须完成提供保证金的行为。 检察院或法院作出撤销保证金担保决定，并批准逮捕令。

如果因客观原因如自然灾害、火灾或其他客观原因而无法在规定期限内完成提供保证金的行为，则该期限将从这些客观原因消除之日起重新计算。

2. 交纳保证金应按以下方式进行：

a) 如果在国家金库缴纳保证金，则被嫌疑人、被告人的委托人或其合法代表人应携带关于准许提供保证金的通知到国家金库核对并作为记账凭证存入调查机关或民事执行机关的暂扣账户。在完成缴纳保证金手续后，国家金库应向缴款人提供两份按照《2013年第8号通知》附表C4-08/KB规定的缴纳暂扣账户款项收据，并向暂扣账户的主管机关发送一份。缴款人有责任将一份缴纳暂扣账户款项收据提交给发出关于准许提供保证金的通知的机关。

在完成缴纳保证金手续后，国家金库应向缴款人提供两份按照《2013年第8号通知》附表C4-08/KB规定的缴纳暂扣账户款项收据，并向暂扣账户的主管机关发送一份。缴款人有责任将一份缴纳暂扣账户款项收据提交给发出关于准许提供保证金的通知的机关。

b) 如果在军队财务机关缴纳保证金，则接收机关应负责制作交款收据，由交款方、收款方和发出关于准许提供保证金的通知的机关代表签字确认。交款收据应制作三份，一份交给发出关于准许提供保证金的通知的机关代表，一份交给交款人，一份保存在制作交款收据的财务机关。

对于本条第一款规定的案件，检察院或正在审理案件的法院作出撤销保证金担保的决定，同时要求侦查机关对被告人进行通缉；如果案件处于侦查阶段，则由侦查机关向正在行使公诉和监督侦查的检察院提出请求。

条 11. 决定采取提供保证金措施

1. 在刑事诉讼阶段：

自收到暂扣账户存款收据或本联合通知第十条规定缴纳保证金记录之日起两个工作日内， 负责处理案件的调查机关应作出采取提供保证金措施的决定，并将其发送给同级检察院请求批准。 撤销保证金担保的决定必须明确处理已缴纳的保证金，并交付给被告人、其法定代理人（在本条第一款规定的情况下）、受托人以及暂存款账户主管机关和国库或管理保证金的军队财务机关。

自收到采取提供保证金措施的决定、请求批准的公文及相关档案材料之日起两个工作日内，检察院必须决定是否批准采取提供保证金措施；如果不批准，必须说明理由。

在作出批准采取提供保证金措施的决定时，检察院必须决定替代防止措施（取消临时羁押措施，改为提供保证金措施），并将该决定立即发送给羁押被嫌疑人、被告人的机构执行。

如果检察院不批准采取提供保证金措施，调查机关应作出取消采取提供保证金措施的决定，并立即通知被嫌疑人、被告人、其委托人及其合法代表人。

2. 在起诉、审判阶段：

自收到暂扣账户存款收据或本联合通知第十条规定缴纳保证金记录之日起两个工作日内，检察院、法院必须作出采取提供保证金措施的决定。

在作出采取提供保证金措施的决定时，检察院、法院必须决定替代防止措施（取消临时羁押措施，改为提供保证金措施），并将该决定立即发送给羁押被嫌疑人、被告人的机构执行。

3. 采取提供保证金措施的决定以及检察院批准或不批准采取提供保证金措施的决定（在侦查阶段）必须通过羁押机构、被嫌疑人、被告人的委托人或其合法代表人转交给被嫌疑人、被告人，并同时发送给暂扣账户的主管机关。 在退还保证金时，军队财务机关必须制作有双方签字的记录。该记录制作三份，退还方保留一份，接收方保留一份，另一份送交作出撤销保证金担保决定的机关存入案卷。 如果案件处于侦查阶段，在收到退还保证金的记录后，检察院应立即转交正在审理案件的侦查机关存入案卷。

