通知第19/2011/TT-BKHCN号关于国家重点科技计划2011-2015阶段活动组织和管理的规定

 

通知

关于组织管理国家重点科技计划活动的规定（2011-2015阶段）

根据二零零零年六月九日《科学技术法》；

根据二零零二年十月十七日政府第81/2002/NĐ-CP号法令关于《科学技术法》若干条款的具体实施规定；

根据二零零八年三月十四日国务院发布的第28/2008/NĐ-CP号法令《科学技术部职能、任务、权限和组织结构规定》；

根据总理二零一一年七月二十五日第1244/QĐ-TTg号决定关于批准二零一一年至二零一五年主要科学技术方向、目标和任务；

科学技术部部长就国家重点科技计划（2011-2015阶段）的组织管理工作作出如下规定：

第一章
总则

条 1. 对象和调整范围

1. 本通令规定国家重点科技计划（以下简称“计划”）的组织管理工作，包括：制定计划框架、确定、选拔、审议、实施、检查、监督、评估、验收计划中的科技任务以及总结计划，以实现总理二零一一年七月二十五日第1244/QĐ-TTg号决定关于批准二零一一年至二零一五年主要科学技术方向、目标和任务，但不包括本条第二款规定的事项。

计划包括科学技术计划和社会人文科学计划。属于计划的科技任务包括：课题（科学研究和技术发展课题、潜在科学技术研究课题、社会人文科学研究课题）、试验生产项目和其他任务（以下统称为课题、项目）。

2. 本通令不适用于由外国科学技术组织或外国人、海外越南人主持的计划中的课题、项目的管理。

第二条 计划管理原则

1. 计划的管理必须按照《科学技术法》进行；确保科学技术部和相关部委的国家管理职能；确保计划主任委员会、课题和项目主持单位（以下简称“主持单位”）和课题、项目负责人的责任和权限。

2. 计划的管理活动必须确保计划按已批准的目标、内容和进度实施。

3. 计划经费的使用必须符合目的，有效率，不浪费，并遵守现行规定。

条 3. 计划、课题、项目的编号

计划、课题、项目的编号格式为：KC.XX.DAYY/11-15，KC.XX.TNYY/11-15和KX.XX.YY /11-15，其中：

1. KC是科学技术领域计划的通用代码；

2. KX是社会人文科学领域计划的通用代码；

3. XX组是根据科学技术部长决定中顺序编号的计划序号的两位数字；

4. DAYY，TNYY组，其中YY是计划内课题、项目的序号的两位数字；DA表示项目；TN表示潜在课题；

5. 11-15是国家重点科技计划（2011-2015阶段）的通用代码；

6. 领域代码与计划序号之间用点分隔；计划序号与课题、项目序号之间用点分隔；课题、项目序号与阶段代码之间用斜线分隔。

条 4. 程序、课题和项目的相关信息

1. 程序、课题和项目的相关信息应在科学技术部的官方网站上发布，国家重点研究计划办公室（以下简称“计划办公室”）的网站上以及《科技与发展报》上公布，但涉及国家机密的特殊信息除外。

2. 程序主任委员会、主要负责机构和课题及项目负责人有责任按照本条第1款的规定提供相关信息，并宣传、推广和转让程序、课题和项目的科学研究和技术发展成果。

第二章
管理本计划的组织

条 5. 程序管理组织架构

1. 科学技术部负责与相关部门、程序主任委员会、主要负责机构和程序中的课题及项目负责人共同承担程序的管理和组织实施职责。

a) 科学技术部各职能司局负责在程序管理中履行科学技术部的国家管理职能，协助计划办公室帮助部长执行本通知第十条规定的科学技术部的职责和权限；

b) 计划办公室是隶属于科学技术部的事业单位，协助科学技术部部长执行程序活动的管理职能。

2. 程序管理组织架构包括：程序主任委员会和程序行政秘书处。

程序主任委员会由科学技术部部长决定成立，其任务是协助科学技术部部长组织和管理程序的实施。

条 6. 程序主任委员会的责任和权限

1. 程序主任委员会对科学技术部部长负责，确保已批准的程序目标和产品得到实现，确保程序结果的科学和技术水平满足国家经济社会发展的要求。

2. 程序主任委员会具有以下职责和权限：

a) 组织确定任务，选拔和选择主要负责机构和个人来执行课题和项目，评估和验收程序中的课题和项目的结果；

b) 主导并配合计划办公室和科学技术部下属的相关单位指导机构和个人完善经部长批准的课题和项目说明；审查程序中的课题和项目内容和经费，在完成指导后提交部长审议决定；

