决定第19/2003/QĐ-NHNN号关于实施东盟互换协议内部管理机制的通知

 

决定 国家银行行长

关于制定国家银行内部管理机制以执行东盟互换协议

为执行东盟互换协议

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国家银行行长

根据《中华人民共和国中国人民银行法》（第01/1997/QH10号）一九九七年十二月十二日；
根据2002年11月5日政府第86/2002/NĐ-CP号法令关于部委和相当于部级机构的职能、任务、权限和组织结构的规定；
根据政府一九九九年八月三十日第八十六号法令关于国家外汇储备管理的规定；
根据越南政府总理二〇〇二年七月十八日第96/2002/QĐ-TTg号决定关于执行东盟互换协议的机制；
根据外汇管理司司长的建议，

决定：

本通知附带制定地质基础调查、矿产地质调查和矿产勘查钻探工程经济和技术定额。 现发布本决定附件中的“国家银行内部管理机制以执行东盟互换协议”。

条 2. 本决定自签署之日起十五日后生效。

条 3. 国家银行交易部、外汇管理司、会计财务司、货币政策司、国际关系司负责人及国家银行相关单位负责人负责执行本决定。

 

国家银行内部管理机制以执行东盟互换协议
（根据二〇〇三年一月六日第19/2003/QĐ-NHNN号决定发布

的国家银行行长)

第一章
总则

第一条。该机制规定了在以下情况下国家银行内部执行东盟互换协议的程序：越南是贷款国、越南是借款国以及指定银行作为代理行。

条 2. 交易部应向代理行或参与方通报交易部的传真或电传号码，以便作为接收和发送与本机制第二章、第三章和第四章规定的东盟互换协议有关信息的联络点。

条 3. 外汇管理司负责牵头协调各司局，定期监控情况，及时发现并解决越南与其他东盟国家在执行东盟互换协议过程中出现的问题，并报告总督，请求总理指示处理意见。

组织实施 本机制中规定的工作时间由国家银行总督确定。

第二章
当越南是贷款国时的执行程序

第五条。 自收到东盟互换协议贷款要求或增加贷款金额的要求起两小时内，交易部将这些要求提交给外汇管理司。

条6. 外汇管理司在收到交易部的通知后，根据上个月末的国际储备水平（国际货币基金组织报告数据）和国际货币基金组织项目的实施情况，向总督提出如下决定：

1. 越南是否全部参与贷款、部分参与贷款或不参与贷款。

2. 越南是否增加贷款金额（如果代理行有此要求）。

3. 在决定贷款的情况下，贷款金额和币种。

4. 在决定贷款的情况下，用于贷款的外币来源。

上述决定最迟应在收到贷款或增加贷款金额请求后的第二个工作日上午十点前作出。

条7.

1. 自收到总督的意见起一小时内，外汇管理司应将总督关于越南是否全部或部分参与贷款、是否增加贷款金额的决定通知交易部。

2. 自收到外汇管理司的通知起三小时内，交易部应将已规定在互换协议备忘录中的内容通知代理行，包括：是否全部或部分参与贷款、贷款金额和币种、是否增加贷款金额。

3. 自收到代理行关于互换交易的正式确认起两小时内，交易部应通过电传或传真再次确认代理行关于互换交易的内容。

4. 交易部应在与代理行确认的交易日期进行必要的手续以完成互换交易。交易完成后，交易部应立即向外汇管理司通报交易结果。

5. 自收到交易部关于交易结果的通知后，外汇管理司应起草报告呈总督审批，并呈送总理，同时抄送财政部、计划投资部和商务部。

6. 到期付款时，交易部应办理收回所贷外币本金和利息的手续，将所使用的外汇储备归还国家外汇储备，按照现行规定进行账务处理，并向外汇管理司通报结果。基于交易部的通报，外汇管理司应起草报告呈总督审批，并呈送总理，同时抄送财政部、计划投资部和商务部。

条8. 请求延长掉期交易的程序应按照东盟掉期协议备忘录的规定以及与本机制规定的新的借款程序类似的方式进行。

第三章
借款时的实施程序

条9. 当国际收支出现严重赤字，经济陷入无法支付国际债务的状态，或在其他紧急情况下，外汇管理司负责协调与相关职能司局合作，向行长提出建议制定根据东盟掉期协议借款的方案，并征求财政部、计划投资部和商务部的意见，提交总理批准借款方案。借款方案的内容包括：

1. 美元借款金额。

2. 借款资金使用计划及还款计划。

3. 预计使用的越南盾资金平衡情况。

条10. 根据已获总理批准的借款方案，外汇管理司与货币政策司起草借款请求文本，并附上关于国家经济形势和国际收支前景的评估报告，呈行长审批。借款请求文本内容包括：

1. 美元掉期交易金额。

2. 交易期限。

3. 交易执行日期（至少在提出请求后的7个工作日内）。

条 11.

