合并文件编号19/VBHN-BTC关于股票交易市场、债券交易市场、衍生证券交易市场和其他类型证券交易市场的重组程序和路线图

通知1

规定重组股票交易市场、债券交易市场、衍生证券交易市场和其他类型证券交易市场的步骤

财政部令第57号2021年7月12日发布的《关于规定重组股票交易市场、债券交易市场、衍生证券交易市场和其他类型证券交易市场步骤的通知》自2021年7月20日起生效；经以下文件修改和补充：

财政部令第69号2023年11月15日发布的《关于修改和补充财政部令第57号2021年7月12日发布的<关于规定重组股票交易市场、债券交易市场、衍生证券交易市场和其他类型证券交易市场步骤的通知>的若干条款的通知》自2023年12月30日起生效。

根据2019年11月26日《证券法》；

根据国务院令第155号2020年12月31日发布的《关于详细实施证券法若干条款的规定》；

根据政府2017年第87号法令（2017年7月26日）关于财政部职能、任务、权限和组织结构的规定；

根据国务院总理令第37号2020年12月23日发布的《关于成立、组织和运营越南证券交易所的决定》；

根据证券交易委员会主席的建议；

财政部长发布关于规定重组股票交易市场、债券交易市场、衍生证券交易市场和其他类型证券交易市场步骤的通知。2

第一章总则

第一条 调整范围

本通知规定了重组股票交易市场、债券交易市场、衍生证券交易市场和其他类型证券交易市场的步骤，依据国务院总理令第37号2020年12月23日发布的《关于成立、组织和运营越南证券交易所的决定》第二条第三款a项、第四款第三项a项、第六条第一款g项的规定。

第二条 适用对象

1. 越南证券交易所、河内证券交易所和胡志明市证券交易所。

2. 公众公司、上市组织、登记交易组织。

三、其他有关机关、组织和个人。

第三条 重组证券交易所市场的原则

1. 重组证券交易所市场必须遵守《证券法》及相关实施细则，确保符合越南证券交易所、河内证券交易所和胡志明市证券交易所根据国务院总理令第37号2020年12月23日发布的《关于成立、组织和运营越南证券交易所的决定》规定的职能和任务。

2. 实施重组证券交易所市场的步骤必须适应河内证券交易所和胡志明市证券交易所的组织机构、人力资源和业务活动的实际条件；与新证券市场信息技术系统的运行部署相衔接；不增加上市组织和登记交易组织的成本；不影响投资者的证券交易活动；不影响新产品的发展计划。

3. 实施重组证券交易所市场的步骤必须客观、公开、公平和有效。

第二章 职业职称标准重组股票交易市场、债券交易市场、衍生证券交易市场和其他类型证券交易市场的步骤

条 4. 整合股票、基金证书和认股权证市场

1.3 不迟于2025年6月30日，胡志明市证券交易所统一组织股票、基金证书和认股权证上市交易市场以及根据《证券法》及其实施细则规定的组织上市交易的公司股票交易市场。

2. 在本条第1款规定的时间内，胡志明市证券交易所按照以下规定组织实施股票、基金证书和认股权证上市交易市场以及组织上市交易的公司股票交易市场：

a) 继续组织已在胡志明市证券交易所上市的股票、基金证书和认股权证交易市场，在本通知生效前；

b) 组织新申请上市的基金证书和认股权证交易；

c)4 在2025年7月1日前：胡志明市证券交易所接受并审查符合《关于证券法若干条款实施细则的通知（第155/2020/NĐ-CP号法令）》规定的条件且在申请上市时实缴资本不少于120亿越南盾的新上市公司的上市申请，并组织其股票交易；

d)5 自2025年7月1日起：胡志明市证券交易所接受并审查符合《关于证券法若干条款实施细则的通知（第155/2020/NĐ-CP号法令）》规定的条件的新上市公司的上市申请，并组织其股票交易；

d)6 不迟于2025年12月31日：胡志明市证券交易所完成从河内证券交易所接收已上市公司的股票；

e)7 不迟于2026年12月31日：胡志明市证券交易所完成从河内证券交易所接收已登记交易的公司的股票；

g) 接收并审查在完成从河内证券交易所接收已登记交易的公司股票后，新的公司登记交易申请，按照本款第e项的规定；

3. 在本条第1款规定的时间内，河内证券交易所按照以下规定组织实施股票交易市场：

a) 继续组织已在河内证券交易所上市或登记交易的股票交易市场，在本通知生效前，直至完成将这些股票从河内证券交易所转移到胡志明市证券交易所的工作，按照本款第d项和第e项的规定；

