通知第193/2013/TT-BTC号关于国家证券委员会对证券交易所以及越南证券存管中心在证券领域活动的合规监督工作的指导

通知

指导证券监督管理工作 国家

对证券交易所的证券活动进行监督 交易证券

和越南中央证券存管机构

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根据二零零六年六月二十九日《证券法》；二零一零年十一月二十四日《关于修改和补充〈证券法〉若干条款的法律》；

根据二零一二年七月二十日政府第58/2012/NĐ-CP号法令，对《证券法》及《关于修改和补充〈证券法〉若干条款的法律》的若干条款作出具体规定并指导实施；

根据2008年11月27日政府第118/2008/NĐ-CP号法令《关于财政部职能、任务、权限和组织结构的规定》；

本通知指引以下内容：

财政部长发布本通知，指导证券监督管理委员会对证券交易所和越南中央证券存管机构在证券领域的活动进行监督工作。

节 1

总则

第一条 范围与对象

本通知就证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）对证券交易所（以下简称“证交所”）和越南中央证券存管机构（以下简称“中证登”）在组织和执行证券业务和证券市场业务时遵守法律法规情况进行监督工作的实施提供指导。

第二条 证监会的权利和责任

1. 制定关于对证交所、中证登进行证券和证券市场监管合规监督的规范性文件，报有审批权的机关批准，并在其权限范围内发布指导文件。

2. 批准证交所和中证登根据二零零六年六月二十九日《证券法》第三十七条和第四十五条的规定制定业务规章；制定和发布有关执行证券和证券市场业务的程序和其他文件。

3. 制定并执行每年对证交所和中证登进行合规监管检查的计划。

4. 根据法律规定对证交所和中证登进行监督，以确保这些单位的活动符合证券和证券市场的法律法规要求（以下简称“合规监督”）。

5. 在出现可能影响投资者合法权益的情况下，暂时停止证交所的证券交易活动和中证登的证券托管活动。

6. 对证交所和中证登违反证券和证券市场法律法规的行为进行处理。

7. 向财政部报告本通知第四节规定的合规监督工作结果。

第三条 证监会的监督方式

1. 证监会在本通知第四节规定的报告基础上，对证交所和中证登进行合规监督；反映来自证券市场上的组织和个人以及通过媒体的信息来源，以及证监会与证交所和中证登之间的业务合作活动。

2. 根据年度合规监督计划，证监会对证交所和中证登进行定期检查，并在必要时进行突击检查。

第四条 证交所和中证登的义务

1. 根据二零零六年六月二十九日《证券法》第三十七条和第四十五条的规定，制定业务规章；制定和发布符合法律规定和证交所、中证登组织和运营章程的执行证券和证券市场业务的程序和其他文件。

2. 遵守本通知第四节规定的报告制度。

3. 按照法律规定保存和保护业务档案、文件、凭证和数据。

4. 及时准确地向证监会提供所需的信息、文件和数据，以支持合规监督工作。

5. 监督证交所成员、中证登成员、上市组织、登记交易组织、参与证券市场交易的组织和个人遵守证券和证券市场法律法规的情况；按照规定处理违反证券和证券市场法律法规和证交所、中证登规章的行为。如果超出权限，证交所和中证登有责任向证监会报告并按法律规定处理。

6. 接受证监会根据本通知规定的检查和监督；对证监会关于合规监督结果的结论和建议进行解释和提交整改计划。

7. 向证监会提出修订和完善证券交易所和中央结算公司规章制度的建议。

节

监督合规内容

对证券交易所

条 5. 监督制定和公布、宣传文件工作

证监会对这些活动的监督内容包括：

1. 监督制定、补充、修改、废止规范业务活动的规章、程序和其他文件的内容。

2. 监督公布和宣传证券交易所业务指导规章、程序等规范性文件的工作。

条 6. 监督业务活动

证监会根据《证券法》（2006年6月29日）第四章的规定，监督证券市场法律法规遵守情况，并根据本通知第4条第1款规定，对证券交易所发布的文件进行监督，涉及以下业务活动：

