本通知180/2015/TT-BTC对未上市证券在Upcom系统中交易的登记作出指引。该通知详细规定了公司申请证券在Upcom系统中交易时所需提交的文件、程序和要求。
Scope of application
未上市公众公司
Key points
- 关于证券交易登记文件的规定包括交易登记申请书、公司简要信息以及由证券登记结算中心出具的证券登记证书副本。
- 要求公司在提交的文件中确保数据完整且准确。
- 规定了当发生分立、合并等事件时，证券交易登记的变更事宜。
- 自本通知生效之日起一年内，已为公众公司的公司及在此之前已从市场退市的公众公司必须完成在Upcom系统的交易登记手续。
- 越南河内证券交易所将在获得国家证券委员会批准后发布业务操作规则。
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- 为未上市公众公司提供透明和有效的证券交易条件。
- 通过确保公司交易登记信息的准确性和完整性来保护投资者权益。
❓ Frequently asked questions
已退市的公众公司是否需要完成在Upcom系统的交易登记手续？
自通知180/2015/TT-BTC生效之日起一年内，此前已退市的公众公司必须完成在Upcom系统的证券交易登记手续。
登记证券交易所需的文件有哪些？
文件包括交易登记申请书、公司简要信息以及由越南证券登记结算中心出具的证券登记证书副本。
公司在提交交易登记文件时需保证什么？
公司必须确保提交的文件中的数据完整且准确，不得包含可能损害股票购买者利益的虚假或缺失信息。
越南河内证券交易所将在本通知生效后采取什么行动？
越南河内证券交易所将在获得国家证券委员会批准后发布业务操作规则。
通知180/2015/TT-BTC自何时起生效？
本通知自签发之日起生效，即2015年11月13日。
Full text
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财政部 |
中华人民共和国 |
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编号：180/2015/TT-BTC |
河内，二零一五年十一月十三日 |
通知
关于在未上市证券系统中进行证券交易登记的指引
根据二零零六年六月二十九日颁布的《证券法》；
根据2010年11月24日《修改、补充若干条证券法》；
根据2014年11月26日《企业法》；
根据二零一二年七月二十日国务院令第58/2012/NĐ-CP号关于《证券法》和《修改补充〈证券法〉若干条款的法律》实施细则和实施办法；
根据二零一五年六月二十六日国务院令第60/2015/NĐ-CP号关于对国务院令第58/2012/NĐ-CP号关于《证券法》和《修改补充〈证券法〉若干条款的法律》实施细则和实施办法进行修改和补充的决定；
根据2013年第215号国务院令《关于财政部职能配置、内设机构和人员编制的规定》；
根据证券交易委员会主席的建议；
财政部部长发布通知，就未上市证券在交易系统中登记交易作出指导。
第一条 调整范围和适用对象
1.本通知就未上市公众公司的证券登记交易对象、文件和程序以及已从证券交易所退市的公司证券登记交易作出指导。
本通知适用于以下对象：
a) 发行组织；
b) 公众公司；
c) 证券交易所、越南证券存管中心；
d) 其他相关机构、组织和个人。
贷款金额
除已在国务院令第58/2012/NĐ-CP号关于《证券法》和《修改补充〈证券法〉若干条款的法律》实施细则和实施办法（以下简称国务院令第58/2012/NĐ-CP号）及国务院令第60/2015/NĐ-CP号关于对国务院令第58/2012/NĐ-CP号进行修改和补充的决定（以下简称国务院令第60/2015/NĐ-CP号）中解释的术语外，在本通知中，下列用语具有以下含义：
1. 未上市证券交易系统（以下简称Upcom系统） 是由胡志明市证券交易所组织的未上市证券交易系统。
2. 登记交易证券 是指获得批准在Upcom系统上交易的公众公司的证券。
3. 登记交易 是将公众公司的证券纳入Upcom系统进行交易的行为。
4. 登记交易主体 是指其证券在Upcom系统上登记交易的公众公司。
本通知中的“公司”、“企业”和“组织”这几个词具有相同的含义。
条 3. 对象和登记期限
1. 登记对象
a) 不符合上市条件的公众公司必须在Upcom交易系统上进行交易登记；
b) 符合上市条件但尚未在证券交易所上市的公众公司必须在Upcom交易系统上进行交易登记；
c) 已被取消上市资格但仍符合公众公司条件（包括因合并、收购或股票交换后未能满足上市条件而被取消上市资格的情况）的公司必须在Upcom系统上登记交易；
d) 国有企业如已向公众发行证券但尚未在证券交易所上市，则必须在Upcom系统上登记交易。
2. 登记期限