b)8 在2025年7月1日前：河内证券交易所接受并审查符合《关于证券法若干条款实施细则的通知（第155/2020/NĐ-CP号法令）》规定的条件且在申请上市时实缴资本不少于30亿越南盾的新上市公司的上市申请，并组织其股票交易；

c)9 自2025年7月1日起：河内证券交易所不再接受新的公司上市申请；

d)10 不迟于2025年12月31日：河内证券交易所完成将已上市公司的股票从河内证券交易所转移到胡志明市证券交易所的工作；

继续组织已在河内证券交易所登记交易的公司的股票交易市场，并接受新的公司在河内证券交易所登记交易的申请，直至完成将这些公司股票从河内证券交易所转移到胡志明市证券交易所的工作，按照本款第e项的规定；

e)11 不迟于2026年12月31日：河内证券交易所完成将已登记交易的公司的股票从河内证券交易所转移到胡志明市证券交易所的工作。在完成这一转移工作后，河内证券交易所不再接受新的公司在河内证券交易所登记交易的申请。

4. 越南证券交易所制定计划，按照本条第2款第d项和第e项、第3款第d项和第e项的规定，将已上市或登记交易的公司的股票从河内证券交易所转移到胡志明市证券交易所，并在实施前向国家证券委员会报告。

条 5. 重新安排债券交易市场

1. 不迟于2022年12月31日，胡志明市证券交易所统一按照《证券法》及相关实施文件的规定组织债券交易市场。

2. 在本条第1款规定的期限内，胡志明市证券交易所，河内证券交易所，应按以下方式组织债券交易市场：

a) 河内证券交易所组织政府债券、由政府担保的债券和地方政权债券的交易市场；组织上市企业债券的交易市场；组织非上市企业债券的交易市场；接收从胡志明市证券交易所转移来的上市企业债券；接收新上市债券的登记申请材料。b) 胡志明市证券交易所，继续组织在本通知生效前已上市的地方政权债券交易市场，

直到到期日为止；将上市企业债券转移到河内证券交易所，并不再接收新的上市债券登记申请材料。c) 最迟不晚于2021年12月31日，完成将胡志明市证券交易所上市的企业债券转移到河内证券交易所的工作。3. 越南证券交易所应根据本条第2款第c项的规定制定计划，将胡志明市证券交易所上市的企业债券转移到河内证券交易所，并在实施前向国家证券委员会报告。如果至2021年9月30日越南证券交易所尚未开始运营，则胡志明市证券交易所负责根据本条第2款第c项的规定，在与河内证券交易所合作的基础上制定计划，将胡志明市证券交易所上市的企业债券转移到河内证券交易所，并在实施前向国家证券委员会报告。条 6. 重新安排衍生品交易市场河内证券交易所，河内证券交易所应按照《证券法》及相关实施文件的规定组织衍生品交易市场。

条 7. 处理在执行股票上市、交易登记计划期间的组织登记申请材料河内证券交易所，1. 组织，

已经被，

河内证券交易所，

批准，

上市或交易登记，

在，

完成，将股票从河内证券交易所，转移到，但未在规定时间内进行交易（根据第155/2020/NĐ-CP号法令），则无需再次办理上市或交易登记手续。如果组织在2025年7月1日前向河内证券交易所提交了股票上市申请材料但未获批准，则河内证券交易所应在2025年7月8日前将该组织的上市申请材料转交胡志明市证券交易所，以便胡志明市证券交易所继续按照法律规定处理该组织的上市申请材料。如果组织在完成将股票从河内证券交易所，转移至，的规定日期之前提交了股票交易登记申请材料（根据本通知第4条第2款第e项和第3款第e项的规定），但未获批准，则河内证券交易所应将该组织的股票交易登记申请材料转交胡志明市证券交易所，以便胡志明市证券交易所继续按照法律规定处理该组织的股票交易登记申请材料。股票交易登记申请材料的最迟转移日期为完成股票交易登记转移后的第一个工作日。河内证券交易所，胡志明市证券交易所4. 如果组织在本通知生效前向胡志明市证券交易所提交了债券上市申请材料但未获批准，则胡志明市证券交易所应在本通知生效后三个工作日内将该组织的上市申请材料转交河内证券交易所，以便河内证券交易所继续按照法律规定处理该组织的上市申请材料。

