通知第19/2013/TT-BKHCN号《关于管理支持科学技术企业发展和公立科研机构实行自主负责机制的指导意见》

通知

关于管理支持科学技术企业和公立科研机构自主自负责任机制的指导计划

实施自主自负责任机制的公立科研机构

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根据二零一三年二月二十六日第20/2013/NĐ-CP号政府法令关于科学技术部职能、任务、权限和组织结构的规定；

根据国务院总理于2012年5月22日发布的第592号决定，批准支持科学技术企业发展和实施自主自负责任机制的公立科研机构计划；

考虑组织人事司司长和科技市场与企业司司长的建议；

科学技术部部长发布通知，指导管理支持科学技术企业发展和实施自主自负责任机制的公立科研机构计划，

章 I

总则

第一条 调整范围和适用对象

1.本通知规定了管理支持科学技术企业发展和实施自主自负责任机制的公立科研机构计划的事项 （以下简称“计划”） ，该计划已由国务院总理于2012年5月22日通过第592号决定批准。

本通知适用于参与管理和执行该计划的机关、组织和个人。

贷款金额

在本通知中，下列术语定义如下：

1. 技术孵化：是指旨在从技术理念或科学研究和技术开发成果中产生并完善具有实际应用和商业化前景的技术的支持活动。

2. 科技企业孵化：是指帮助组织和个人完善技术、使用新技术、筹集投资资金、组织生产和经营、市场营销、办理相关法律手续及其他必要服务以成立科技企业的支持活动。

3. 技术孵化基地、科技企业孵化基地：是指能够提供完整技术孵化流程或科技企业孵化流程所需全部支持的单位。

4. 技术孵化节点、科技企业孵化节点：是指能够提供技术孵化流程或科技企业孵化流程中一个或多个阶段支持的单位。

5. 技术解码：是指研究出一种已有产品的生产技术，并确保不侵犯知识产权的过程。

6. 项目主管机关：

a) 对于科学技术部直接管理的项目，科学技术部是项目主管机关；

b) 对于科学技术部授权其他部委管理的项目，这些部委是项目主管机关；

c) 对于科学技术部授权地方管理的项目，省级人民政府或直辖市人民政府是项目主管机关。

7. 项目主要实施组织或个人：是指提出项目并经有权机关批准实施的组织或个人。

第三条 计划的任务

计划的任务包括：计划内的项目组和计划的共同活动。

1. 计划内的项目组：

a) 支持建立技术孵化基地和科技企业孵化基地的项目；

b) 支持技术孵化和科技企业孵化活动的项目；

c) 支持科技企业发展项目的；

d) 支持公立科研机构实施自主自负责任机制的项目；

e) 支持计划管理工作的项目；

2. 计划的共同活动：

a) 组织会议、研讨会、总结会、评估会；编写计划总结报告和评估报告；

b) 组织对项目实施人员进行培训和进修；

c) 组织实地考察和学习国内外成功和典型的科技企业模式；

d) 指导和组织实施计划的活动：包括计划指导委员会的活动和计划办公室的活动；

e) 开展科学研究和技术发展任务，提出修改和完善支持科技企业发展和公立科研机构自主自负责任机制的政策和制度的建议；

f) 其他在组织实施计划中的活动。

条 4. 项目管理分级属于该计划

属于该计划的项目按照以下方式进行分级管理：

1. 由科学技术部授权部委、行业管理部门管理的项目组包括由部委、行业的组织或个人申请实施，并经部委、行业提出授权管理，符合部委、行业的条件、能力和管理领域的项目。

2. 由科学技术部授权地方管理的项目组包括地方组织或个人的项目，在一个省或直辖市范围内实施，并由省或直辖市政府提出授权管理，符合地方组织和指导能力的项目。

3. 由科学技术部直接管理的项目组包括不属于本条第1、2款规定范围内的项目以及涉及国防、安全、公共健康、环境保护等重要性质，涉及两个或以上专业领域，需要相关专家参与实施的项目。

