通知2019年第18号关于对公立科研事业单位的活动和质量服务进行评估的规定

通知

关于对科学技术领域公立事业单位的活动和服务质量进行评估的规定

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部长

科学技术部

根据2013年6月18日颁布的《科学技术法》；

根据2014年1月27日政府第8/2014/NĐ-CP号法令，就《科学技术法》若干条款的具体规定和实施办法作出详细规定； 0根据2015年1月14日政府第16/2015/NĐ-CP号法令，关于公立事业单位自主机制的规定；

根据2017年8月16日第95/2017/NĐ-CP号政府法令关于科学技术部职能任务权限和组织结构的规定；

根据2017年12月27日总理第2099/QĐ-TTg号决定，发布由科学技术部管理的国家预算资金使用的公共服务清单； 0考虑到科学技术评价与技术估价研究院院长和法制司司长的意见， 科学技术部部长发布本通知，规定对科学技术领域公立事业单位的活动和服务质量进行评估。

根据二零一六年六月十四日政府第54/2016/NĐ-CP号法令关于公立科研机构自主机制的规定；

执行 本通知规定了对科学技术领域公立事业单位的活动和服务质量进行评估的标准、方法和程序。

第一，负责管理的国家机关、评估活动和服务质量的组织以及科学技术领域的公立事业单位。

第二，与科学技术领域公立事业单位的活动和服务质量评估工作有关的组织和个人。

第一章

总则

第一条 调整范围

科学技术领域公立事业单位的服务

第二条 适用对象

是指为国家管理提供服务的活动，包括：科学技术活动；科学技术潜力的发展；知识产权领域；标准计量质量领域；核能、辐射安全和核安全领域；科学技术领域的专业知识、知识和业务培训；