2.12 5. 河内证券交易所，

3. 胡志明市证券交易所应在收到组织的上市或交易登记申请材料转移之日起一个工作日内通知该组织。根据本条第2款、第3款和第4款的规定。1. 本通知自2021年7月20日起生效。2. 本通知废除以下所有规范性法律文件：转移到，a) 2015年11月13日财政部第180/2015/TT-BTC号通知关于未上市证券交易系统中证券交易登记的指引；b) 2019年3月15日财政部第13/2019/TT-BTC号通知关于修改、补充2015年11月13日财政部第180/2015/TT-BTC号通知关于未上市证券交易系统中证券交易登记的指引；c) 2015年12月18日财政部第202/2015/TT-BTC号通知关于证券上市的指引。的规定日期之前提交了股票交易登记申请材料（根据本通知第4条第2款第e项和第3款第e项的规定），但未获批准，则河内证券交易所应将该组织的股票交易登记申请材料转交胡志明市证券交易所，以便胡志明市证券交易所继续按照法律规定处理该组织的股票交易登记申请材料。股票交易登记申请材料的最迟转移日期为完成股票交易登记转移后的第一个工作日。河内证券交易所，根据本通知第二款第e项、第三款第e项第四条的规定，尚未获得交易登记批准的，越南河内证券交易所负责将组织的股票交易登记申请文件转交至越南胡志明市证券交易所，由胡志明市证券交易所继续按照法律规定处理该组织的股票交易登记申请文件。

股票交易登记申请文件的最迟转移期限为自完成从证券交易所转移待交易股票之日起一个工作日内。的规定日期之前提交了股票交易登记申请材料（根据本通知第4条第2款第e项和第3款第e项的规定），但未获批准，则河内证券交易所应将该组织的股票交易登记申请材料转交胡志明市证券交易所，以便胡志明市证券交易所继续按照法律规定处理该组织的股票交易登记申请材料。股票交易登记申请材料的最迟转移日期为完成股票交易登记转移后的第一个工作日。越南胡志明市证券交易所.

四、对于在本通知生效前已向胡志明市证券交易所提交债券上市登记申请文件但尚未获得上市批准的组织，胡志明市证券交易所应在本通知生效之日起三个工作日内将该组织的上市登记申请文件转交至河内证券交易所，由河内证券交易所继续按照法律规定处理该组织的上市登记申请文件。

五、证券交易所的规定日期之前提交了股票交易登记申请材料（根据本通知第4条第2款第e项和第3款第e项的规定），但未获批准，则河内证券交易所应将该组织的股票交易登记申请材料转交胡志明市证券交易所，以便胡志明市证券交易所继续按照法律规定处理该组织的股票交易登记申请材料。i. 胡志明市证券交易所应在组织的上市登记或交易登记申请文件转移之日起一个工作日内，通知组织关于其上市登记或交易登记申请文件的转移情况。按照本条第二款、第三款、第四款的规定。

第三章实施条款13

条8. 生效

本通知自2021年7月20日起生效。

二、本通知废止以下所有规范性法律文件：

a) 2015年11月13日财政部第180/2015/TT-BTC号通知关于未上市证券在交易系统中进行交易登记的指引；

b) 2019年3月15日财政部第13/2019/TT-BTC号通知关于修改和补充2015年11月13日财政部第180/2015/TT-BTC号通知关于未上市证券在交易系统中进行交易登记的指引；

c) 2015年12月18日财政部第202/2015/TT-BTC号通知关于证券在证券交易所上市的指引。

d) 通知第29/2017/TT-BTC号，2017年4月12日，财政部部长对第202/2015/TT-BTC号通知进行修改和补充，该通知于2015年12月18日发布，关于在证券交易所上市证券的指引。

