指示第20/2005/CT-TTg号关于主动防范和应对外国贸易诉讼

指示

关于主动防范和应对外国贸易诉讼

在国际贸易中经常出现贸易诉讼。我国与国外的经济贸易关系日益扩大，逐步深入国际经济体系，因此必须面对许多贸易保护行为以及外国提起的贸易诉讼，如反倾销、反补贴、采取“自卫”措施等，以及外国企业的诉讼。

这种情况要求我们必须采取有效措施，主动防范和应对上述贸易诉讼，保护国家和企业的利益。为此，各部委、地方和企业需要执行以下任务和措施：

一、防范和应对外国贸易诉讼的主要原则

1. 必须将主动预防贸易诉讼视为首要要求。

2. 当发生诉讼时，积极主动采取必要措施处理诉讼，尽量减少对本国生产和企业的负面影响。

3. 必须熟悉并熟练运用国际法律及有关国家的法律规定和本国法律。

4. 除了处理法律方面的问题外，还需综合应用其他措施，包括游说活动、与被诉企业和进口商合作，以及在舆论战线上进行斗争。

5. 各管理部门负责向企业提供信息、指导和支持；企业及行业协会在防范和应对外国贸易诉讼中起主要作用。

6. 企业需协同合作，共同防范和应对具有国际因素的贸易诉讼。

二、防范贸易诉讼的措施

为防止贸易诉讼，应采取以下措施：

1. 熟悉并严格遵守国际法律和进口国的规定，以防止贸易诉讼的发生。

2. 确保与外国合作伙伴签订的经济贸易合同的合法性。

3. 多元化出口市场，合理安排每种商品和市场的出口结构，避免短期内某一商品在某一市场出口量急剧增加的情况。必要时可采取一些临时措施来调节出口流量。

4. 密切跟踪，及时预测进口国（包括政府和企业）的动态，以便尽早采取预防措施。

5. 在经营过程中，严格遵守统计、会计和档案管理规定，以防诉讼发生时缺乏必要的资料来保护自身利益。

6. 加强对原产地证书（C/O）发放的管理：加强检查监督工作，防止通过从第三国进口货物后使用越南原产地证书进行出口的欺诈行为。

7. 如果有必要且可行，行业协会可以与预计发起诉讼的进口国生产商协会协商，调整以确保双方合理利益，并与进口商和消费者协会合作，防止诉讼的发生。

8. 对于针对单一企业的诉讼，如果条件允许且法律规定许可，被诉企业可以与原告协商达成和解，避免将案件提交执法机构。

三、贸易诉讼发生后的处理措施

发生诉讼时，应采取以下措施：

1. 商务部与外交部（包括驻发案国外交机构）应及时向企业和行业协会提供所有必要信息（当地法律、诉讼程序、原告等），同时详细指导所需进行的工作。

2. 如果诉讼涉及多家企业，则行业协会应牵头协调企业的活动。

企业必须按照外国调查机关的要求充分、正确地提交材料，并准备充分，积极配合外国调查机关的现场调查。

企业必须紧密合作，不给整体活动造成困难，不单独行动以谋取私利。

3. 企业需要派遣有法律知识和经验的人员参与处理诉讼，如有必要，可聘请国内外律师事务所协助处理诉讼。

4. 企业（或行业协会）需要认真跟进诉讼，如果程序要求或允许，需要派遣有权代表参加听证会和审判。

5. 积极开展游说活动和公共关系活动，支持抗诉。相关责任部门、行业协会和相关企业需要主动向媒体提供信息，引导舆论支持处理诉讼。

6. 根据具体情况和法律规定，可以在双边或多边仲裁或调解机制（包括加入世贸组织后）处理。

7. 在处理诉讼过程中，如果法律规定允许并且有可能实现，可以与相关方谈判寻求和解方案。

8. 诉讼结束后，各部委、行业协会和相关企业需要配合提出适当的措施来执行判决，吸取教训，重新安排生产和经营活动，以减少对本行业的影响（如果有）。

IV. 职责分工