第三章

取消提供保证金措施

并处理已提供的保证金

条 12. 撤销采取保证金措施

1. 在下列情况下，撤销采取保证金措施：

a) 调查、起诉、审判案件被中止；

b) 采取保证金措施不再必要；

c) 犯罪嫌疑人、被告人因在采取保证金措施前犯有罪行或在采取保证金措施后犯有过失罪而被临时羁押；

d) 犯罪嫌疑人、被告人死亡；

đ) 犯罪嫌疑人、被告人已履行其承诺的所有义务；

e) 检察院不批准采取保证金措施的决定； 

g) 犯罪嫌疑人、被告人未按司法机关传票出庭且无正当理由；

h) 犯罪嫌疑人、被告人继续故意犯罪；

i) 犯罪嫌疑人、被告人销毁、隐藏证据或妨碍调查、起诉、审判的行为；

k) 有证据表明，犯罪嫌疑人、被告人将逃跑、销毁或隐藏证据或妨碍调查、起诉、审判的行为；

l) 犯罪嫌疑人、被告人逃跑。

2. 撤销采取保证金措施的决定应按照以下方式进行：

a) 对于本条第1款a、b、c和d项规定的情况，正在审理案件的检察院或法院作出撤销采取保证金措施的决定；如果案件处于侦查阶段，则正在办理案件的侦查机关建议检察院作出撤销采取保证金措施的决定。 b) 对于本条第1款đ项规定的情况，在判决生效后，一审法院院长作出撤销采取保证金措施的决定。如果法院宣告被告人无罪或对其适用非监禁刑罚，则合议庭在宣判时同时作出撤销采取保证金措施的决定。

c) 对于本条第1款e项规定的情况，作出采取保证金措施决定的侦查机关应当作出撤销采取保证金措施的决定。

d) 对于本条第1款g、h、i和k项规定的情况，正在审理案件的检察院或法院作出撤销采取保证金措施的决定，并同时对犯罪嫌疑人、被告人作出逮捕决定；如果案件处于侦查阶段，则正在办理案件的侦查机关作出逮捕决定并建议检察院作出撤销采取保证金措施的决定。

đ) 对于本条第1款l项规定的情况，正在审理案件的检察院或法院作出撤销采取保证金措施的决定，并要求侦查机关通缉犯罪嫌疑人、被告人；如果案件处于侦查阶段，则正在办理案件的侦查机关建议检察院作出撤销采取保证金措施的决定，并要求通缉犯罪嫌疑人。

3. 撤销采取保证金措施的决定必须明确处理已缴纳的保证金，并交付给犯罪嫌疑人、被告人、他们的合法代理人（在本条第1款e项规定的情况下），同时送达保管该保证金账户的机关和国家金库或管理该保证金的军队财务部门。 以便及时指导。

đ）对于本条第l项规定的情形，人民检察院或者人民法院正在审理案件的，应当作出撤销取保候审保证金措施的决定，并同时要求侦查机关对犯罪嫌疑人、被告人发布通缉令；如果案件处于侦查阶段，则侦查机关正在审理案件的，应当向人民检察院提出建议，由其行使公诉和监督侦查职能，对案件作出撤销采取该措施的决定，随后发布通缉令。 对犯罪嫌疑人作出撤销采取该措施的决定后，再作出通缉决定。

第三条 撤销采取保证金保证措施的决定必须明确处理已缴纳的保证金，并应交付给犯罪嫌疑人、被告人、他们的合法代理人（在本条第一款第e项规定的情况下为被委托的人），同时送交保管保证金账户的机构和国家金库或管理保证金的军队财务部门。

条13. 处理在取消使用保证金措施情况下已缴纳的保证金

1. 对于本通函第12条第1款规定的a、b、c、d和đ项情形，已缴纳的保证金应退还给被申请人或被告人及其合法代表人，该代表人在申请保证金时承诺为保证金的所有者。对于本通函第12条第1款规定的e项情形，已缴纳的保证金应退还给合法代表人或被申请人或被告人的授权人。

如果被申请人或被告人或其合法代表人死亡，则已缴纳的保证金将按照现行继承法的规定进行处理。

2. 对于本通函第12条第1款规定的g、h、i、k和l项情形，已缴纳的保证金将被没收并充入国家财政。

条14. 退还已缴纳保证金的程序

  1. 已由国家金库管理的临时账户中保管的退还已缴纳保证金的程序如下：

  a) 在收到根据本通函第12条第1款规定的a、b、c、d、đ和e项情形作出的取消使用保证金措施决定后，根据该取消决定有权获得退还保证金的人必须向临时账户的账户持有人（调查阶段或起诉阶段为调查机关，在审判阶段为民事执行机关）提交一份要求退还已缴纳保证金的申请，并附上身份证复印件和取消使用保证金措施的决定。

b) 自收到上述申请之日起三个工作日内，作为临时账户账户持有人的机构有责任向国家金库提出退还已缴纳保证金的申请，并将申请文件交给申请人以便提交给国家金库办理退款手续。