c) 根据已获部长批准的程序预期目标、内容和产品制定年度计划，提出年度调整和补充内容，并在获得部长批准后与计划办公室合作实施；

d) 编制定期半年度、年度报告，中期总结报告和最终总结报告，将程序实施结果提交计划办公室汇总并向科学技术部部长报告；

đ) 审批程序中课题和项目的说明，根据已获部长批准的课题和项目的内容和经费；与计划办公室签署科学研究和技术发展合同（以下简称“合同”），执行课题和项目，并组织与主要负责机构和课题及项目负责人签订合同的验收和结算；

e) 监督和督促程序中课题和项目的实施过程，解决属于其权限范围内的问题；每半年和每年定期主导与科学技术部相关职能单位和主管部委联合检查程序中课题和项目的实施情况；确认课题和项目的完成量和结果作为结算和继续拨款的基础；

g) 提出对在程序任务实施过程中取得成绩的机构和个人的奖励建议，对主要负责机构和课题及项目负责人违反行为提出处理意见；

3. 程序主任委员会负责确定课题和项目的国际合作方向，以促进国际融合。国际合作内容必须解决达到区域水平的科学技术问题，必须基于课题和项目说明中具体确定的问题；合作伙伴的能力；实施资金来源和合作效果，并在本条第二款b项所述的课题和项目内容和经费审查记录中体现。

4. 程序主任委员会应确保其工作条件，包括资金、工作设备和现行规定下的其他待遇。

5. 程序主任委员会在其交易公文的内容属于其职责和权限范围内时使用计划办公室的印章。

程序主任委员会按照科学技术部部长发布的运行规则开展工作。

条7. 责任、权限的项目办公室

项目办公室具有以下职责和权限：

1. 制定各项目的年度计划和预算，并将其纳入科学技术部的科技总计划和总预算中；

2. 协同项目主任委员会审核符合科学技术部部长批准的研究课题和项目内容及经费的研究说明；与项目主任委员会签订研究课题和项目的实施合同，并组织验收和清理合同，与主要承担单位和课题负责人进行；

3. 按照合同进度向主要承担单位支付研究课题和项目的资金；汇总各项目的研究课题和项目所需设备采购计划，报请科学技术部审批；

4. 确保各项目的管理运行条件；协同并支持各项目主任委员会组织科学技术咨询委员会的活动及其他与项目管理运行有关的工作；

5. 协同各项目主任委员会检查监督各项目的研究课题和项目的执行情况和资金使用情况；跟踪汇总各研究课题和项目从国家财政外资金的筹集和使用情况；及时发现并处理在项目组织执行过程中出现的问题和设备采购中的问题；提出处理措施并报告科学技术部部长决定超出权限的情况；

6. 根据规定编制各项目的决算报告提交给科学技术部；汇总并编制定期、临时、中期总结和最终总结报告，基于各项目主任委员会的报告反映各项目的执行结果；

7. 协同科学技术部相关职能单位组织对各项目的主要承担单位和课题负责人的财务会计业务指导和管理工作；

8. 建立关于各项目的组织、财务、活动和成果数据库；建立和运行各项目的电子信息网站；组织各项目的统计工作；

9. 接收并汇总各项目主任委员会关于建设管理和活动管理方面的问题建议，提交或协同相关职能单位提交科学技术部部长，并将部长的决定通报给各项目主任委员会及相关组织和个人。