1. 商务部

负责协调各部委在预防和解决涉外贸易诉讼中的作用。

a) 掌握国际贸易相关国际法（WTO）和当地法律法规，与各部委、行业协会及地方配合，向企业宣传普及；

b) 指导驻外常设机构提供越南出口市场份额的统计资料；了解主要出口国同类商品出口情况及其市场份额，以及当地生产企业的动态等信息，为企业提供参考；

c) 对可能发生的诉讼案件发出早期预警，为企业和行业协会提出调整建议并准备应对措施；

d) 接收、研究和汇总有关诉讼案件的初步信息（起诉书、原告、相关统计数据等），及时采取处理措施；

戳）与负责生产的部委及相关机构合作制定解决诉讼案件的方案，支持中国企业准备所需材料；

支持企业和行业协会制定市场策略以避免国际贸易争端。指导企业执行裁决，减轻诉讼带来的负面影响；

寻找有关法律顾问公司和游说公司的必要信息，供企业使用；

与外交部合作，在相关国家进行外交游说和公共关系活动，争取中国企业正当权益，确保公平待遇；

与外交部合作建立并加强与我国重要贸易伙伴的商务代表处，以便有效处理贸易争端；

严格管理并检查原产地证书（C/O）的发放，仔细核查货物来源并在发放C/O前采取坚决措施防止伪造或错误发放导致诉讼；

2. 外交部

a) 进行外交活动，驳斥错误观点，争取对我国企业的支持或同情，确保案件得到公正处理；

b) 若多国同时被诉，与商务部加强合作，与其他被诉国家共同制定对策（如需），阻止和应对诉讼；

指导驻外使领馆收集和跟踪信息，支持国内机关、企业和行业协会处理诉讼，并为企业选择法律顾问公司和游说公司提供信息和支持；

密切关注媒体舆论，在诉讼过程中提出处理方案；

加强驻外使领馆建设，特别是在我国主要出口市场的使领馆，以满足处理贸易争端的要求；

3. 发展改革委

a) 审查并调整现行投资许可证规定（强制出口比例、本地化比例等），为证明企业符合世贸组织规则的市场经济运作方式创造条件；

b) 与省级人民政府、工业园区管委会加强监督，防止外资企业不透明行为引发国际诉讼；注意审查向在越南从事简单组装、加工或生产正在被其母国诉讼或征收反倾销税的商品的企业发放投资许可；

若外资企业产品或服务出口被诉，发展改革委与商务部、省级人民政府、工业园区管委会有责任指导这些企业与国内企业、行业协会合作处理本指示中提到的诉讼，保护投资者合法权益；

第四条 财政部

a) 与中华全国工商业联合会、行业协会普及和提供关于会计、审计规定的相关信息，指导企业遵守透明账簿管理原则，作为自我保护的基础，以防贸易诉讼发生；

b) 支持企业处理财务、会计系统问题，解释相关文件当企业请求时；

审查和完善符合国际惯例的中国会计准则，避免成为诉讼的理由；

5. 与生产相关的各部委职责

a) 指导和支持企业制定合适的出口战略，以避免被诉风险；

b) 主导并与商务部和其他相关部门合作，调查和监控被列入高风险名单的中国企业生产和出口情况，指导预防被诉的方法；

c) 根据对所管行业产品和服务市场的跟踪分析，加强市场预测工作，向企业提供有关越南及其他国家在主要市场上的出口份额的信息，帮助企业协会更好地调整生产结构和出口策略。

d)与商务部及其他相关部门合作，指导和支持行业协会和企业在处理诉讼案件及应对诉讼后果的过程中。

6.其他机关

a)司法部和教育部调查现有法律人员的数量和水平，以及国际法学生的数量；在此基础上制定培训和培养专业人员参与处理国际贸易争议和诉讼的方案，包括在国外通过国家奖学金进行学习，目标是在2010年之前拥有足够数量和专业能力的人员参与国际贸易诉讼；