条 5. 属于该计划项目的执行原则

1. 执行的项目必须属于本通知第三条第一款规定的项目组。

2. 项目的目的是明确且可量化的，并在完成时具有经济和社会影响。

3. 项目必须具有可行性，其中主要负责实施项目的组织和个人必须具备必要的专业知识、物质基础和财务保障以确保项目实施。

4. 计划不支持已经由国家财政预算资助的项目内容。

章 II

项目的标准、条件和内容

属于计划的部分

条 6. 支持建立科技孵化基地和科技企业孵化器的项目

1. 标准和条件：

a) 共同标准和条件：

- 对于已成立的科技孵化基地和科技企业孵化器（以下简称“孵化组织”）：必须有主管部门的成立决定，有组织和活动章程，孵化和经营方案，合法的资金来源保证其运营； 培育组织孵化组织：必须有主管部门的成立决定，有组织和活动章程，孵化和经营方案，合法的资金来源保证其运营；

- 对于尚未成立的孵化组织：必须有成立提案（其中包括孵化和经营方案，合法资金来源方案以保证其运营）。

b) 对于孵化基地：

- 物质基础方面：需有适合科技孵化领域的基础设施和设备（如租赁办公室，基本办公设备；电力、水、通信系统、实验室、试验生产区）；

- 财务方面：需有合法的资金来源至少三年的日常运营费用；

- 人力资源方面：需配备至少一名有实际经验的专业管理人员，符合科技孵化领域的管理和咨询团队，包括技术、法律、财务、市场、企业管理等领域。

c) 对于孵化中心：

- 物质基础方面：需有办公场所和基本设备以支持孵化中心的运作；

- 财务方面：需有合法的资金来源至少两年的日常运营费用；

- 人力资源方面：需配备专职管理人员和符合孵化活动要求的专业人员团队。

2. 项目支持的内容：

a) 提供咨询、制定和评估成立孵化基地和孵化中心的项目；

b) 投资共同使用的设备以支持孵化基地和孵化中心的运作；

c) 培训和提升管理人员和工作人员关于成立、管理和运营孵化活动及科技企业的知识（国内外）；

d) 提供国内和国外科技产品和技术信息的支持；

e) 设计并建设孵化基地和孵化中心的电子门户网站。

3. 优先执行项目的准则：

优先考虑具有以下因素之一的项目：

a) 孵化基地和孵化中心位于重点大学、学院、研究机构或由这些组织合作建立和共同管理；

b) 孵化基地和孵化中心得到部委、行业和地方政府的支持资源和组织实施；

c) 孵化基地和孵化中心获得金融机构、投资基金、银行承诺的财务支持或通过公私合作模式进行投资；

d) 孵化基地和孵化中心是国内外科技孵化组织网络的成员。

条 7. 各支持科技孵化、科技企业孵化项目的活动

1. 标准和条件：

a) 对于支持发展形成原型想法的项目：

- 提出技术思想和解决方案以制作原型（想法明确阐述，有科学和实践基础，有适合的技术方案来制作原型）；

- 承诺完善从原型中开发出来的技术。

b) 对于完善新技术、新产品研究的项目：

- 在专利、实用新型、技术解决方案、科技成果或解码技术活动的基础上完善技术；

- 完善技术以生产新产品作为成立科技企业的基础。

c) 对于科技企业孵化项目：

- 项目基于合法拥有或使用的具有应用和商业生产能力的科技建立，以形成科技企业；

- 具备成立科技企业的文件。文件中必须详细说明即将成立的企业组织结构、财务状况、人力资源和商业计划（与科技成果有关的内容是认定科技企业的依据）。

d) 其他标准和条件：

- 组织和个人必须证明其资源和实施项目的能力；

- 主持项目的组织和个人应符合本条第1款规定的a、b项标准，并书面承诺将项目成果的新技术和新产品转化为科技企业，或将该技术转让给其他组织和个人以成立科技企业。

2. 项目支持的内容：

a) 国内外科技信息和产品科技信息的搜索；

