本决定公布并调整由财政部管理的证券领域的行政程序，包括新股票发行登记、向越南或国外公众发售股票以及证券上市。
适用范围
证券经营组织、证券发行人和证券监管国家机关
要点
- 企业必须按照规定（条1）向越南或国外公众发售股票。
- 新成立的基础设施和高科技企业的公司必须向公众发售股票（条1）。
- 企业必须按照规定（条1）在证券交易所上市证券。
- 发行可转换债券和附认股权证债券的相关行政程序被具体调整和公布（条1）。
- 证监会负责执行证券领域的行政程序（条1）
🌐 本文件的社会影响
- 加强对股票发行和上市活动的国家管理。
- 通过简化行政程序改善投资环境。
- 直接受影响的是股票和债券发行人。
❓ 常见问题
更新中。
全文
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财政部 ---------- 编号：1836/QĐ-BTC |
社会主义共和国越南 独立 自由 幸福 ------------------------------------------- 北京，2013年8月5日 |
决定
关于证券领域内由财政部职能管理的行政程序公布事宜
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财政部部长
根据2008年11月27日政府第118/2008/NĐ-CP号法令《关于财政部职能、任务、权限和组织结构的规定》；
根据2010年6月8日国务院令第63号关于行政程序控制的规定；
根据2013年5月14日政府第48/2013/NĐ-CP号法令关于修改、补充与行政程序控制有关的一些法令的部分条款；
根据2012年7月20日政府第58/2012/NĐ-CP号法令关于《证券法》和《证券法修正案》若干条款的具体规定和实施指导；
根据2012年11月19日财政部第204/2012/TT-BTC号通知关于向公众发行证券的申请材料和程序指引；
根据2013年5月29日财政部第73/2013/TT-BTC号通知关于《证券法》若干条款的具体指引，该法令为2012年7月20日政府第58/2012/NĐ-CP号法令关于《证券法》和《证券法修正案》若干条款的具体规定和实施指导；
经审议中国证监会主席、法制司司长的建议，
决定：
本通知附带制定地质基础调查、矿产地质调查和矿产勘查钻探工程经济和技术定额。 现公布随本决定附带的十七（17）项由财政部职能管理范围内的证券领域的行政程序，包括：
- 四（04）项新行政程序 （附件1附后）。
- 十三（13）项修改、补充、替代已公布的行政程序，包括2012年11月9日财政部第2854/QĐ-BTC号决定和2009年8月10日财政部第1905/QĐ-UBCK号决定中的证券领域行政程序 （附件2附后）。
条 2. 本决定自签发之日起生效。
条 3. 中国证监会主席、法制司司长、信息统计司司长及各相关单位负责人负责执行本决定。
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发送单位： - 行政程序监督局； - 部领导； - 如条3； - 财政部网站； - 中国证监会网站； - 存档：法制司、中国证监会。 |
部长签署 副部长 （签字） 陈春海 |
附录1
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新增的属于财政部职能管理范围内的行政程序目录 |
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（随财政部2013年8月5日第1836/QĐ-BTC号决定发布） |
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信息类别 |
行政程序名称 |
行业、领域 |
负责国际融入的部门 |
| 1. |
证券 |
中国证监会 |
在国外发行基于在越南发行的股票的存托凭证 |
| 2. |
在越南公开出售外国成立并运营企业的股票 |
中国证监会 |
在国外发行基于在越南发行的股票的存托凭证 |
| 3. |
在越南公开出售外国成立并运营企业的债券 |
中国证监会 |
在国外发行基于在越南发行的股票的存托凭证 |
| 4. |
修改行政程序编号TT 3 - 附件1（随2012年11月9日财政部第2854/QĐ-BTC号决定发布） |
中国证监会 |
在国外发行基于在越南发行的股票的存托凭证 |
附录2
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新增的属于财政部职能管理范围内的行政程序目录 |
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（随财政部2013年8月5日第1836/QĐ-BTC号决定发布） 新设股份制金融机构首次公开募股登记 - B-BTC-239083-TT |
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信息类别 |
行政程序名称 |
行业、领域 |
负责国际融入的部门 |
修改内容 |
附随保险代理证书考试登记表附录六a。 |
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| 1. |
行政程序名称；申请材料；申请表模板；行政程序的法律依据 |
中国证监会 |
在国外发行基于在越南发行的股票的存托凭证 |
修改行政程序编号TT 3 - 附件1（随2012年11月9日财政部第2854/QĐ-BTC号决定发布） |
合并或收购后形成的股份公司公开出售股票登记 - B-BTC-239084-TT |
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| 2. |
修改行政程序编号TT 4 - 附件1（随2012年11月9日财政部第2854/QĐ-BTC号决定发布） |
中国证监会 |
在国外发行基于在越南发行的股票的存托凭证 |
修改行政程序编号TT 3 - 附件1（随2012年11月9日财政部第2854/QĐ-BTC号决定发布） |