与科学技术部直属单位合作处理与项目建设和管理相关的综合问题，按照科学技术部部长发布的职能单位之间合作工作的规定，在组织项目管理中执行。

条8. 组织主持项目的责任和权限

1. 对由本单位主持实施的计划中的项目内容和结果负责。

2. 与项目负责人共同与计划管理委员会和各计划办公室签订项目实施合同。

3. 作为法人，对项目的管理和组织实施承担责任，并与项目负责人一起严格履行合同中关于：

a) 确保物质基础（设备、工具、厂房、交通工具）和人力资源以实施项目；

b) 协调项目的进度计划；

c) 其他属于组织主持的责任条款。

4. 管理拨付的资金，确保从已承诺的资金来源按进度筹集资金；按照现行规定组织招标采购和管理项目的设备、工具。

5. 按照规定向科学技术部（通过各计划办公室和计划管理委员会）报告；为管理部门在项目实施过程中的监督、检查和审计提供便利和充分的信息。

6. 按法律规定组织管理、开发和转让项目的成果。

条9. 项目负责人的责任和权限

1. 实施项目；对项目的科学价值、研究水平和研究成果的有效性负责；提出应用成果或商业化产品的方法。

2. 按照合同内容正确、有效使用资金；按照现行规定完成项目的资金结算。

3. 根据合同约定获得实施项目的条件，并在必要时提出调整建议。

4. 监督参与项目合作的组织和个人；定期（每六个月一次）和不定期报告任务进展和资金使用情况。

5. 按照现行规定公布、提交和转让项目的成果和产品。

条10. 科学技术部的责任和权限

1. 主持并协调各部门制定和批准计划目录，根据经济发展和社会发展目标及国家科技发展战略；指导计划的实施。

2. 制定或与相关部门联合制定有关机制和管理机构的规定，并与主要部门合作组织实施。

3. 制定和批准计划的目标、内容和预期成果。

4. 批准项目目录，组织选拔和确定项目负责人；决定项目的内容和资金；在必要时调整项目内容和资金。

决定增加突发科技任务，并将其纳入计划。

5. 统筹计划资金，纳入年度科技预算；与财政部、发展改革委合作保障计划的资金；批准年度决算并汇总上报财政部。

6. 决定或授权项目主持组织负责人批准项目设备采购招标计划。

7. 监督、检查和审计计划、项目在实施过程中的活动以及在评估验收后的情况。

8. 认可项目成果；授权项目负责人申请知识产权保护。

9. 评估总结计划的成果。

10. 向总理报告计划的执行情况和成果。

条11. 主管部的责任和权限

1. 与科学技术部合作，制定计划的目标和内容，确定相关领域的科技任务；为负责组织、课题负责人和项目负责人提供条件，使其能够有效完成分配的科技任务。

2. 与科学技术部合作，检查、监督并督促负责组织和课题负责人及项目负责人履行合同中的承诺。

第三章
实施计划

条12. 确定属于计划的科技任务

1. 科学技术部决定组织确定计划中科技任务的方式。

2. 计划主任主持，与计划办公室及相关职能单位合作，组织实施确定任务的工作。

确定任务按照国家科技任务确定规定文本和科学技术部发布的潜在科技研究课题确定规定文本执行。

条13. 组织选拔、审查负责实施计划内科技任务的组织和个人

1. 计划主任主持，与计划办公室及相关职能单位合作，组织选拔、审查负责实施计划内课题和项目的组织和个人。

2. 选拔、审查负责实施课题和项目的组织和个人按照国家科技任务选拔、审查规定文本和科学技术部发布的潜在科技研究课题选拔、审查规定文本执行。

条14. 审查课题和项目

1. 计划主任主持，与计划办公室和科学技术部职能局合作，审查课题和项目的具体内容和经费。

2. 审查课题和项目按照科学技术部发布的国家科技任务审查规定文本执行。

3. 如有必要，科学技术部部长在决定前可咨询国内外专家对审查结果的意见。

条15. 分配任务和签订合同

1. 计划主任和计划办公室与负责组织和课题负责人的组织签订实施课题和项目的合同。合同模板由科学技术部发布。

2. 每年，科学技术部向计划主任和计划办公室分配任务，并指导计划的内容和计划，同时将这些内容通报给主管部（对于由直属机构负责的任务），并在主管部的年度科技计划中公布。