  提交国家金库的申请文件包括：临时账户账户持有人请求国家金库退还已缴纳保证金的书面文件；取消使用保证金措施的决定以及三份从存款账户提取现金的表格（编号C4-09/KB），该表格是根据财政部2013年1月10日发布的第08/2013/TT-BTC号通知中的模板制定的，用于指导国家会计制度在预算管理和国库信息系统中的应用。

c) 根据申请文件，国家金库将按照现行法律规定办理退还已缴纳保证金的手续。

d) 在退还已缴纳保证金后，国家金库将一份从存款账户提取现金的表格副本发送给临时账户的账户持有人，另一份发送给作出取消使用保证金措施决定的机关以存档，还有一份与临时账户账户持有人请求国家金库退还已缴纳保证金的书面文件和取消使用保证金措施的决定一起保存在国家金库。 保证金的决定。 如果案件仍在调查阶段，国家金库在收到从存款账户提取现金的表格副本后，应立即将其转交给正在对该案件进行诉讼的调查机关存档。

a) 在根据本通函第12条第1款规定的a、b、c、d、đ和e项情形作出取消使用保证金措施决定后，被申请人、被告人或他们的授权人、合法代表人必须向正在对该案件进行诉讼的机关提交一份要求建立退还已缴纳保证金的申请文件的书面文件。

2. 由军队财务部门管理的保证金返还程序如下：

b) 自收到上述申请文件之日起三个工作日内，接收申请的机关必须建立一份要求军队财务部门退还已缴纳保证金的申请文件。

申请文件包括：被申请人、被告人或其授权人、合法代表人提交的要求建立申请文件的书面文件；取消使用保证金措施的决定和根据本通函第10条第2款b项规定提交的保证金缴纳收据。

申请文件应交给根据取消使用保证金措施决定有权获得退还保证金的人，以便办理退款手续。 c) 根据申请文件，军队财务部门将按照现行法律规定办理退还已缴纳保证金的手续。

d) 在退还已缴纳保证金时，军队财务部门必须制作一份有双方签字的记录。该记录制成三份，一方保留一份，另一方保留一份，第三份送交作出取消使用保证金措施决定的机关存档。

如果案件仍在调查阶段，军队财务部门在收到退还保证金的记录后，应立即将其转交给正在对该案件进行诉讼的调查机关存档。

当退还保证金时，军队财务部门必须制作有双方签字的记录。记录制成三份，退还方保留一份，接收方保留一份，另一份送交作出撤销采取保证金保证措施决定的机关存档。 giữ một bản, bên nhận giữ một bản và một bản được gửi cho cơ quan đã 作为案件档案的一部分。

如果案件正处于侦查阶段，在收到退还保证金给犯罪嫌疑人的记录后，人民检察院应立即转交给正在审理案件的侦查机关，以便存入档案。

条15. 没收充公国家保证金款项

没收充公国家保证金款项的程序 已经提供的 保证金的没收充公按照现行法律规定对物证案件进行没收充公的方式执行。 条16. 与采取、撤销采取保证金措施相关的文件和文书样本

保证金通知书（样本1）。

随本联合通知发布以下文件和文书样本：

1. 2. 请求设置保证金申请书（样本2a，2b）。

3. 授权书（样本3）。

4. 设置保证金许可通知书（样本4）。

5. 采取保证金措施决定书（样本5a，5b）。

6. 批准采取保证金措施决定书的决定（样本6）。

7. 不批准采取保证金措施决定书的决定（样本7）。

8. 保证金设立记录（样本8）。

9. 撤销采取保证金措施决定书的决定（样本9）。

10. 返还已设立的保证金记录（样本10）。

本联合通知自2014年1月15日起生效。

第四章 实施细则

实施条款

条17. 生效

司法部、公安部、国防部、财政部、最高人民检察院、最高人民法院的相关机构和单位负责执行并组织落实本联合通知的指导。

条18. 执行责任

在执行本联合通知过程中如遇问题，相关机构和单位应向

司法部、公安部、国防部、财政部、最高人民检察院、最高人民法院 反映以便及时获得指导。/。 以及时提供指导。