条 9. 组织实施

1. 中国国家证券监督管理委员会负责指导越南证券交易所、河内证券交易所、胡志明市证券交易所按照本通知规定的步骤实施证券交易市场的重新安排。如果新市场证券交易所信息系统未能按进度推进，中国国家证券监督管理委员会应向财政部部长报告并发布调整证券交易市场重新安排步骤的通知。

2. 越南证券交易所、河内证券交易所、胡志明市证券交易所、上市组织、登记交易组织、公众公司和其他相关组织和个人负责执行本通知。

1 本文件 得到 合并自02 通知 企业承诺遵守政府2025年……月……日第……/2025/NĐ-CP号法令关于成立和运营商品交易所以及在越南国际金融中心内买卖商品和服务的规定及其他相关法律。企业承诺上述内容真实，并完全承担法律责任。

- 通知第57/2021/TT-BTC号，2021年7月12日，财政部部长规定股票交易市场、债券交易市场、衍生证券交易市场及其他类型证券交易市场的重组步骤； 自二〇二一年七月二十日起生效；

- 通知第69/2023/TT-BTC号，2023年11月15日，财政部部长对第57/2021/TT-BTC号通知进行修改和补充，该通知于2021年7月12日发布，规定股票交易市场、债券交易市场、衍生证券交易市场及其他类型证券交易市场的重组步骤； 自二〇二三年十二月三十日起生效。

本文件不取代上述两个通知。

2 依据通知第69/2023/TT-BTC号的规定如下：

“根据2019年11月26日《证券法》；

根据2020年12月31日政府法令第155/2020/NĐ-CP号关于《证券法》若干条款的具体实施规定；

实施政府2021年第84/NQ-CP号决议关于批准2021-2025年可持续林业发展计划投资方针

根据2020年12月23日总理签发的第37/2020/QĐ-TTg号决定《关于成立、组织和运作越南证券交易所》；

根据证券交易委员会主席的建议；

财政部部长发布通知，对第57/2021/TT-BTC号通知进行修改和补充，该通知于2021年7月12日发布，规定股票交易市场、债券交易市场、衍生证券交易市场及其他类型证券交易市场的重组步骤。”

3 本款根据通知第69/2023/TT-BTC号第一条第一款的规定进行了修改，自二〇二三年十二月三十日起生效。

4 本项根据通知第69/2023/TT-BTC号第一条第二款的规定进行了修改，自二〇二三年十二月三十日起生效。

5 本项根据通知第69/2023/TT-BTC号第一条第二款的规定进行了修改，自二〇二三年十二月三十日起生效。

6 本项根据通知第69/2023/TT-BTC号第一条第二款的规定进行了修改，自二〇二三年十二月三十日起生效。

7 本项根据通知第69/2023/TT-BTC号第一条第二款的规定进行了修改，自二〇二三年十二月三十日起生效。

8 本项根据通知第69/2023/TT-BTC号第一条第三款的规定进行了修改，自二〇二三年十二月三十日起生效。

9 本项根据通知第69/2023/TT-BTC号第一条第三款的规定进行了修改，自二〇二三年十二月三十日起生效。

10 本项根据通知第69/2023/TT-BTC号第一条第三款的规定进行了修改，自二〇二三年十二月三十日起生效。

11 本项根据通知第69/2023/TT-BTC号第一条第三款的规定进行了修改，自二〇二三年十二月三十日起生效。

12 本款根据通知第69/2023/TT-BTC号第一条第三款的规定进行了修改，自二〇二三年十二月三十日起生效。

13 条2，条3通知2023年第69号财政部通知自2023年12月30日起生效，规定如下：

“第二条 过渡条款

对于由胡志明市证券交易所接收的组织提交的上市登记申请文件，该组织在申请上市时已缴纳的注册资本低于120亿越南盾，但截至本通知生效之日尚未获得上市批准的情况，胡志明市证券交易所负责将该组织的上市登记申请文件转交至河内证券交易所，按照法律规定继续处理上市登记申请。

转交上市登记申请文件的最长期限为自本通知生效之日起五个工作日内。

第三条 实施细则

本通知自2023年12月30日起施行。

2. 如本通知引用的法律法规被修改、补充或替代，则适用相应的修改、补充或替代文件。

3. 越南证券交易所、河内证券交易所、胡志明市证券交易所、上市公司、申请上市交易的组织、公众公司及相关组织和个人负责执行本通知。/。”