在收到行长意见后的一个工作小时内，外汇管理司通知交易部门关于越南借款请求的行长决定以及关于越南国家经济形势和国际收支前景的评估报告。

在同一天收到外汇管理司的通知后，交易部门将借款请求和关于越南国家经济形势和国际收支前景的评估报告发送给代理银行。

同时，交易部门通知参与放贷的成员国越南在交易期间可能休息的日期列表。

条12. 在交易确认日之前两个工作日内，交易部门通过电传或传真向代理银行通报即期汇率和交易执行程序。

条 13. 越南盾对美元、欧元和日元的即期汇率是交易当天应用的越南盾对美元、欧元和日元买入价和卖出价的平均值。

条14。 在收到代理银行正式确认掉期交易内容的通知后同一天，交易部门通过电传或传真再次确认掉期交易内容与代理银行。

条 15.

1. 根据东盟掉期协议借入的外币将记入由中国人民银行管理的外汇储备基金，并按已获总理批准的方案使用。

2. 相应的越南盾金额将记入在越南中国人民银行开设的每个参与放贷国的越南盾账户。

条16。 完成交易后，交易部门通知外汇管理司交易结果。外汇管理司收到交易部门的通知后，起草报告呈行长审批并提交总理，同时抄送财政部、计划投资部和商务部。

条17.

1. 根据已获总理批准的还款计划，在到期日，交易部门按照掉期协议规定履行还款义务，并通知外汇管理司。

2. 完成越南的还款义务后，外汇管理司起草报告呈行长审批并提交总理，同时抄送财政部、计划投资部和商务部。

条18. 延长贷款期限的请求将按照东盟掉期协议备忘录的规定以及与新借款程序类似的方式进行。

第四章 实施细则
当中国人民银行被指定为

代理银行时的程序

条19. 当轮到或有要求中国人民银行担任代理银行时，交易部门呈行长决定接受代理银行任务。

条20. 如果中国人民银行不能履行代理银行职责，交易部门通知并安排后续参与成员替代履行代理银行职责。

第二十一条如果中国人民银行履行代理银行职责，交易部门的责任是：

1. 按照东盟掉期协议备忘录第15和16条规定的业务流程协调掉期交易的执行和延期。

2. 在每个参与成员要求时通报剩余的协议金额。

3. 作为协调人，与国际关系司组织各参与成员之间的会议，善意解决从执行协议中产生的任何争议或分歧，按照东盟掉期协议备忘录第17条的规定。

4. 作为协调人，与国际关系司合作，按照东盟掉期协议备忘录第18和19条的规定履行代理银行职责，以修改和延长协议。

第五章
修改或延长东盟掉期协议的程序

审批权限、表彰程序、当越南提出修改东盟掉期协议的要求时，国际关系司的责任是：

1. 作为协调人，与相关司局合作收集修改意见，补充东盟掉期协议备忘录中的条款，呈行长决定并提交代理银行。

2. 作为协调人，与相关司局合作监督并参与审查和修改上述第1款提出的建议。

条 23当其他参与成员国提出修改东盟掉期协议的要求时，国际关系司作为协调人，与相关司局合作，通过代理银行参与审查和修改过程。

条24。 当收到代理银行关于延长东盟互换协议的咨询意见请求时，国际关系司负责将延长东盟互换协议的事宜呈报行长。

第六章
东盟互换协议相关业务的核算

条 25. 财务会计司负责：

1. 指导与执行东盟互换协议相关的国家银行贷款和借款业务的核算。

2. 指导与执行东盟互换协议相关的费用和收入的核算。

条26. 交易所在与财务会计司合作的情况下，核算参与本机制规定的互换交易时发生的外币和越南盾借贷业务。

条27。 交易所负责根据东盟互换协议备忘录的规定，为参与贷款的每个国家开设越南盾账户，并在必要时为成员国家开设相应的外币账户，以进行互换交易的核算。

第七章
关于信息保密条款

条 28所有与东盟互换协议备忘录、参与东盟互换交易的各方以及根据东盟互换协议进行的越南借贷交易有关的信息、数据和文件均按保密制度保管。

对于与根据东盟互换协议进行的越南借贷交易中的资金供应有关的信息、数据和文件，按照绝密制度保管。

第八章
实施条款

第二十九条。 对此机制的任何修改或补充由中国人民银行行长决定。

                                                                   签发行长副行长

                                                                   副行长

                                                                   (签字)

                                                           

                                                                   Phùng Khắc Kế