条 16. 检查、评估实施课题和项目的进程

1. 计划主任委员会每六个月一次主持，与各计划办公室及科学技术部职能单位配合，组织对课题和项目按已签署的合同进行进度、科学内容和产品成果的检查和评估。

2. 科学技术部定期或临时检查课题和项目的实施情况和结果以及各计划的情况。

条 17. 调整内容、经费和实施进度

1. 主持组织、课题负责人根据工作需要，可在分配给课题和项目的总预算范围内主动调整各分配内容之间的预算经费。

2. 科学技术部根据课题负责人、主持组织、计划主任委员会的书面申请，审议并决定最多两次调整以下内容：

a) 研究课题和项目的任务目标、产品和进度；

b) 已批准的未分配内容的经费预算。

与调整有关的文件是合同的一部分。

条 18. 终止合同

1. 科学技术部根据各计划办公室、计划主任委员会、主持组织的建议，审议并决定在下列情况下终止合同的执行：

a) 课题和项目遇到客观情况导致无法完成批准的内容和目标；

b) 课题和项目负责人及主持组织不具备组织管理能力，无法实施课题和项目；课题和项目的研究方向陷入困境或不再需要研究；

c) 违反合同：合同条件未得到保障导致课题和项目无法完成；课题和项目未按照已签署的合同内容进行研究；经费被错误使用。

2. 根据终止合同执行的决定，计划主任委员会、各计划办公室、主持组织和课题负责人应按照各方签署的合同条款和合同法的规定办理合同清算手续。

条 19. 评估课题、项目和计划

1. 基层评估对课题、项目：

a) 课题和项目主持组织负责组织基础级评估，并将评估结果的完整档案提交给计划主任委员会和各计划办公室，以便组织正式验收评估。

b) 计划主任委员会与各计划办公室合作监督基础级评估的组织实施过程。

2. 对课题和项目的正式评估和验收：

a) 计划主任委员会与各计划办公室合作组织对属于计划的课题和项目的正式评估和验收。

b) 科学技术部监督正式评估、验收过程。

3. 计划的评估通过三个阶段进行：中期评估、结束评估和结束后评估。

a) 计划主任委员会负责在五年计划中期评估计划活动的结果并向科学技术部部长报告评估结果。

b) 科学技术部负责在计划完成后组织评估计划活动并在计划结束后进行评估。

4. 课题、项目和计划的评估和验收程序按照国家科技任务评估验收规定和科学技术部发布的潜在科技研究课题评估验收规定执行。

条 20. 认可课题、项目成果

1. 科学技术部部长根据咨询评估委员会的正式评审结论和计划管理委员会的建议作出认可课题、项目成果的决定。

2. 科学技术部根据计划管理委员会的建议，确定相关方的责任，并按照规定对正式评审结果为“不合格”的课题、项目采取适当的处理措施。

3. 如有必要，科学技术部部长可以根据独立咨询机构的评估结论作出认可课题、项目成果的决定。

条 21. 清算合同

计划管理委员会和各计划办公室应按照现行规定与课题、项目的主持单位和负责人清算合同。如在清算条件满足时，计划管理委员会任期已结束，则由各计划办公室与课题、项目的主持单位和负责人清算合同。科学技术部负责制定合同清算模板。

条 22. 程序结束后课题、项目成果的管理

1. 主管部门和主持单位负责按照法律规定组织管理、开发和转让课题、项目的成果。程序实施的课题、项目成果的所有权、著作权、使用权依照科学技术和知识产权转让的相关法律规定执行。

2. 课题、项目成果的登记保存应按照科学技术部2007年3月16日发布的第03/2007/QĐ-BKHCN号决定及其2011年4月20日发布的第04/2011/TT-BKHCN号通知关于修改和补充科学技术任务成果登记、保存和使用规定的通知中的相关规定以及其它相关文件的规定进行。

第四章 实施细则
计划的财务

条 23. 各计划的经费

1. 各计划的经费包括计划内课题、项目的实施经费和计划共同活动的组织管理经费。

2. 课题、项目的实施经费来源包括国家财政预算和其他规定的资金。

3. 计划的经费应在每年的科技预算中平衡，并分配给科学技术部用于按合同向主持单位支付课题、项目的实施经费，以及用于计划的共同活动。

条 24. 经费使用

1. 计划、课题、项目的经费必须按照现行管理规定正确使用。

2. 使用国家财政预算资金购买的计划、课题、项目的资产以及在实施过程中产生的资产，应按照现行规定进行管理。

条 25. 经费决算

1. 在进行评审验收之前，课题、项目的经费决算报告必须完成。

科学技术部将对各计划、课题、项目的经费决算进行审核批准，并汇总报送财政部。

2. 如有必要，科学技术部可以决定对计划、课题、项目的财务活动进行审计，以作为经费决算的基础。

计划、课题、项目的财务管理应遵循财政部和科学技术部联合发布的有关计划财务管理的指导文件。

第五章
组织实施

条26. 处理违法行为

1. 在组织实施计划、课题、项目的过程中，任何机关、组织和个人如果违反《科学技术法》、本通知及其他相关规定的，视情节轻重，后果严重程度，依法处理；责令赔偿课题、项目的实施费用；不得参与科学技术部组织的科学技术活动。

2. 在组织实施计划过程中，负责科学技术管理的机关、组织和个人如果未能充分履行职责，设立超出规定的程序或骚扰，则根据违法性质和程度，依据反腐败、节约反对浪费、干部公务员法律法规处理。

条 27. 实施条款

本通知自发布之日起四十五日后生效。

在实施过程中如有问题，请各机关、组织和个人向科学技术部反映以便指导实施。