b) 开展试验研究以发展想法、制作原型、解码和完善技术，以及应用专利、实用新型和科技成果；

c) 使用国家重点实验室、科技孵化器和科技企业孵化器中的设备和服务；

d) 技术完善咨询；为成立科技企业提供咨询服务；

đ) 建立文件以获得科技企业认证；

e) 指导已成功孵化的科技企业享受优惠政策；

g) 在国内外进行关于成立、管理和运营科技企业的培训和培养；

h) 与国外合作进行科技企业和科技企业的培养和发展活动；

i) 设计并建设网站以支持科技企业和其产品的信息传播。

3. 优先执行项目的准则：

优先考虑已经得到有权机关批准的重点科技领域的项目。

条 8. 支持科技企业发展项目的活动

1. 标准和条件：

a) 已获得科技企业认证证书；

b) 有基于企业合法拥有或使用的科技制定的生产经营发展计划。

2. 项目支持的内容：

a) 国内外科技信息的搜索；

b) 将来自国家预算的研究成果转让给需要且符合条件的科技企业；

c) 技术创新咨询；科技企业发展咨询；帮助科技企业享受优惠政策的咨询；

d) 在国内外进行专业技能、管理组织和运营生产、经营活动的培训和培养；关于知识产权、计量质量标准和科技企业品牌建设发展的培训和培养；

đ) 设计并建设网站以支持科技企业和其产品的信息传播。

条 9. 各支持公立科学技术组织实行自主、自负责任机制的项目

1. 标准和条件：

a) 参与实施项目的对象是根据政府第115/2005/NĐ-CP号令于2005年9月5日的规定设立的公立科学技术组织；

b) 科学技术组织已制定方案但尚未获得有审批权机关批准。

2. 项目支持的内容：

a) 制定和完善实行自主、自负责任机制的方案；

b) 提供咨询和指导，制定发展方向，结合研究与生产经营活动，在转向实行自主、自负责任机制时；

c) 培训、提高专业业务技能，管理、组织、指挥生产经营活动、知识产权、计量质量标准、品牌建设和发展方面的知识；

d) 解决在转向实行自主、自负责任机制时多余劳动力的政策：

- 对提前退休、调往非公立组织单位工作或立即离职的人员提供财政支持；

- 对转岗培训和寻找新工作的劳动力提供培训费用支持。

条 10. 服务于管理工作计划的项目

1. 标准和条件：

a) 满足人力资源和物质基础条件，以开展调查、收集、建立数据库、信息宣传等工作；

b) 采用科学的调查、分析和评估方法。

2. 项目支持的内容：

a) 宣传计划及其项目成果；

b) 调查、发现并分类具有形成科技企业潜力的个人和组织；调查、统计、评估并分类各部、行业、地方的公立科学技术组织；

c) 建立科技企业和公立科学技术组织的数据库；

d) 提供国内和国外的技术信息和产品信息。

章 III

计划内项目的建议和执行

条 11. 公布计划内的项目

根据计划的目标、内容和实施计划，科学技术部通过大众媒体和科学技术部网站（www.most.gov.vn）公布计划内的项目。

条 12. 项目建议、分配和执行

1. 根据科学技术部关于计划内项目的公告，具备实施项目条件和能力的组织和个人应将项目申请书提交给有审批权的机关如下：

a) 对于由部、行业的组织和个人主持实施的项目，申请书提交至该组织或个人所属的部、行业的主管机关（通过各部、行业的科技管理单位）；

b) 对于在地方实施的项目，申请书提交至省或直辖市人民政府（通过科学技术局）；

c) 对于不属于上述a、b条款规定对象的项目，申请书直接提交至科学技术部。

2. 各部、行业和省、直辖市政府根据计划的目标、内容以及部、行业、地方的实际需求和条件，向参与计划的组织和个人通报和指导；汇总项目纳入年度科技计划；编制项目清单，并连同参与计划的项目申请书一并提交至科学技术部（通过计划办公室）进行审议和决定。提交项目清单和申请书的最后期限为每年6月20日前。