a) 自证券监管委员会确认完成公众公司注册之日起三十（30）日内，公众公司应负责完成在越南证券存管中心的证券注册，并在Upcom系统上登记交易；
b) 自向公众发行证券的阶段结束之日起三十（30）日内，未上市证券的发行组织应负责完成在越南证券存管中心的证券注册，并在Upcom系统上登记交易；
自取消上市资格生效之日起十（10）个工作日内，证券交易所应与越南证券存管中心合作，为被取消上市资格的公众公司的股票办理登记交易手续。此规定适用于因强制取消上市资格、自愿取消上市资格或因合并、发行股票交换后未能满足上市条件而被取消上市资格的证券。
自取得营业执照之日起六（06）个月内，由一家或多家上市公司合并而成且合并后不符合上市条件的公司必须完成登记交易手续。
条 4. 登记程序和文件
1. 对于已在越南证券存管中心登记证券的公众公司：
1.1. 交易登记文件包括：
a) 按照本通知附件1规定的格式提交的交易登记申请表；
b) 按照第58/2012/NĐ-CP号法令附件8规定的格式提供的公司简要信息；
c) 上一年度经审计的财务报告（如有增资则需提供资本审计报告）；
d) 越南证券存管中心的证券注册证书副本及向越南证券存管中心通报股东名册截止日期以进行登记交易的通知副本。
1.2. 根据本条第1.1款的规定，提交的证券登记交易文件应为一份（01）原件，并附带一份电子数据（如有），直接或通过邮政方式提交给胡志明市证券交易所。
1.3. 自收到完整且有效的文件之日起五个（05）工作日内，胡志明市证券交易所应颁发同意登记交易的决定并同时公布信息至市场。若拒绝，胡志明市证券交易所应书面回复并说明理由。
2. 对于尚未在越南证券存管中心登记证券的公众公司：
2.1. 交易登记文件包括：
a) 根据证券法关于证券登记、托管、清算和结算的规定，在越南证券存管中心提交的证券登记文件；
b) 第一条第一款第1.1项规定的a、b、c点所列文件。
2.2. 根据本条第2.1款a项的规定，提交的文件应为一份（01）原件，并附带一份电子数据（如有），直接或通过邮政方式提交给越南证券存管中心。根据本条第2.1款b项的规定，提交的文件应为一份（01）原件，并附带一份电子数据，直接或通过邮政方式提交给胡志明市证券交易所。
2.3. 自收到完整且有效的文件之日起五个（05）工作日内，越南证券存管中心应向发行组织颁发证券注册证书，并将该证书发送给胡志明市证券交易所。自收到证券注册证书和完整且有效的文件之日起五个（05）工作日内，胡志明市证券交易所应颁发同意登记交易的决定并同时公布信息至市场。若拒绝，胡志明市证券交易所应书面回复并说明理由。
3. 自发布同意交易登记决定之日起十（10）日内，公众公司有责任将其股票在Upcom交易系统上市交易。
4. 根据本通知第2条第c项的规定，股票交易登记由各证券交易所与越南证券登记结算中心配合自行办理。
5. 国有企业按照法律规定通过向公众发行股份进行股份制改革的，必须在以下程序中完成报告、公布信息、证券登记和交易登记义务：
a) 自发行结束之日起十日内，企业有责任向中国证监会报告并公布发行结果，并附上发行账户所在商业银行关于发行所得款项的确认；
b) 自收到发行结果报告之日起三个工作日内，中国证监会应将发行结果确认通知发送给企业、证券交易所和越南证券登记结算中心；
c) 自收到中国证监会的发行结果确认通知之日起六十日内，企业必须完成在越南证券登记结算中心的证券登记手续，并根据本条第2款规定完成交易登记。
条 5. 变更交易登记
1. 变更交易登记的情况包括：
a) 登记交易的组织执行股份拆分、合并、增发股份以支付股息或奖励股份或向现有股东提供购买股份的权利以增加注册资本；
b) 登记交易的组织被拆分或接受企业合并。
2. 变更交易登记的文件和程序
a) 股份公司对其在公开发行和单独发行中的发行股份，在发行完成后三十日内，必须完成交易登记变更手续；
b) 变更交易登记的文件包括：
- 按照本通知附件2规定的格式提交的变更交易登记申请表；
- 经越南证券登记结算中心调整后颁发的证券登记证书副本；
- 与变更交易登记的证券数量有关的其他相关文件。
d) 自收到完整且有效的文件之日起五个工作日内，上海证券交易所应颁发变更交易登记批准决定，并同时发布市场信息。如拒绝，上海证券交易所应以书面形式回复股份公司并说明理由。
a) 交易登记机构不再符合上市公司条件，根据国家证券委员会发布的取消上市公司登记的通知；
b) 交易登记机构因合并、兼并、分立、解散或破产而终止存在；
c) 交易登记机构被吊销营业执照或行业经营许可证；
d) 交易登记机构获准在证券交易所上市。
根据法律规定进行股份制改革的企业，在Upcom交易系统上进行交易登记，并获得营业执照后，
如果不符合第二十五条关于股本或股东的规定，
2. 上海证券交易所发布取消交易登记的决定，并发布市场信息。
条7. 实施条款
本通知自2016年1月1日起生效，取代财政部于2015年1月5日发布的第01/2015/TT-BTC号通知，该通知指导未上市股份公司的证券交易登记。