合并或收购后形成的股份公司公开出售债券登记 - B-BTC-239084-TT |
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| 3. |
大股东（包括国有集团和总公司）公开出售其在上市公司的股份登记 - B-BTC-239085-TT |
中国证监会 |
在国外发行基于在越南发行的股票的存托凭证 |
修改行政程序编号TT 3 - 附件1（随2012年11月9日财政部第2854/QĐ-BTC号决定发布） |
合并或收购后形成的股份公司公开出售债券登记 - B-BTC-239084-TT |
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| 4. |
修改行政程序编号TT 5 - 附件1（随2012年11月9日财政部第2854/QĐ-BTC号决定发布） |
中国证监会 |
在国外发行基于在越南发行的股票的存托凭证 |
修改行政程序编号TT 3 - 附件1（随2012年11月9日财政部第2854/QĐ-BTC号决定发布） |
发行股票以交换股份登记 - B-BTC-239086-TT |
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| 5. |
修改行政程序编号TT 6 - 附件1（随2012年11月9日财政部第2854/QĐ-BTC号决定发布） |
中国证监会 |
在国外发行基于在越南发行的股票的存托凭证 |
修改行政程序编号TT 3 - 附件1（随2012年11月9日财政部第2854/QĐ-BTC号决定发布） |
新设基础设施企业公开出售股票登记 - B-BTC-239107-TT |
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| 6. |
申请材料；申请表模板；行政程序的法律依据 |
中国证监会 |
在国外发行基于在越南发行的股票的存托凭证 |
修改行政程序编号TT 27 - 附件1（随2012年11月9日财政部第2854/QĐ-BTC号决定发布） |
新设高科技企业公开出售股票登记 - B-BTC-239108-TT |
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| 7. |
修改行政程序编号TT 28 - 附件1（随2012年11月9日财政部第2854/QĐ-BTC号决定发布） |
中国证监会 |
在国外发行基于在越南发行的股票的存托凭证 |
修改行政程序编号TT 27 - 附件1（随2012年11月9日财政部第2854/QĐ-BTC号决定发布） |
公开出售股票登记 - B-BTC-239139-TT |
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| 8. |
行政程序名称；申请材料；申请表模板；行政程序的法律依据 |
中国证监会 |
在国外发行基于在越南发行的股票的存托凭证 |
修改行政程序编号TT 1 - 附件2（随2012年11月9日财政部第2854/QĐ-BTC号决定发布） |
股份公司公开出售可转换债券、附认股权证债券登记 - B-BTC-239142-TT |
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| 9. |
修改行政程序编号TT 2 - 附件2（随2012年11月9日财政部第2854/QĐ-BTC号决定发布） |
中国证监会 |
在国外发行基于在越南发行的股票的存托凭证 |
修改行政程序编号TT 1 - 附件2（随2012年11月9日财政部第2854/QĐ-BTC号决定发布） |
公开出售有担保企业债券登记 - B-BTC-239146-TT |
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| 10. |
申请材料；申请表模板；行政程序的法律依据 |
中国证监会 |
在国外发行基于在越南发行的股票的存托凭证 |
修改行政程序编号TT 3 - 附件2（随2012年11月9日财政部第2854/QĐ-BTC号决定发布） |
公开收购要约登记和结果报告 - B-BTC-239154-TT |
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| 11. |
行政程序名称；申请表模板；行政程序的法律依据 |
中国证监会 |
在国外发行基于在越南发行的股票的存托凭证 |
修改行政程序编号TT 5 - 附件2（随2012年11月9日财政部第2854/QĐ-BTC号决定发布） |
公开出售债券登记 - B-BTC-239158-TT |
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| 12. |
修改行政程序编号TT 7 - 附件2（随2012年11月9日财政部第2854/QĐ-BTC号决定发布） |
中国证监会 |
在国外发行基于在越南发行的股票的存托凭证 |
修改行政程序编号TT 1 - 附件2（随2012年11月9日财政部第2854/QĐ-BTC号决定发布） |
在证券交易所上市登记 - B-BTC-038082-TT |
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| 13. |
上海证券交易所和深圳证券交易所 |
中国证监会 |
行政程序名称；申请材料；行政程序的法律依据 |
修改行政程序编号TT 4 第二部分第一编（随2009年8月10日财政部第1905/QĐ-BTC号决定发布） |
修改附件于决定第1905/QĐ-BTC号（2009年8月10日发布）的编I章I目II中的行政程序TT 4 |
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关系图
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译本
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