对于超出计划的紧急和必要情况，各部、行业和省、直辖市政府将项目清单和申请书提交至科学技术部，以便从国家科技发展基金和国家技术创新基金中获得支持，前提是项目内容符合这些基金的支持规定。

3. 每年，根据计划的目标和内容，基于各部、行业和地方的建议以及项目申请书中的说明：

a) 科学技术部汇总项目清单，成立评审委员会，审查和评估项目申请书；

b) 科学技术部根据项目的规模、内容和影响范围决定由科学技术部直接管理还是授权部、行业、地方管理，依据本通知第四条的规定：

- 对于由科学技术部直接管理的项目，科学技术部批准项目经费，将其纳入年度计划；直接管理和监督项目的执行；

- 对于由科学技术部授权部、行业、地方管理的项目，科学技术部批准项目经费，将其纳入计划经费，并交由部、行业、地方直接管理和监督项目的执行。

4. 计划办公室与负责实施项目的组织或个人签订合同，对于由科学技术部直接管理的项目。部、行业或省、直辖市科学技术局与负责实施项目的组织或个人签订合同，对于由科学技术部授权部、行业、地方管理的项目。

5. 根据项目实施合同，负责实施项目的组织或个人应按照已批准的内容、目标和计划组织实施。

条 13. 项目文件

1. 项目文件包括：

a) 项目实施登记表（附本通知附件I的格式）；

b) 项目说明（附本通知附件II的格式）；

c) 证明从其他来源调动资金能力的文件（在项目实施经费需要从除计划经费外的其他来源筹集的情况下）。

2. 项目文件数量：一份原件。

3. 项目文件可以直接提交或通过邮政寄送到具有审批权限的机构，该机构由本通知第十二条第一款规定。

条 14. 评估项目文件

1. 对项目文件进行评估，以确定组织或个人是否可以主持实施项目，可以通过评审委员会或专家意见进行。

2. 项目文件评审委员会：

a) 评审委员会由科学技术部部长成立，共有九名成员，其中包括两名反对意见委员，其结构如下：

- 委员会成员是科学技术部下属单位的代表（最多不超过成员总数的三分之一）；

- 委员会成员是与项目领域相关的部委、行业和地方单位的代表；项目领域的有经验科学家和专家（至少占成员总数的三分之二）。

b) 提出主持实施项目的组织或个人不得参与评审委员会。

3. 项目文件的评估通过将文件与项目的标准、条件、内容、目标、数量和实施计划的资金来源进行比较来进行。

条 15. 决定分配项目负责人

根据对项目文件的评估结果，科学技术部考虑并决定分配给组织或个人主持实施项目，并提供项目实施资金。

条 16. 公布项目名单

科学技术部在科学技术部官方网站（www.most.gov.vn）上公布计划的项目名单。

项目名单的主要内容包括：项目名称和代码；主持实施项目的组织或个人的名称和地址；项目的目标、要求、内容、实施时间和预期成果的摘要。

条 17. 计划项目代码

计划项目代码记录如下：

1. CT-592.DABKHCN.X.Y：表示由科学技术部直接管理的计划项目代码；

2. CT-592.DABN.X.Y：表示由科学技术部授权部委管理的计划项目代码；

3. CT-592.DAĐP.X.Y：表示由科学技术部授权地方政府管理的计划项目代码。

其中：

- CT-592：是支持科技企业和公立科研机构实行自主负责机制的计划的通用代码；

- X：是项目的顺序编号；

- Y：是项目开始实施的年份代码。

（例如：CT-592.DABN.01.2014：2014年由科学技术部授权部委管理的支持项目第01号）。

章 IV

管理本计划的组织

条 18. 计划的内容和管理方式

1. 计划项目的管理包括：提出建议、制定和批准项目目录、分配项目负责人、签订合同、监督项目执行情况、管理资金、评估和验收项目成果、终止合同和其他相关事项，按照法律规定进行。