科学技术领域公立事业单位的服务质量

条3. 术语解释

在本通知中，下列术语定义如下：

1. 是指综合反映所提供服务满足要求程度的各项指标的结果； 是指通过比较优势和劣势来衡量组织设定的目标实现情况的标准；

2. 评估标准的权重 是指该标准（或标准组）相对于其他标准（或标准组）的重要性系数；

3. 评估指标 评估机构

4. 是指具有相应职能任务并被指定执行科学技术领域公立事业单位的活动和服务质量评估工作的组织。 第四条 评估的原则、频率和经费

51. 承担评估任务的组织和个人应对评估的准确性、客观性和及时性负责。 2. 评估可以同时或分别针对以下各项进行：科学技术领域公立事业单位的活动或服务质量。

3. 评估每五年进行一次，或者根据有权机关的要求进行，以服务于国家管理，并且必须由科学技术部选定的具备评估科学技术职能任务的组织进行。

4. 评估经费从科学技术事业经费和其他合法资金来源中提取，并分配给相应的评估机构。经费的结算按照法律规定执行。

对科学技术领域公立事业单位的活动进行评估

3.评估每五年一次或根据有权机关的要求进行，以服务于国家管理，并且必须由科学技术部选定的具有科学技术评价职能和任务的组织执行。

4.评估经费来源于科技事业经费预算和其他合法资金来源，并分配给合适的评估机构。经费的结算按照法律规定执行。

第二章

科学技术领域公立事业单位活动的评估

条 5. 评价标准 公立事业组织在科学技术领域的活动

对公立事业组织在科学技术领域的活动进行评价，必须依据以下各组标准的规定：

1. 第一组标准 - 评估发展方向和活动计划，包括根据本通知附件1a第1节规定的指导原则实施的两项标准：

a) 标准1. 发展方向和活动计划与组织的地位、职能和任务的清晰性、完整性和适应程度；

b) 标准2. 组织的发展方向和活动计划与国际趋势和国家及地方战略在组织活动领域内的可行性及适应程度。

2. 第二组标准 - 评估人力资源，包括根据本通知附件1a第2节规定的指导原则实施的两项标准：

a) 标准3. 符合组织功能和任务要求并保持稳定的人力资源结构；

b) 标准4. 满足组织发展方向和活动计划所需能力的人力资源。

3. 第三组标准 - 评估设备和基础设施，包括根据本通知附件1a第3节规定的指导原则实施的三项标准：

a) 标准5. 设备数量和质量满足组织专业活动的功能和任务的程度；

b) 标准6. 设备使用和共享的专业活动中的合理性程度；

c) 标准7. 基础设施基本条件的满足程度：实验室空间、办公空间、办公室设备、信息技术应用、安全、卫生及其他条件。

4. 第四组标准 - 评估资金来源，包括根据本通知附件1a第4节规定的指导原则实施的三项标准：

a) 标准8. 组织活动资金来源（来自国家预算、企业和其他国内和国外来源）的多样性和增长程度；

b) 标准9. 通过应用科学研究成果和技术发展以及提供科技服务来增加资金来源的程度；

c) 标准10. 组织从非国家预算资金中再投资以发展人力资源、基础设施和科技设备的程度。

5. 第五组标准 - 评估组织活动，包括根据本通知附件1a第5节规定的指导原则实施的四项标准：

a) 标准11. 组织机构内部各部门工作协调的合理性程度；

b) 标准12. 向员工传播信息（关于组织的战略、政策和活动计划；支持获取相关科技领域的资料和信息等）的程度；

c) 标准13. 向潜在合作伙伴介绍和推广产品、服务和活动结果的努力程度；

d) 标准14. 与发展国内和国外组织的合作关系的发展。

6. 第六组标准 - 评估出版物能力和成果，包括根据本通知附件1a第6节规定的指导原则实施的两项标准：

a) 标准15. 国内科学出版物的发布；

b) 标准16. 国际科学出版物的发布。

7. 第七组标准 - 评估技术开发能力和技术实施成果，包括根据本通知附件1a第7节规定的指导原则实施的两项标准：

a) 标准17. 开发具有价值的新技术；

b) 标准18. 将新技术应用于管理和生产。

8. 第八组标准 - 评估教育培训和提供科技服务能力及成果，包括根据本通知附件1a第8节规定的指导原则实施的两项标准：

a) 标准19. 科技人才教育培训的能力和成果；

b) 标准20. 提供服务的能力和成果。

条6. 实施对公立科研事业单位在科学技术领域活动评估的方法。

科研机构的评估基于定性和定量两种评估方法相结合，具体如下：

1. 定性评估用于描述和分析对象的特点，分析优势和劣势，并提出改进建议以提升科研机构的活动。评估专家根据每个评估标准提供定性评估意见，以支持定量评估；

2. 定量评估通过确定权重、评分等级并汇总每个标准和标准组的得分来进行评分；

3. 确定每个标准组和每个标准组内每个标准的适当权重（从0％开始）必须依据被评估单位的主要活动特征。这些特征包括：职能、任务、研究类型（基础研究；应用研究和技术开发）以及所属研究领域的专业（自然科学；工程技术与技术；医药科学；农业科学；社会科学；人文科学）和其他具体特征；

4. 所有标准组的总权重为100％。每个标准组的权重（Tn）应符合以下原则并确保其适用性：

a) 第五条第一款规定的第一个标准组的权重为10％；

b) 第二至第五个标准组（第五条第二至第五款规定）的总权重为50％；

c) 第六个至第八个标准组（第六至第八款规定）的总权重为40％；

5. 评分

a) 评估专家根据五个评价等级（差、中、良、优、优秀）来确定每个标准的达成度（Mi），对应的分数分别为1、2、3、4和5。每个标准的具体描述按照本通知附件1a的规定进行。

b) 每个标准的评分（D_i）由评估等级（M_i）乘以其相应的权重（T_i):

“a) 在中华人民共和国社会主义越南领土上与国家电网连接的所有发电厂的所有者、组织和个人，不包括战略多用途水电站、采用避免成本费率的小型可再生能源发电厂、提供辅助服务的发电机组和独立投资的储能系统、按照有权机关文件规定的购电价格机制的发电厂；”。_i ）得出：D_i x T_i

= M

6. 总评分计算如下：_{||| 农业部门}a) 每个标准组的评分（D_i）是该组所有标准评分（D

 

）之和：

其中j表示每个标准组内的标准数量；_负责人b) 组织最终评分（D_{||| 农业部门}）是八个标准组评分（D_{||| 农业部门}):

