决定第1788/2005/QT-BTC号关于河内证券交易中心的职能、任务、权限和组织结构的规定

决定

关于河内证券交易所的职能、任务、权限和组织结构的规定

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 财政部部长

根据二〇〇二年十一月五日国务院令第86/2002/NĐ-CP关于部、委员会职能、任务、权限和组织结构的规定；

根据2003年7月1日国务院令第77号关于财政部职能、任务、权限和组织结构的规定；

根据二〇〇三年十一月二十八日政府第144/2003/NĐ-CP号关于证券和证券市场的法令；

根据二〇〇四年九月七日总理第161/2004/QĐ-TTg号关于国家证券委员会的职能、任务、权限和组织结构的决定；根据国家证券委员会主席和干部人事司司长的建议，

决定：

本通知附带制定地质基础调查、矿产地质调查和矿产勘查钻探工程经济和技术定额。 河内证券交易所（以下简称交易所）是隶属于国家证券委员会的事业单位，负责组织、管理和监督在交易所内的证券交易活动，并按照法律规定提供一些属于证券和证券市场领域的公共服务。

交易所设在河内，具有法人资格，有自己的公章和独立账户；交易所的运营经费由国家预算拨付。

交易所的英文名称为The Hanoi Securities Trading Center（简称HASTC）

条 2. 交易所的任务和权限如下：

一、组织企业股份拍卖、金融资产拍卖和债券招标；管理并运行拍卖和招标系统；

二、组织、管理和监督在交易所内登记交易的证券活动；管理并运行证券交易系统；

三、按照法律规定，管理、监督和检查证券登记交易活动；

四、按照法律规定，管理、监督和检查成员机构和辅助机构的活动；

五、组织、管理和实施市场信息的公布；按照法律规定提供市场信息服务；

六、按照法律规定，组织、管理和实施证券登记、保管和结算；

七、制定、指导、检查并组织实施在交易所内应用的专业程序和业务流程，按照法律规定执行；

八、主持与国家证券委员会下属单位合作，向委员会主席报告并提交给部的稳定和发展交易所交易活动的建议和解决方案；

九、收取按规定法律规定的费用；

十、发现并建议处理违反证券和证券市场行政法规的行为；

十一、当涉及在交易所内登记交易的证券产生争议时，应要求进行调解；

十二、执行统计报告制度、会计制度和审计制度；按照法律规定和财政部及国家证券委员会的指导，管理并使用交易所的职员；

十三、执行国家证券委员会主席规定的国际合作任务；

十四、执行国家证券委员会主席分配的其他任务。

条 3. 交易所设有总经理和若干副总经理：

交易所总经理对国家证券委员会主席负责，副总经理对总经理负责其被分配的任务。

总经理和副总经理的任命按财政部干部管理分级规定执行。

组织实施 交易所设有以下部门：

一、交易监督部

二、上市管理部

三、会员管理部

四、登记、结算和保管部

五、市场信息部

六、信息技术部

七、财务会计部

八、行政综合部

各部门的任务由国家证券委员会主席规定。

交易所管理并使用国家证券委员会分配的编制。

第五条。 交易所按照事业单位有收入的财政制度执行，并配备必要的物质基础以确保完成所分配的任务。

交易所负责有效管理和使用单位的资金和财产，符合法律规定。

条6. 本决定自签署之日起生效，并取代二〇〇三年十二月十七日国家证券委员会主席第329/QĐ-UBCK号关于河内证券交易所的职能、任务、权限和组织结构的决定。

条7. 国家证券委员会主席、干部人事司司长、财务管理司司长、财政部办公厅主任、河内证券交易所总经理负责执行本决定。/