2. 管理计划的规划和组织实施共同活动。

条 19. 管理计划的机构

1. 科学技术部是负责统一管理计划的主要机构，通过组织实施项目和计划的共同活动。

2. 计划设有由科学技术部部长成立并担任主任，一名科学技术部副部长担任副主任，以及计划指导委员会成员包括财政部长、内务部长、计划投资部长、越南工商会代表。

3. 计划指导委员会在科学技术部设立办公室。该办公室负责协助计划指导委员会，并协助科学技术部部长进行计划的管理和实施工作。其主要任务如下：

a) 向计划指导委员会主任提交计划指导委员会的工作计划以供批准；准备指导委员会活动的内容和必要条件；组织实施计划的共同活动；

b) 提出建立和组织审议委员会会议，评估项目申请书；评估和验收属于计划项目的执行结果；

c) 制定年度共同活动计划，编制年度共同活动经费预算；汇总计划的经费预算；汇总年度经费决算，提交给计划指导委员会和科学技术部；提出调整项目和共同活动内容、时间和经费的建议，如有需要；

d) 准备并签署由科学技术部直接管理的项目的实施合同（根据科学技术部部长的授权）；协调并指导各部委、行业、省（市）科学技术局与科学技术部授权管理的项目签订实施合同；

đ) 组织检查由科学技术部直接管理的项目的执行情况；参与定期或临时检查由科学技术部授权各部委、行业、地方管理的项目的执行情况，如有需要；

e) 负责接收并汇总由科学技术部直接管理的项目负责人提出的建议和意见，以及与计划建设、管理和活动有关的问题。

关于办公室的成立、组织和运作的具体规定由计划指导委员会主任和科学技术部部长决定。

条 20. 科学技术部的任务和权限

1. 根据总理第592号决定（2012年5月22日）关于批准支持科技企业和公立科研机构实行自主自负责任机制的计划，指导和管理计划的组织实施。

2. 指导组织和个人登记参加和实施计划。

3. 汇总项目目录，成立项目申请审查委员会，决定批准项目并按本通知第四条规定确定项目管理级别。

4. 审查计划任务的内容和经费预算；批准由科学技术部直接管理的项目的资助内容和经费，以及计划共同活动的内容和经费。

5. 审查中央科学事业费对由科学技术部授权各部委、行业、地方管理的项目的资助内容和金额。

6. 监督检查计划的活动情况；与各部委、行业、省（市）政府合作，监督检查计划项目的执行情况。

7. 审核并结算由科学技术部直接管理的项目的经费和计划共同活动的经费。

8. 批准由科学技术部直接管理的项目使用中央科学事业费采购物资和设备的招标计划，按照现行规定执行。

9. 调整已批准的由科学技术部直接管理的项目的目标、内容、经费科目和进度；必要时暂停和取消合同；处理被暂停或取消项目的财务问题。

10. 成立委员会评估和验收由科学技术部管理的计划项目的执行结果。

11. 组织中期总结、评估和全面总结计划。

条21. 职责、权限 编程委员会

1. 具体化决定第592/QĐ-TTg号2012年5月22日政府总理关于计划目标和内容的规定，作为选择和安排计划内项目纳入年度计划实施的依据。

2. 制定计划执行方案，组织计划的共同活动。

3. 组织协调将计划范围内的科学技术活动与相关其他计划和项目相结合。

4. 指导项目主管单位按照已批准的目标、内容、进度和资金组织实施。

5. 协助科学技术部督促、检查实施情况，评估、验收、总结项目。提出处理在实施过程中出现的问题的建议。

6. 向科学技术部提出对有成绩的组织和个人给予奖励的形式，并提出对违反规定行为的处理措施的建议。

条22. 部门职责、权限

1. 指导其管理下的组织和个人参加计划的申请。

2. 汇总其管理下的组织和个人的项目档案和计划参与项目目录，并向科学技术部提出对项目目录进行授权管理的建议。

3. 按照计划的目标和内容管理并组织实施被授权管理的项目。

4. 为组织和个人实施项目创造有利条件和支持。