b)民政部与越南工商会和主要行业协会合作，加强机构建设、运行机制和人员队伍建设，以满足上述任务的要求；

c)各部委根据其职能和任务，与商务部和其他相关部门合作，支持行业协会和企业在处理诉讼案件过程中。

7.各省、自治区人民政府与各部委：

a)支持企业处理诉讼案件；

b)向生产者和企业提供关于反倾销、反补贴和保障措施等国际和国内相关法律法规的宣传普及；

c)监督辖区内企业的生产和出口活动，以减少可能导致诉讼的行为，从而影响诉讼过程和结果；

d)紧密配合各部委和行业协会，为辖区内的生产者和企业提供市场预测信息、进口国政策等，以便合理规划出口产品结构，避免陷入诉讼；

e)配合各部委和行业协会处理诉讼后果，帮助企业和生产者克服困难；

8.企业和行业协会

a)防止被诉的措施

- 制定多元化市场和产品的出口战略，合理配置出口商品结构，避免某些商品对单一市场的出口量迅速增加，以免引发贸易诉讼；

- 协商行业行为准则，协调成员之间的生产和经营活动，促进贸易推广，制定合理的定价策略，避免不正当竞争导致经济损失，从而引发反倾销诉讼；

- 密切跟踪出口市场的信息：价格、数量、种类、进口国动态及相关国家的情况，以便主动调整企业活动，避免引发诉讼；

- 反对商业欺诈，维护越南企业共同体的信誉和共同利益；

- 注重培养具有高水平专业知识和执行国际法能力的人才，熟悉进口国法律和国际组织规定（包括WTO），以确保安全高效的出口，积极预防和避免贸易诉讼；建立法律单位，与法律顾问公司合作，确保经济合同严密，并参与处理发生的诉讼；

b)当面临或发生诉讼时的应对措施

- 行业协会的责任是：(i) 制定企业间合作规则（责任分担、任务分配、财务贡献等），以统一行动；(ii) 在企业与政府管理机构的关系中担任联络人，在公众面前作为正式发言人；(iii) 通过多种渠道收集信息，如起诉国执法机构、进口商、驻外外交和贸易代表处以及外国咨询公司，以管理诉讼过程；(iv) 与进口国合作伙伴和有利益关系的个人或组织紧密合作，寻找解决诉讼的方法，制定并推动起诉方撤诉；(v) 作为诉讼的一方，或与相关企业一起参与诉讼；

- 寻找、谈判并签署国内外法律顾问公司的合同；

企业可以成立工作组或委员会，主动合作解决问题；

- 企业需要：(i) 完成分配的任务并按照行业协会的总体指导行动；(ii) 主动准备文件、会计账簿、凭证、自证无倾销的论据和人力资源，以应对和解决诉讼；(iii) 预算诉讼费用并迅速制定保护方案；(iv) 在调查过程中与国外方面合作，特别是在现场调查阶段；(v) 考虑调整价格（最低销售框架协议）和自愿限制数量，以减轻诉讼压力；

c)在最终判决后采取的措施行业协会和企业合作，减少诉讼后果的影响（如有），包括继续申诉、重新安排生产和经营；

9.越南工商会(VCCI)

a)通过与国际商会、协会和各国企业代表组织的合作关系，在被诉国和与越南有出口业务的国家中，营造客观支持越南企业的舆论环境，特别是在反倾销和保障措施案件中。

b) 支持各行业商会制定成员企业间合作制度，主动预防和避免贸易诉讼，特别是主要出口行业的商会和新成立的行业商会；建立越南工商会与各行业商会之间的合作机制，以提供出口市场信息，预警可能面临的诉讼；宣传普及与贸易诉讼相关的法律知识、经验和信息……；

c) 对涉及多个行业的案件以及在某些必要情况下，如果法律规定允许，越南工商会有权直接作为一方参与贸易诉讼；

支持企业在选择律师、外国咨询公司、游说活动和公共关系方面的工作；

密切配合商务部、外交部执行上述任务；

在被分配管理的原产地证书（C/O）范围内，严格管理C/O的发放，必须仔细检查货物来源并在发放C/O前采取措施，坚决制止伪造或错误发放C/O的行为，并向企业和行业商会进行宣传和指导；

五、组织实施

1. 商务部负责，会同国务院办公厅、越南工商会，对本指示的执行情况进行监督、汇总并向总理报告；

2. 各部部长、相当于部长级别的机构负责人、政府直属机构负责人、各省及直辖市人民政府主席、越南工商会主席有责任严格执行并全面实施本指示。如遇超出职权范围的问题，应及时向总理报告请示，以便获得指导意见并予以执行。