1. 组织证券交易：组织架构、系统运行及交易市场的运作；提供交易信息和数据；建立和管理市场指数及其他相关活动。

2. 监管证券交易：监管由证券交易所组织的证券交易；监管证券交易所及其成员、参与证券交易的组织和个人的信息披露制度执行情况。

3. 组织证券拍卖和招标。

4. 审核并管理上市/挂牌交易：批准、取消上市/挂牌交易；监督维持上市/挂牌交易条件；监督受控制、警告或暂停交易的证券；处理上市/挂牌交易组织的违规行为。

5. 管理交易成员：批准、取消交易成员资格；发放、收回交易代表卡；监督维持交易成员资格条件；处理交易成员的违规行为，按照权限或提交有权机关处理。

6. 信息披露：实施证券交易所、上市/挂牌交易组织和交易成员的信息披露制度。

7. 证券交易所调解与证券和证券市场相关的纠纷。

8. 证券交易所对其业务活动的内部控制。

9. 实施和评估由证券交易所制定的规范性法律文件、规章制度、程序和规定调整业务活动的执行情况。

10. 存档和保护原始文件、凭证、数据。

11. 与证券和证券市场相关的其他证券交易所活动。

节 3

监督遵守内容

对于越南证券登记结算中心

条 7. 监督制定和公布、宣传文件工作

证监会对这些活动的监督内容包括：

1. 监督制定、补充、修改、废止和内容符合法律规定调整业务活动的规章、程序和其他文件。

2. 监督公布和宣传证券登记结算中心的规范性文件、规章、程序和业务指南。

条 8. 监督业务活动

证监会根据《证券法》（2006年6月29日）第五章的规定，监督证券市场法律法规遵守情况，并根据本通知第4条第1款规定，对证券登记结算中心发布的文件进行监督，涉及以下业务活动：

1. 管理证券登记结算中心成员：批准、取消成员资格；监督维持成员资格条件；处理成员的违规行为，按照权限或提交有权机关处理。

2. 证券登记：登记、取消证券登记；发行、管理证券代码；执行证券持有人权利；不通过交易系统转让证券所有权。

3. 证券托管：开设、管理证券托管账户；存入、提取、质押、解除质押证券。

4. 发放交易代码：发放、管理外国投资者的交易代码。

5. 报告和信息披露制度：实施证券登记结算中心、发行人信息披露制度；实施证券登记结算中心、成员报告制度。

6. 证券清算和交收活动：纠正和撤销交易交收；设立、管理和使用交收支持基金。

7. 存档和保护原始文件、凭证、数据。

8. 按照各项业务开展内部控制和风险管理活动；赔偿客户损失。

9. 实施和评估证券登记结算中心发布的规范业务活动的法规、规章、程序和规定的执行情况。

10. 证券登记结算中心与证券和证券市场相关的其他活动。

第四节

报告制度

条9. 报告 证交所和中央存管公司

1. 定期报告

a. 证交所和中央存管公司负责按照本通知附件1和附件2的规定，于每月第一个工作日起10个工作日内向证监会报告当月遵守和监督遵守工作的定期结果。

b. 证交所和中央存管公司负责按照本通知第二和第三部分的规定，在每年第一个工作日起20个工作日内向证监会报告年度遵守和监督遵守工作的定期结果，并提出建议（如有）。

c. 根据本条第一款a、b项规定编制的报告应以书面形式或电子数据文件的形式提交给证监会。

2. 异常报告

证交所和中央存管公司在发生以下事件后72小时内有责任向证监会报告：

a. 对上市和交易证券发出警告、控制和暂停交易；

b. 暂停存管、结算和证券交易；收回中央存管公司的成员证书；

c. 发行机构、上市/交易机构、证交所成员、中央存管公司成员违反法律法规，属于证监会处理权限的情况；

d. 涉及中央存管公司成员、证交所成员以及证交所和中央存管公司业务活动的争议和诉讼，属于证监会管辖范围。

对于本条第二款规定的异常报告内容，证交所和中央存管公司有责任对每种情况明确意见评价并提出处理方案建议，并附上相关完整文件。

3. 应要求报告

证券交易所和中央存管机构应在收到证监会书面要求时，按要求内容和期限提交报告，涉及监督遵守工作的内容。

第四，根据本通知第九条第一、二、三款规定编制的定期报告、异常报告和要求报告应以书面形式或电子数据文件形式体现。证交所和中央存管公司有责任按照法律规定保存已向证监会报告的信息。

条10. 证监会报告

自收到证交所和中央存管公司按本通知第九条第一款规定提交的年度遵守和监督遵守工作报告之日起20个工作日内，证监会应就其监督遵守工作的内容向财政部报告，具体内容见本通知第二和第三部分。

节5

组织实施

条 11. 实施条款

本通知自2014年2月16日起生效，取代2009年7月23日由财政部部长发布的第151/2009/TT-BTC号通知，该通知指导证监会对证交所和中央存管公司在证券领域活动的监督工作。本通知的修改、补充和替代由财政部部长决定。/。