自本通知生效之日起一年内，已为股份公司的企业和在此之前已从证券交易所退市的股份公司必须完成在Upcom系统上的交易登记手续。
根据本通知的规定，上海证券交易所应在获得中国证监会批准后制定业务操作规则。
各证券交易所、越南证券登记结算中心及相关机构和个人负责实施本通知。
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发送单位： |
部长签署 |
附件一
敬启者：胡志明市证券交易所
（随同发布的通知第180号-2015-TT-BTC，2015年11月13日财政部关于未上市证券在交易系统中登记交易的指南）
中华人民共和国
独立 自由 幸福
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4. 注册资本：
5. 实缴资本：
6. 主要办公地址：
7. 电话：
申请交易登记的组织名称（全称）：……
2. 英文名称（如有）：……
3. 缩写名称（如有）：……
4. 注册资本：……
5. 实缴资本：……
6. 主要办公地址：……
7. 电话：……传真：……
8. 开户银行：……账号：……
II. 申请交易登记的证券：
工商营业执照编号：……由……颁发日期……
或经营许可证编号：……由……颁发日期……
- 主要经营范围：…代码：…
- 主要产品/服务：…
7. 已发行股份中申请交易登记的比例：……
1. 证券名称：…
2. 证券类型：…
3. 证券代码：…
4. 证券面值：…元
5. 申请交易登记的证券数量：……证券
附：变更交易登记申请表
7. 已发行股份中登记交易的股份比例：…
...................................................................................................................................
第三节 随附文件：
1. 由越南证券登记结算中心颁发的股票登记证书副本。
2. 摘要信息（根据政府发布的第58/2012/NĐ-CP号法令附件8表格，该法令详细规定并指导《证券法》和《证券法修正案》中某些条款的实施）
3. 其他文件（如有）。
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..., 日期...月...年... |
铁路交通车辆驾驶员招聘体检信息
更改交易登记申请表样本
（随同发布的通知第180号-2015-TT-BTC，2015年11月13日财政部关于未上市证券在交易系统中登记交易的指南）
中华人民共和国
独立 自由 幸福
--------------
更改交易登记申请书
证券：…（证券名称）
6. 主要办公地址：
第一部分：介绍交易登记机构
1. 交易登记机构名称 （全称）:....................................................................
2. 简称：…
3. 当前注册资本：…
4. 主要办公地址：…
5. 电话：…传真：…
6. 开户银行：…账号：…
7. 经营活动的法律依据
- 工商营业执照编号……日期……（第……次修改日期……）
- 主要经营范围：…代码：…
- 主要产品/服务：…
第二部分：更改交易登记的证券
1. 证券名称：…
2. 证券类型：…
3. 证券代码：…
4. 证券面值：…元
5. 更改交易登记的证券数量：…
6. 更改交易登记后的交易登记证券数量：…股。
7. 更改交易登记的原因：…
8. 预计交易登记时间：…
第三部分：相关方（如有）
1. 咨询机构：…
- 主要办公地址：……
- 电话：…传真：…
- 网站：…
2. 审计公司：…
- 主要办公地址：……
- 电话：…传真：…
- 网站：…
3. 其他相关方：
- 主要办公地址：……
- 电话：…传真：…
- 网址：...
第四部分：交易登记机构承诺
我们保证本文件中的数据是完整和真实的，不是虚假或可能使证券购买者受损的数据。我们承诺充分研究并严格遵守有关证券和证券市场的法律法规，并对违反上述承诺的行为承担所有处理方式。
第五部分：附带文件
1. 由越南证券登记结算中心颁发的调整后的证券登记证书副本；
2. 关于分立、合并交易登记机构的决定（如交易登记机构分立或接受合并）；
3. 合并交易登记机构的交易登记机构的营业执照副本（如接受合并），被分立的交易登记机构的营业执照副本（如分立交易登记机构）；
4. 与变更交易登记的证券数量相关的其他文件（如有）。
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..., 日期...月...年... |
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