）与其相应权重（T

7. 根据最终评分对组织进行分类

a) 优秀：当总评分为4.5分及以上且没有低于4分的标准；

b) 良好：当总评分为3.5至4.5分之间且没有低于3分的标准；

c) 中等：当总评分为2.5至3.5分之间且没有低于2分的标准；

d) 差：当总评分为1.5至2.5分之间且没有低于1分的标准；

e) 如果任何标准未达到各等级规定的最低分数，则本条款a、b、c和d款的结果将降至下一个较低等级。

条7. 公立事业组织在科学技术领域活动评估程序

1. 准备评估

a) 评估机构制定评估计划并提交有权机关（委托评估机关）审批。

b) 评估计划经批准后，评估机构通知被评估机构配合提供信息以进行评估。

c) 被评估机构应在评估日期前至少30天准备初步评估文件并提交给评估机构。

d) 评估文件包括：组织活动报告、信息表及附带的科学技术领域公立事业组织活动信息表模板，详见本通知附件1b。

2. 成立评估专家小组

根据评估文件，评估机构将选择合适的评估专家，并根据被评估机构的规模和特点成立由3人、5人或7人组成的评估专家小组。

3. 确定评估权重：评估机构与评估专家小组一致决定每个评估标准和标准组的权重，并填写评估表和评估得分汇总表，详见本通知附件1c中的表格编号1.1和1.2。

4. 实施评估：评估机构与评估专家小组按照本通知第5条和第6条规定的标准和方法进行评估。评估过程如下：

a) 评估机构编制分析信息和数据的报告，根据每个评估标准的指标对被评估组织的活动进行报告，并同时确定需要进一步了解和补充的信息和数据，以便提供给专家。

b) 现场评估：评估专家研究评估文件，访问并访谈被评估组织的领导和关键员工，考察物质基础，收集充分的信息和数据以得出评估结论。现场评估报告将补充到评估文件中。

c) 文件评估：每位评估专家成员研究评估文件，并根据本通知附件1c中的表格编号1.1的规定填写个人评估意见。

- 评估机构汇总评估结果并填写评估结果汇总表，详见本通知附件1c中的表格编号1.2。

- 如果评估专家小组内的专家对某一标准的评估等级差异超过一个等级，则评估专家小组必须讨论并重新评估该标准。

5. 编制评估结果报告：评估结果报告由评估专家小组和评估机构共同确定。编制评估结果报告的过程如下：

a) 根据评估专家小组的评估表和评估结果汇总表，评估机构依据本通知附件1c中的表格编号1.3的规定起草评估报告。

b) 评估专家小组和评估机构共同审核和完善评估报告，并对其准确性负责。

6. 评估机构向委托评估机关提交评估报告供其审批。

7. 审批评估结果：自收到评估报告之日起30日内，委托评估机关有责任审查并批准评估报告。

第三章

科学技术领域公立事业组织服务质量评估

条 8. 服务质量评价标准 公立事业机构在科学技术领域的服务

对公立事业机构在科学技术领域服务质量的评价必须依据以下各组标准的规定进行：

1. 第一组标准——服务能力评价，包括根据本通知附件2a第1节规定的指导原则实施的两项标准：

a) 标准1. 机构的服务结构与职能、任务的一致性；

b) 标准2. 单位的服务提供经验。

2. 第二组标准——服务规范遵守情况评价，包括根据本通知附件2a第2节规定的指导原则实施的两项标准：

a) 标准3. 执行服务时遵循的原则和程序；

b) 标准4. 技术规定的发展和遵守情况。

3. 第三组标准——服务提供过程合理性评价，包括根据本通知附件2a第3节规定的指导原则实施的三项标准：

a) 标准5. 服务提供流程的合理性；

b) 标准6. 确保服务资源协调配合的便利性；

c) 标准7. 服务提供组织与客户之间互动的合理性。

4. 第四组标准——服务保障资源评价，包括根据本通知附件2a第4节规定的指导原则实施的两项标准：

a) 标准8. 技术基础设施、科技设备、物质基础和服务活动所需工具的满足程度；

b) 标准9. 服务活动所需人力资源的满足程度。

5. 第五组标准——结果和影响评价，包括根据本通知附件2a第5节规定的指导原则实施的三项标准：

a) 标准10. 按照承诺提供的服务；

b) 标准11. 客户对组织的信任度；

c) 标准12. 接受服务的客户数量的增长程度，接触服务的机会。

条 9. 公立事业机构在科学技术领域服务质量评价方法

科学技术领域公立事业机构的服务质量评价通过基于确定每个标准、每组标准评分并最终汇总评分的方法进行打分评价。

在每个标准、每组标准以及最终评分汇总中，按照5分制（差、一般、良好、优秀、卓越）进行打分评价：对应分数分别为1、2、3、4和5。具体如下：

1. 评估专家根据5个等级（差、一般、良好、优秀、卓越，对应分数分别为1、2、3、4和5）确定每个评估标准的达成程度，依据本通知附件2a（评估依据、指标及描述）的规定；