5. 与科学技术部合作，在组织、监督和跟踪其管理下的组织和个人实施项目的方面进行配合。

6. 定期每半年、每年汇总其管理下的组织和个人实施项目的状况和结果，并提交给科学技术部。

条23. 省级人民政府、直辖市人民政府职责、权限

1. 汇总地方项目档案和计划参与项目目录（根据本通知附件III的格式）并向科学技术部提出对项目目录进行授权管理的建议。

2. 指导省、市科学技术局和其他相关部门组织实施经科学技术部批准并授权管理的项目，确保符合计划的目标和内容。

3. 安排地方财政预算资金用于中央授权的地方管理项目和地方计划管理活动的资金。

4. 为实施计划项目的组织和个人创造有利条件。

条24. 科学技术局职责、权限

1. 协助省级人民政府、直辖市人民政府：

a) 接收地方项目档案；审查、评估并汇总项目目录呈报省级人民政府、直辖市人民政府；

b) 对科学技术部授权地方管理的项目签订合同、验收、评估和终止合同；

c) 督促并指导编制年度报告、中期报告和总结报告，反映项目实施的结果。

2. 定期每半年、每年主持或与计划办公室及科学技术部相关单位合作，检查、评估科学技术部授权地方管理的项目实施情况；向省级人民政府、直辖市人民政府和科学技术部提出处理项目实施过程中出现的问题的建议。

3. 组织中期和最终评估，总结科学技术部授权地方管理的项目实施结果。

4. 向省级人民政府提出建议，以建议科学技术部对在实施任务中表现突出的组织和个人给予奖励，并提出对违反规定的处理措施的建议。

5. 与相关部门合作制定机制，支持维持和发展并扩大实施项目成果，提交省级人民政府决定。

6. 按规定保存任务的档案和文件。

条25. 组织、个人负责实施项目的主要任务和权限

1. 一般任务

a) 根据规定定期和临时报告任务执行情况，包括：

- 定期每六个月报告项目进展情况；

- 每年报告已完成的工作量和项目的年度决算，作为继续拨款的基础；

- 根据规定建立验收项目成果的评估档案；

- 报告项目的决算经费。

b) 按规定移交项目的成果和产品；

c) 接受科学技术部（对于由科学技术部直接管理的项目）和其他部委、行业、省或市人民政府（对于由科学技术部授权部委、行业或地方管理的项目）、指导委员会和计划办公室对项目执行情况和任务的监督和检查；

2. 具体任务：

a) 按照已签署并经批准的合同内容和说明实施项目；按照规定管理、使用经费、物资和财产，并进行项目决算；

b) 根据各级有权机关批准的采购招标计划，按规定组织物资和设备的采购；

c) 动员其他资金来源，与国家财政资金一起确保项目的实施；

d) 按照每六个月和每年定期评估项目的执行情况和工作量。

条26. 处理出现的问题

1. 在执行过程中，如果出现以下任何一种情况，则科学技术部和负责实施项目的合同各方有权提出调整、暂停或终止合同的建议：

a) 受自然灾害、火灾、疫情等外部条件影响，导致组织和个人无法继续按合同执行；

b) 执行任务的组织和个人不具备合同中承诺的物质基础、人力资源、资金和其他条件；

c) 组织和个人不具备组织管理和执行合同内容的能力；

d) 使用任务资金不符合目的且未保证效果。

2. 被暂停或终止合同的组织和个人必须停止所有活动，并书面报告科学技术部关于已开展的工作、使用的资金以及购买的设备。根据每个项目的具体情况，科学技术部将作出决定。

章 V

计划经费管理

条27. 计划经费管理

1. 计划经费必须按照已批准的预算和现行财务管理规定的目的和效率使用；

2. 计划财务管理制度的具体内容在财政部和科学技术部联合发布的通知中有详细规定。

章 VI

实施条款

条 28. 生效日期

本通知自2013年10月1日起生效。

2. 在执行过程中如遇问题，请有关机关、组织和个人向科学技术部反映，以便考虑修改和补充，使之更加合适。/