2. 每组标准的评分等于该组内每个标准得分的平均值；

3. 组织服务质量的最终评分为所有评估标准组得分的平均值；

4. 服务质量等级分为五个级别：

a) 卓越：总评分达到4.5分及以上且没有低于4分的标准；

b) 优秀：总评分达到3.5至4.5分之间且没有低于3分的标准；

c) 良好：总评分达到2.5至3.5分之间且没有低于2分的标准；

d) 一般：总评分在1.5至2.5分之间且没有低于1分的标准；

e) 差：总评分低于1.5分；

f) 组织在本条款各项中的服务质量等级如果出现任何一项标准未达到相应级别的最低分数，则降至下一个较低等级。

条 10. 服务质量评估程序为公立事业组织在科学技术领域的服务质量评估

1. 准备评估

a) 评估组织制定评估计划并提交订购评估的机构审批。

b) 在评估计划被批准后，评估组织通知被评估组织进行配合，并提供信息以进行评估；

c) 被评估组织应在评估日期前至少30天准备初步评估文件并提交给评估组织；

d) 初步评估文件包括：组织的服务报告、信息表及根据本通知附件2b规定的相关文件。

2. 根据初步评估文件，评估组织制定方案并从客户和其他相关方（通过研究文献、问卷调查和直接访谈）收集信息，以获得符合本通知附件2a规定指标和评估依据的信息和数据。

3. 成立专家评估小组：根据评估文件，评估组织制定标准并选择合适的评估专家，成立由3、5或7名成员组成的专家评估小组，具体人数取决于被评估组织的规模和特点。

4. 进行评估：评估组织与专家评估小组合作，按照本通知第八条和第九条的规定标准和方法进行评估。评估过程如下：

a) 评估组织根据各评估标准的指标分析信息和数据，同时确定需要补充的信息和数据，以便提供给专家。

b) 现场评估：评估专家研究评估文件并与评估组织一起进行现场评估。

在服务提供组织及其受益单位的现场活动中，专家评估小组代表和评估组织进行访谈、考察物质基础并获取所需的相关信息，以确保有足够的信息和数据支持评估结论。现场评估报告将补充到评估文件中。

c) 文件评估：专家小组成员研究最终评估文件，并根据本通知附件2c第2.1号表格的规定填写评估表；

评估组织汇总评估结果并填写评估结果汇总表，根据本通知附件2c第2.2号表格的规定。

如果专家评估小组对某一标准的评估等级差异超过一个等级，则专家小组必须讨论并重新评估该标准。

5. 编制评估结果报告：评估结果报告须经专家评估小组和评估组织一致同意。编制评估报告的过程如下：

a) 根据专家评估小组的评估表和评估结果汇总表，评估组织根据本通知附件2c第2.3号表格的规定起草评估报告草案；

b) 专家评估小组和评估组织一致同意并完善评估报告，对其准确性负责，遵守法律规定。

6. 评估机构向委托评估机关提交评估报告供其审批。

7. 批准评估结果：自收到评估报告之日起30日内，有权机关应审查并批准评估报告。

第四章 实施细则

实施条款

第十二条 生效日期

本通知自2020年2月10日起生效。

科学技术部于2014年12月16日发布的第38/2014/TT-BKHCN号通知关于科学技术组织评估的规定自本通知生效之日起失效。

条 12. 过渡条款

对于在本通知生效前按第38/2014/TT-BKHCN号通知规定正在进行活动评估的评估组织、科学技术领域的公立事业组织及相关组织和个人，应继续遵循第38/2014/TT-BKHCN号通知的规定。

条 13. 组织实施

1. 科学技术部科技评价与技术评估研究院负责制定总体计划，以实施本通知规定的评估工作。

2. 科技评价与技术评估研究院负责组织培训，提高评估专家对科学技术领域公立事业组织活动质量和业务的理解，按照本通知的规定执行。

条 14. 执行责任

1. 在执行过程中，如遇问题，建议有关机关、组织和个人及时向科学技术部反映，以便指导或研究修改、补充，使之更加符合实际。

2. 科学技术部部长、相当于部级的部门首长、政府直属部门首长、省、自治区直辖市人民政府主席负责组织实施本通知。/。